河南双汇投资发展股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了提高河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高信息披露的 质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《河 南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《河南双汇投资发 展股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露重大差错包括但不限于公司定期报告存在重 大会计差错、重大错误或者重大遗漏，业绩预告或者业绩快报存在重大差异，其 他临时报告和公告存在重大错误、重大遗漏或者误导性陈述。 第三条 本制度所称责任追究制度是指信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或者其他个人原因，对公司造成重大经济损失或 ...

（2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者 本公司）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、 公正、公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《河南双汇投资发展股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 河南双汇投资发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应当按照中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）以及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 募集资金管理办法 （2025年11月26日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本 公司）对募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，切实保护投资 者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文 件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金 ...

河南双汇投资发展股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为有效实施企业内部控制，提高河南双汇投资发展股份有限公司 （以下简称公司）经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续、高质量发展， 保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 下列目标而提供合理保证的过程，它是由公司董事会、管理层及全体员工共同参 与的一项活动： （一）保证企业经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）保障企业资产的安全； （三）确保企业财务报告及相关信息真实完整； （四）提高企业经营的效率和效果； （五）促进企业实现发展战略。 第三条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《上市规则》的规定建立 健全内部控制制度（以下简称内控制度），保证内控制度的完整性、合理性及实 ...

制度审议与生效 - 公司内部审计制度于2025年11月26日经第九届董事会第十次会议审议通过[2] - 本制度自董事会审议通过后生效并执行，修订权和解释权归公司董事会[48] 审计组织架构 - 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士[7] - 审计中心对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，且独立于公司其他机构和部门[7][9] 审计工作要求 - 审计人员若有关联关系应回避[8] - 审计中心应以业务环节为基础开展审计工作，涵盖所有业务环节[15] - 专项审计包括离任审计、舞弊审计等[26] - 审计中心实施审计可采取就地或报送审计方式，结合事前、事中、事后审计[30] 报告与沟通 - 审计中心至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计计划执行情况及问题[11] - 审计中心每季度至少报告一次内审工作情况和问题，每年至少提交一次内审报告[31] - 审计中心应配合审计委员会与外部审计单位沟通协作[12] 档案管理 - 审计档案保管期限：特别档案永久保存，一般档案至少保存十年[42] - 审计档案移交时间不得迟于审计项目结束后次年六月底[41] 评价报告与整改 - 内部控制评价报告需经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[38] - 公司应在年度报告披露同时在符合条件媒体披露内控评价报告和内控审计报告[33] - 被审计单位负责人为问题整改第一责任人，应及时整改并报告整改情况[35] 其他规定 - 公司各内部机构、子公司及参股公司应配合内部审计机构工作[5] - 内部审计结果及整改情况作为干部任免、考核奖惩等决策依据[35] - 审计中心根据公司整体规划等拟定内审年度计划[29]

河南双汇投资发展股份有限公司 外部信息使用人备案和管理制度 （2025 年 11 月 26 日经公司第九届董事会第十次会议审议通过） 不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 当拒绝报送。 第七条 公司依据法律法规要求应当报送有关未公开信息的，应当将外部单 位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。公司相关部门（包括分公司、控 股子公司）依据法律法规的要求对外报送有关未公开信息的，在报送前经办人员 应填写对外信息报送说明，经部门（包括分公司、控股子公司）负责人、分管副 经理（副总裁）审核同意，并报董事会秘书核准，必要时还应提交经理（总裁） 或者董事长批准后，方可对外报送。 第一章 总则 第一条 为加强河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司或者本公司） 定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法 规、规范性文件和《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《河南双汇投资发展股份有限公司信息披露管理制度》的有 ...

制度审议 - 投资理财管理制度于2025年11月26日经公司第九届董事会第十次会议审议通过[2] 投资规则 - 用自有闲置资金投资，六种情形除外[3][4] - 遵循合法、保经营、控风险、收益流动原则[6] 审批标准 - 占净资产10%以上且超1000万，报董事会批准[8] - 占净资产50%以上且超5000万，经董事会后报股东会批准[8] 决策流程 - 包括筛选、审批、实施及跟踪管理[10] 后续管理 - 业务完成及时记账，资料交财务存档[12] - 审计中心监督审计并报告[14] - 按规定披露信息，证券部提请[14]

河南双汇投资发展股份有限公司 董事会议事规则 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） 第一章 总 则 第一条 为保护河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）及股东的 权益，规范董事行为，理顺公司管理体制，明晰董事会的职责权限，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《河南 双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及 表决程序的具有法律约束力的文件。 第二章 董事的一般规定 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规和规 范性文件的规定，公司结合实际情况，拟对《董事会议事规则》相关条款进行修 订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为保护公司及股东的权益，规范董 | 为保护河南双汇投资发展股份有 | | 事行为，理顺公司管理体制，明晰董事 | 限公司（以下简称公司）及股东的权益， | | 会的职责权限，建立规范化的董事会组 | 规范董事行为，理顺公司管理体制，明 | | 织架构及运作程序，保障公司经营决策 | 晰董事会的职责权限，建立规范化的董 | | 高效、有序地进行，根据《中华人民共 | 事会组织架构及运作程序，保障公司经 | | 和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 营决策高效、有序地进行，根据《中华 | | 《中华人民共和国证券法》（以下简称 | 人民共和国公司法》（以下简称《公司 | | 《证券法》）、《河南双汇投资发展股 | 法》）、《中华人民共和国证券法》《河 | | 份有限公司章程》（以下简称《公司章 | 南双汇投资发展股份有限公司章程》 | | 程》），制订本规则。 | ...

河南双汇投资发展股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经公司第九届董事会第十次会议审议通过，尚需经公司 2025 年第一次临时股 东会审议） （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 1 第一章 总则 第一条 为规范河南双汇投资发展股份有限公司（以下简称公司）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，以及《河南双汇投资发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员因任期届满、辞职、被解除 职务或者其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高 ...