北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票事项的 法律意见书 金沪法意[2024]第 052 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 东方钽业、公司 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2022 | 指 | 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 年激励计划 | | | | 《激励计划（草 | 指 | 《宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草 | | 案）》 | | 案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计 | | | | 划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划的规 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]2052 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 数量为 59,281,818 股，发行价为 11.38 元/股，募集资金总额为人民币 674,627,088.84 元，扣除 承销费及其他发行费用人民币 4,422,703.62 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 670,204,385.22 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 9 月 27 日，实际到账金额为 671,253,953.40 元，由主承销 商招商证券股份有限公司从募集资金总额中扣除承销费 3,373,135.44 元（含增值税）后汇入公司 在招商银行股份有限公司银川分行营业部开立的账号为 931903241510608 的银行账户，上述募集 资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 8 日出具了 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）本年度使用金额及年末余额 截至 202 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-021 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发 行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与 承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大 会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为公司 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。上述 事项尚需提交股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民 币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。本次发行融资总额 不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，发行股 票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过发行前公司 股本 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]21680 号 关于宁夏东方镇业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]21680 号 宁夏东方锂业股份有限公司董事会: 目 录 专项说明— -1 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24U44W 中国注册会计师: 中国注册会计师: 我们接受委托,审计了宁夏东方锂业股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下统称"财务 投表")，并于 ...

关于公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-016 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2、公司聘请的独立董事津贴为 8 万元/年（税前）。 （二）监事薪酬 公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬。 四、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司章程》和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬 水平，制定了公司 2024 年度董事、监事薪酬的方案，具体如下： 一、适用对象：在公司领取薪酬的董事、监事 二、适用期限：2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准： （一）董事薪酬 1、担任公司具体管理职务的非独立董事，根据其在公司的具体 任职岗位领取相应的报酬。 （三）上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代 扣代缴； （四）根据相关法律、法规及公司章程的要求，上述董事、监事 薪酬方案须提交股东大会审议通过后方可生效。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 （一）公司非独立董事、监事薪酬按月发放；独立董事津 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-013 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第九次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室以现 场表决和通讯表决相结合的方式召开，应出席会议董事 9 人，实出席会 议董事 9 人。公司部分监事和高管人员列席了本次会议。会议的召集、 召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长汪凯先生主持。 经认真审议： 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司 2024-015 号公告。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》。 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 202 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-019 号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开 第九届董事会第九次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，因《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）"）首次授予激励对象中 1 人因个人原因离职， 已不符合激励对象条件，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票共计 19,700 股。该议案需提交公司股东大会审议。现将相关事项 说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 12 月 30 日，公司召开第八届董事会第二十四次会议，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2022 ...

2023 年度独立董事述职报告（王幽深） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 宁夏东方钽业股份有限公司 一、基本情况 本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。 1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独 立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务 所兼职律师，康亚药业独立董事。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）出席股东大会情况 报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召 开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。 （二）出席董事会会议情况 报 ...

宁夏东方钽业股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标:合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，增强公司风险控制能力，提高公 司经营效率和效果。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-011 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第六次会议通知于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2024 年 3 月 29 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》。 监事会意见：公司本次计提、转回及转销资产减值准备的决议程 序合法，依据充分；符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情 况，能够公允反映公司资产状况，同意本次计提、转回及转销资产减 值准备。 8、以赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，通过了《关于有色 矿业集团财务有限公司风险评估报告的议案》。 2、以 ...