战略委员会细则 - 实施细则于2023年12月11日经会议审议通过[1] - 成员五至七名董事，独立董事超半数[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 职责与运作 - 职责为研究战略规划等并提建议[8] - 两部门负责决策前期准备[10] - 每年至少召开两次会议[13] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录妥善保存，结果报董事会[18]

云南铝业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司 2023 年 12 月 11 日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化云南铝业股份有限公司（以下简称"云铝股份" 或"公司"）董事会决策功能，确保董事会审计委员会规范、高效、 独立的开展工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件及《云南铝业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议 事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制，对董事会负责并向其报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事过半数，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名， ...

会议时间 - 2023年第三次临时股东大会现场会议于12月27日上午10:00召开[3] - 网络投票时间为12月27日上午09:15 - 下午15:00[3] - 股权登记日为2023年12月20日[4] - 登记时间为2023年12月26日上午08:00 - 12:00，下午13:00 - 17:00[10] 会议地点及联系方式 - 会议地点在云南省昆明市呈贡区七甸街道公司三楼会议室[5] - 联系电话0871—67455923，传真0871—67455605，电子邮箱stock@ylgf.com[10] 议案情况 - 第1项议案为特别决议事项，须2/3以上表决通过[8] - 第4项议案涉及关联交易，关联方须回避表决[8] - 第5项议案采用累积投票选2名独立董事[8][9] 投票相关 - 网络投票代码为360807，投票简称为云铝投票[18] - 深交所交易系统投票时间为12月27日多个时段[20] - 深交所互联网投票系统投票时间为12月27日09:15 - 15:00[23] 提案内容 - 提案1为高级管理人员职务名称调整及修订章程议案[28] - 提案2为续聘审计机构议案[28] - 提案3为修订独立董事工作制度议案[28] - 提案4为控股股东承诺事项延期议案[28] - 提案5为补选2名独立董事议案[28]

人事变动 - 补选罗薇、陈俊智为独立董事候选人[4][7] - 聘任郑利海为财务总监[8] 制度修订 - 修订《独立董事工作制度》等多项制度[9][11][14][15][16] - 制定《独立董事专门会议工作细则》[10] 其他事项 - 控股股东承诺事项延期预案提交股东大会审议[17][19]

会议信息 - 公司第八届监事会第十五次会议通知于2023年12月1日发出[3] - 会议于2023年12月11日以通讯表决方式召开[3] - 会议应出席监事5人，实际出席5人[3] 承诺事项 - 公司控股股东避免同业竞争承诺函将于2023年12月底到期[4] 预案审议 - 会议审议通过《关于公司控股股东承诺事项延期的预案》[4] - 预案须提交公司股东大会审议，关联方股东及代表须回避表决[4] - 表决结果为赞成5票，反对0票，弃权0票[4]

云南铝业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈俊智作为云南铝业股份有限公司第八届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人云南铝业股份有限公司提名为云南铝业股份有限公司（以下简称 该公司）第八届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、本人已经通过云南铝业股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事 专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独 ...

独立董事提名 - 罗薇被提名为云南铝业第八届董事会独立董事候选人[2] 任职资格情况 - 罗薇未取得独立董事资格证书，承诺参加培训获取[3] - 罗薇及直系亲属持股、任职等符合规定[6][7] - 罗薇近十二个月无禁止任职情形[8] 合规记录 - 罗薇近三十六个月无交易所谴责批评，无不良记录[9] 任职限制 - 罗薇担任独董的境内上市公司不超三家[10] - 罗薇在公司连续任独董未超六年[10] 承诺事项 - 罗薇承诺声明材料真实准确完整，否则担责[10]

独立董事提名 - 公司董事会提名罗薇女士为第八届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人未取得资格证书，承诺参加培训并获深交所认可[3] 资格审查 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关违规情形[8][9] 其他信息 - 被提名人担任独立董事公司数量及任期合规[10] - 提名人声明时间为2023年12月11日[12]

公司业务进展 - 分布式光伏发电装机容量达215MW，满发后年发电量约3亿度，国内首例分布式光伏接入电解铝直流系统试验示范项目成功投运并获国家发明专利授权，下属企业正推广技术应用 [1] - 是国内第一家完成铝土矿、氧化铝、电解铝、铝加工全产业链ASI审核的企业，建立供应商管理制度，定期延伸审核，关注ESG因素，明确准入条件，每年清退不合格供应商并新增合格供应商 [1] 产品转化与市场情况 - 铝水、铝锭用于内部铝加工产品和销售给所属工业园区下游企业的数量占产量比例约70%，将持续提升省内转化率 [1] - 从政策层面，国家深化供给侧结构性改革，电解铝设置产能上限，改善市场供需状况，行业运行态势良好；从消费层面，新能源、光伏等领域消费增长潜力大 [2] 应对措施与发展战略 - 因云南省实施电力负荷管理，压降用电负荷会影响电解铝产量，将通过安排设备检修维护、合理组织生产等方式应对 [2] - 积极落实国家双碳战略，探索再生铝发展，拓宽再生铝使用范围，增加废铝消纳量，减少碳排放，促进资源循环再利用 [2] 股东权益与同业竞争 - 上市至今已实施现金分红18次，未来会综合平衡当期分红和长期持续发展关系，确定合理股利分配比例 [2] - 将从维护公司和中小股东权益角度出发，配合中铝集团、中国铝业做好同业竞争解决承诺函的落实 [2]

云南铝业股份有限公司监事会 关于 2023 年第三季度报告的审核意见 | | | 云南铝业股份有限公司监事会 2023 年 10 月 25 日 云南铝业股份有限公司监事会对公司 2023 年第三季度报告进行审核后认为：董事 会编制和审议公司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 监事签字： ...