经核查独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶森先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁夏东方钽业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简 称公司）董事会，就公司在任独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶 森先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李耀忠） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人李耀忠，男，汉族，1967 年出生，大学学历，具有证券期 货从业资格的中国注册会计师、高级会计师。1985 到 1989 年在北京 大学经济系学习，获经济学学士学位。毕业后，先后在银川第二毛纺 织厂，宁夏财政厅科研所从事财务、行政、科研工作，1994 年 2 月 进入宁夏会计师事务所工作。历任审计员、项目负责人、部门经理、 宁夏五联会计师事务所董事长、主任会计师，五联联合会计师事务所、 北京五联方圆会计师事务所主任会计师、总经理。从事过各类外商投 资企业、大中型国有企业、拟上市公司、上市公司、金融保险企业的 审计工作。现任信永中和会计师事务所审计合伙人、银川分所主任会 计师。2014 年 7 月取得上市公司独立董事任职 ...

中色东方 CNMNC 东方钽业 OTIC 关于本报告 本报告是宁夏东方钽业股份有限公司发布的第二份环境、社会及治理（ESG）报告，本着客观、规范、透明和全面的原 则，详细披露了东方钽业2023年在积极承担社会责任、有效管理ESG风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案 例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范畴 本报告为年度报告，报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容可能超出此时间范围。 报告范围 本报告涵盖宁夏东方钽业股份有限公司及其所属企业。 货币单位 除另做说明外，本报告以人民币为货币单位。 如您对本报告内容或公司的环境、社会及治理表现方面有任何意见或建议，可通过电话（0952-2098563）或电子邮箱 （zhqb@otic.com.cn）与我们联系。您的意见将帮助我们进一步完善本报告。 | 公司简称 | 公司全称 | | --- | --- | | 公司/本公司/东方钽业 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | 实际控制人/中国有色集团 | 中国有色矿业集团有限公司 | | 控股股东/集团公司/中色东方 | 中色（宁夏）东方集团有限公司 | ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]21678 号 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告- | | | --- | --- | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告- | 录 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn）"进行查局 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///acc.or.cn.） 进行查局 2018/08/2 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]21678 号 宁夏东方银业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宁夏东方组业股份有限公司（以下简称"东方锂业"）《宁夏东方组业 股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 东方组业管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号――主板上市公司规范运作》及相关公告格式 ...

鉴于公司原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）聘期已 满，参照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关 规定，为进一步确保公司审计工作的独立性和客观性，并结合公司业 务发展需要及审计需求，公司变更为公司提供审计服务的会计师事务 所，聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职 国际"）担任公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构。公司上 年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师 事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。公司已就 变更会计师事务所事项与大华会计师事务所进行了事前友好沟通，大 华会计师事务所知悉本事项并确认无异议。公司前后任会计师事务所 已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和 后任会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《宁夏东方钽业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下 简称"《董事会审计委员会实施细则》"）等规 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-022 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2024 年 4 月 26 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 4 月 26 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 4 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 关于有色矿业集团财务有限公司 内 部 风 险 评 估 说 明 的 审 核 报 告 天 职 业 字 [2024]21681 号 日 录 审核报告— -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 我们接受委托,审核了有色矿业集团财务有限公司(以下简称"财务公司")管理层对 2023 年 12 月 31 目与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。提供真实、合法、完整的 资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财 务公司管理层所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、业务和风险状 况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序,但目的 并非为财务报表的公允性及内部控制的有效性发表意见。我们相信,我们的审核为发表意见提 供了合 ...

日 录 内部控制审计报告— -1 宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]21676 号 内部控制审计报告 天职业字[2024]21676 号 宁夏东方包业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了宁夏 东方姐业股份有限公司（以下简称"东方组业"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是东方组业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24XTMJ8AYN 1 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-012 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2023 年度监事会工作报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 报告期内，公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神， 认真履行职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，积极维护公 司、股东和员工的利益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、 董事会重大决策及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理 人员履行职务情况等进行了监督，促进公司持续、健康发展。2023 年公司监事会开展的主要工作如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年公司监事会共召开十一次会议，有关会议及决议情况如 下： （一）宁夏东方钽业股份有限公司八届十六次监事会会议于 2023 年 2 月 14 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召 开。会议审议通过了如下议案： 1、关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案 2、关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案 3、关于公司非公开发行股 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 章 程 二零二四年三月 | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 | 东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 党 | 委 | 20 | | 第六章 董 | 事 会 | 20 | | 第一节 | 董 | 事 20 | | 第二节 | 董 事 | 会 23 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会秘书 | 32 | | 第七章 | 经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第一节 | 监 | 事 36 | | --- | --- | --- | ...