创元科技股份有限公司董事会议事规则 （2025 年第一次修订稿） 第一条 董事会议事规则是董事会在议事和决策过程中必须遵循的程序和规定。 第二条 本规则依据《公司法》和《公司章程》和有关法规规定制定。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作，制订股东会提案； （二）执行股东会的决议，并制订股东会决议授权事项的处理结果的报告； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的 方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 第三条 本规则所述议事范围以《公司章程》规定的董事会职权及相关事项为限。 第四条 董事会议事事项 （十三）决定公司的工资水平和福利、奖励办法； （十四）向股东会提请聘请或更换承办公司审计业务的会计师事务所； （十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十六）法律、行政法规、部门规章、本章程规 ...

创元科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年第一次修订稿） 为维护股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，现根据中国证 监会关于上市公司股东会规范意见的要求和公司章程，特制定如下股东会议事规 则： 第一条 股东会议事规则是股东会在议事和决策过程中必须遵循的程序和规 定。 第二条 本规则依据《公司法》和《公司章程》和有关法律、法规规定制定。 第三条 本规则所述议事范围以《公司章程》规定的股东会职权及相关事项 为限。 第四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。 对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并 及时报告有关部门查处。 第五条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一） 选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、分拆、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改公司章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准第六条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[6] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[6] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[8] 独立董事选举与任期 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[8] - 独立董事连续任职不得超过六年[9] 独立董事履职要求 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[14] - 每年现场工作不少于15日[20] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[21] 专门委员会规定 - 审计委员会中独立董事应过半数，会计专业人士任召集人[3] - 提名与薪酬委员会中独立董事应过半数并任召集人[3] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[19] 公司职责 - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况[24] - 董事会审议重大复杂事项前组织独立董事论证并反馈意见采纳情况[25] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[26] - 可建立独立董事责任保险制度[26] - 给予相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[26] 其他 - 2024年9月5日第三次临时股东大会审议通过的《独立董事制度》废止[28]

审计委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[4] 会议相关 - 每季度至少开一次会，可开临时会议[15] - 会前5个工作日通知，召集人主持[15] - 三分之二以上委员出席方可举行，表决须全体委员过半数通过[15] 审议事项 - 多项事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 信息披露 - 年度报告披露审计委员会履职情况[13] - 董事会未采纳审议意见需披露并说明理由[13] 实施细则 - 自董事会决议通过之日起施行，解释权归董事会[18]

创元科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则（2025 年第一次修订稿） 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设召集人 1 名，由战略与 ESG 委员会委员选举 产生，若公司董事长当选为战略与 ESG 委员会委员，则由董事长担任。 创元科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 （2025 年第一次修订稿） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，提升公司战略管 理水平，完善公司发展战略，健全投资和融资决策程序，加强决策科学性，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本实 施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工 作机构，主要负责对公司发展战略和重大投资、融资方案等方面的事项进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 ...

津贴制度 - 实施津贴人员为独立董事和特定董事[2] - 独立董事津贴8万元/年（含税）[2] - 董事津贴5万元/年（含税）[2] 制度相关 - 制度经股东会批准后执行[2] - 2015年11月18日相关制度废止[2]

委员会组成 - 提名与薪酬委员会成员由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 提名与薪酬委员会设召集人1名，由独立董事委员担任[4] 人员产生 - 提名与薪酬委员会委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 提名与薪酬委员会提前1个月向董事会提人选建议和材料[9] 薪酬审议 - 公司董事薪酬计划经董事会、股东会审议批准后实施[9] - 公司高级管理人员薪酬分配方案经董事会审议批准后实施[9] 会议规定 - 提名与薪酬委员会每年至少召开1次会议，提前5天通知[12] - 会议需三分之二以上委员出席，议案过半数通过[12] 实施细则 - 本实施细则自董事会决议通过之日起施行[15]

资金往来情况 - 2025年半年度与江苏苏净集团有限公司期初、期末往来资金余额均为1100万元[4] - 上市公司子公司江苏苏净集团有限公司与公司往来款核算科目为其他应收款[4] - 上市公司与江苏苏净集团有限公司往来性质为非经营性往来[4]

制度修订 - 公司2025年8月15日通过内控制度修订预案，拟修订7项制度[1] - 第1至4项制度需提交2025年第一次临时股东大会审议[1] - 《股东大会议事规则》《董事、监事津贴制度》修订后更名[3] 其他信息 - 备查文件为第十一届董事会第三次会议决议[4] - 公告日期为2025年8月19日[6]

公司构成 - 财务公司注册资本10亿元，创元集团出资8亿占80%，创元科技和苏州创元产业投资各出资1亿占10%[1] 业绩总结 - 2025年1 - 6月实现营业收入3407.27万元，利润总额872.28万元，净利润658.53万元（未经审计）[8] 数据指标 - 截至2025年6月30日，资产总额329998.01万元，吸收存款余额198561.37万元，发放贷款余额169209.40万元[8] - 截至2025年6月30日，资本充足率40.03%，预警范围<10.5%[9] - 截至2025年6月30日，流动性比例72.47%，预警范围<25%[9] - 截至2025年6月30日，贷款比例56.61%，预警范围>80%[9] - 截至2025年6月30日，对外负债敞口/资本净额为0%，预警范围>100%[9] - 截至2025年6月30日，票据承兑余额/资产总额为0.30%，预警范围>15%[9] - 截至2025年6月30日，投资比例4.38%，预警范围>70%[11] - 截至2025年6月30日，自有固定资产比例0.06%，预警范围>20%[11] - 截至2025年6月30日，公司在财务公司日最高存款余额47072.64万元，贷款余额18450万元，累计贷款利息234.59万元，授信总额7.25亿元[12] 业务运营 - 截至2025年6月30日，信贷业务对象仅限于创元集团及成员单位，未发生不良贷款[4] - 报告期内，进行常规稽核1次，专项稽核5次[5] 技术与管理 - 建信财司云于2021年1月1日正式上线启用，支持全部现有业务功能并增加多项功能[6] - 按要求做好非现场检查报表，新员工上岗前培训，业务和制度开展前合规审核，每半年进行合规风险管理报告评估[6]