甘肃能化股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2024YCAS1B0092 甘肃能化股份有限公司 甘肃能化股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了甘肃能化股份有限公司（以下简称甘肃能化公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是甘肃能化公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，甘肃能化公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-29 | | --- | --- | | 转债代码：127027 | 转债简称：能化转债 | 甘肃能化股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第十 届董事会第三十四次会议，审议通过《关于会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告》，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永 中和"）为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关要求，结合公 司审计委员会提交《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履 行监督职责情况的报告》，就信永中和 2023 年度履职情况进行评估，具体情况如 下： 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 名 称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 03 月 ...

独立董事田松峰 2023 年度述职报告 作为甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年，本人 严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等 法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定及要求，勤勉、忠实、 尽职地履行独立董事的职责，现将本人在 2023 年度的履职情况述职如下： 一、出席董事会及股东大会情况 2023 年，公司共召开 15 次董事会，本人均亲自出席，其中现场出席董事会 1 次，通讯方式参加董事会 14 次。本人对会议各项议案均投了赞成票，无提出 异议的事项，亦无反对、弃权的情形。报告期内，公司召开 6 次股东大会，本人 列席 1 次。 二、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 甘肃能化股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1.2023 年 1 月 30 日，对公司第十届董事会第十七次会议审议的租用资产暨 关联交易事项发表了独立意见。 2.2023 年 3 月 22 日，对公司第十届董事会第十八次会议审议的拟变更公司 全称、证券简称及注册资本、公司提名董事候选人、公司为下属企业提供担保等 事项发表了独立意见。 3.20 ...

甘肃能化股份有限公司 2023 年度社会责任报告 2024.4 公司主导产品以不粘煤为主，伴有少量的弱粘煤和长焰煤，具有低硫、低灰、 低磷、高发热量等特点，属优质环保动力煤，广泛用于电力、化工、冶金、建材 等行业。下辖靖煤公司和窑煤公司两个矿区，生产经营地分布甘肃省白银平川、 靖远、景泰，兰州红古、武威天祝和酒泉肃北县等矿区。拥有 8 对煤炭生产矿井， 核定年产能 1624 万吨；2 个在建矿井，1 个在建露天矿，在建年产能 690 万吨。 具备电力装机容量 800MW，尿素在建年产能 70 万吨，硝基复合肥年产能 25 万吨。 （二）组织架构 报告编制说明 本报告是甘肃能化股份有限公司（以下简称"甘肃能化""公司"）向利益 相关方披露公司在环境、社会和公司治理等方面践行可持续发展的情况。 本报告经 2024 年 4 月 12 日公司召开的第十届董事会第三十四次会议审议通 过。 本报告信息披露的范围涵盖甘肃能化及所属公司。 本报告为年度报告，时间跨度为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 本报告参考《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律 ...

中信证券股份有限公司关于甘肃能化股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"独立财务顾问"）作为 甘肃能化股份有限公司（以下简称"甘肃能化"或"上市公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次重组"）的独立财务顾问，根 据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的要求，对上市公司本次交易涉及的业绩承诺实现情况进行了 审慎核查，并出具核查意见如下： 一、交易实施情况 （一）核准情况 中国证监会于 2022 年 12 月 21 日对上市公司向甘肃能源化工投资集团有限 公司（以下简称"能化集团"）等发行股份购买资产并募集配套资金的申请进行 了审核。根据审核结果，公司本次向能化集团等发行股份购买资产并募集配套资 金的申请获得通过。 2022 年 12 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准 甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能源化工投资集团有限公司等发行股 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-30 | | --- | --- | | 债券代码：127027 | 债券简称：能化转债 | 2．召集人：公司董事会，公司第十届董事会第三十四次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会会议符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 4．召开时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 8 日（星期三）下午 14:50 网络投票时间：2024 年 5 月 8 日，其中：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 8 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2024 年 5 月 8 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。 甘肃能化股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 公司定于 2024 年 5 月 ...

甘肃能化股份有限公司独立董事 2024年第三次专门会议决议 2024 年，根据公司日常生产经营需要，与关联方发生采购设备、材料、物 资、工程、服务以及向关联方出售商品、材料、服务等业务往来，上述交易预计 可以有效扩充公司销售渠道，降低运营成本，保证公司业务连续性和稳定性，确 保日常生产经营的正常运行。同时关联交易定价公允，不会影响公司的独立性， 不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的行为。我们同意提交董事 会审议。 （3）关于 2023 年度内部控制评价报告的议案； 独立董事认为，报告期内，公司对内部控制制度进行了修订和完善，公司重 要经营活动均能按照公司内部控制各项制度的规定进行，公司关联交易、对外担 保等重点关注事项内部控制严格、充分、有效，公司已按照《企业内部控制基本 规范》等规定，编制了《2023 年度内部控制评价报告》，该报告全面、客观、真 实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，并经信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）鉴证并出具鉴证报告。我们同意公司《2023 年度内部控制 评价报告》。 根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳 ...

| 证券代码：000552 | 证券简称：甘肃能化 公告编号：2024-28 | | --- | --- | | 转债代码：127027 | 转债简称：能化转债 | 特此公告。 甘肃能化股份有限公司 关于独立董事独立性的专项评估意见 甘肃能化股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏负连带责任。 2024 年 4 月 16 日 甘肃能化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第十 届董事会第三十四次会议，审议通过《关于独立董事独立性的专项评估意见》， 根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，公司董事会就公司独 立董事田松峰、周一虹、陈建忠、袁济祥、刘新德的独立性进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事田松峰、周一虹、陈建忠、袁济祥、刘新德的职业、详细工 作经历、兼职等情况，以及签署的自查文件和独立董事声明与承诺，上述人员未 在公司担任除独立董事 ...

甘肃能化股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表的审计情况 公司 2023 年度财务报表已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。 二、2023 年度财务决算合并报表范围 2023 年度，公司财务决算报告共纳入 30 户子公司（其中：一级企业 1 户， 二级企业 2 户，三级企业 23 户，四级企业 4 户），实现了财务决算报告全覆盖。 户数较 2022 年度相比增加 4 户，其中：新注册成立二级子企业 1 户（甘肃靖煤 能源有限公司）、三级子企业 2 户（甘肃靖煤晶虹煤炭开发有限公司、甘能化（兰 州新区）热电有限公司）、四级子企业 1 户（甘肃靖煤华能建材有限公司）；注销 1 户（窑街煤电集团甘肃金海废气发电有限公司）。 三、主要财务数据及财务指标变动情况 报告期内，实现营业总收入 1,125,906.22 万元，较上年同期 1,226,133.70 万元减少 100,227.48 万元，降幅 8.17%；归属于上市公司股东的净利润 173,791.98 万元，较上年同期 316,896.69 万元减少 143,104.71 万元，降幅 4 ...

甘肃能化股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定和上市公司内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），我们对甘肃能化股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对公司董事会建 立与实施内部控制进行监督；公司经理层负责组织领导内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内 部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。内部控制的有效 性亦可能随着公司内外部环境及经营情况的变化而改变，公司内部控制设有各种 监督检查机制，内部控制缺陷一经识别，公司将立即采取必要的防范和整改措施， 保证内部控制目标有效实现。 二、公司内部控制评价工作的总体情况 2023 年以来，我们按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指 ...