财务数据对比 - 2023年营业总收入15.01亿元，2022年为16.70亿元，同比下降10.1%[20] - 2023年净利润2918.56万元，2022年为1080.06万元，同比增长170.2%[20] - 2023年归属于母公司股东的净利润3475.70万元，2022年为2575.60万元，同比增长34.9%[20] - 2023年少数股东损益 - 557.14万元，2022年为 - 1495.54万元，亏损减少62.7%[20] - 2023年基本每股收益0.02元/股，2022年为0.05元/股，同比下降60.0%[20] - 2023年稀释每股收益0.02元/股，2022年为0.051元/股，同比下降60.8%[20] - 2023年流动负债合计15.66亿元，2022年为17.16亿元，同比下降8.7%[18] - 2023年非流动负债合计6.17亿元，2022年为9.16亿元，同比下降32.6%[18] - 2023年负债合计21.83亿元，2022年为26.32亿元，同比下降17.0%[18] 资产项目变化 - 2023年12月31日货币资金为385,900,771.97元，2022年12月31日为580,625,772.79元[17] - 2023年12月31日应收票据为26,158,500.00元，2022年12月31日为629,500.00元[17] - 2023年12月31日应收账款为326,322,337.43元，2022年12月31日为319,724,338.92元[17] - 2023年12月31日应收款项融资为216,649,104.03元，2022年12月31日为394,534,431.60元[17] - 2023年12月31日预付款项为46,939,184.73元，2022年12月31日为76,248,133.06元[17] - 2023年12月31日其他应收款为17,704,130.23元，2022年12月31日为46,243,125.67元[17] - 2023年12月31日存货为609,897,254.44元，2022年12月31日为634,049,205.23元[17] - 2023年12月31日合同资产为51,791,717.42元，2022年12月31日为37,573,783.05元[17] - 2023年12月31日流动资产合计为1,758,798,188.76元，2022年12月31日为2,218,353,288.97元[17] 股本与股东权益 - 2023年1 - 12月公司股东权益合计年初余额为2470600333元，年末余额为3873685234元，本期增减变动金额为403004901.4元[39] - 2023年1 - 12月公司股本年初余额为684035944元，年末余额为2064746603元，本期增加80710659元[39] - 2023年1 - 12月公司资本公积年初余额为484123797.48元，年末余额为585204812元，本期增加101081014.8元[39] - 截至2023年末总股本为2064746603股，控股股东持股占比42.90%[47] 现金流量情况 - 2023年销售商品、提供劳务收到的现金为14.68亿元，2022年为9.62亿元[22] - 2023年收到的税费返还为4389.73万元，2022年为7856.54万元[22] - 2023年经营活动现金流入小计为17.38亿元，2022年为11.32亿元[22] - 2023年经营活动现金流出小计为15.90亿元，2022年为13.90亿元[22] - 2023年经营活动现金流量净额为1.48亿元，2022年为 - 2.58亿元[22] - 2023年投资活动现金流入小计为4030.17万元，2022年为88.92万元[22] - 2023年筹资活动现金流入小计为2.60亿元，2022年为15.24亿元[22] - 2023年筹资活动现金流出小计为6.11亿元，2022年为7.25亿元[22] - 2023年现金及现金等价物净增加额为 - 1.95亿元，2022年为4.73亿元[22] 会计政策与核算 - 公司决定于2023年1月1日执行《企业会计准则解释第16号》，并在2023年度财务报表中对2022年1月1日之后发生的相关单项交易追溯应用[179] - 会计政策变更对公司2022年12月31日及2022年度财务报表无影响[180] - 报告期公司未发生会计估计变更事项[181] 其他财务指标 - 2023年其他收益为214,830,801.06元，2022年为28,589,482.60元[32] - 2023年利息费用为33,062,338.38元，2022年为54,609,799.62元[32] - 2023年利息收入为28,388,055.29元，2022年为3,320,094.41元[32] 税收优惠 - 公司被认定为高新技术企业，本报告期享受15.00%的企业所得税税率优惠[198] - 沈阳机床成套设备有限责任公司于2023年12月20日取得高新技术企业证书，有效期三年，本报告期内企业所得税减按15%计征[198] - 公司被认定为先进工业母机制造企业，2023年1月1日至2027年12月31日，本报告期内允许按当期可抵扣进项税额加计15%抵减企业应纳增值税税额[199] - 公司属于制造业企业，2021年1月1日起，未形成无形资产的研发费用在据实扣除基础上再按实际发生额的100%在税前加计扣除[199] - 公司2021年1月1日起，形成无形资产的按照无形资产成本的200%在税前摊销[199]

授信额度 - 公司全年拟向通用财务公司申请综合授信额度16.1亿元[4] - 公司拟向通用财务公司申请综合授信16.1亿元，含开立承兑汇票10亿等[9] - 与通用沈机集团租赁业务额度为0.3亿元[4] 公司资本 - 通用财务公司注册资本530,000万元人民币[7] - 通用沈机集团注册资本276,293.1116万元人民币[7] 议案审议 - 第十届董事会独立董事第二次专门会议通过关联交易议案[12] - 2024年4月16日第十届董事会第七次会议通过关联交易议案[4]

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-12 沈阳机床股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1.本次董事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方 式发出。 2.本次董事会于2024年4月16日以现场结合视频方式召 开。 3.本次董事会应出席董事 7 人，实际出席 7 人。其中董 事长安丰收、董事徐永明、董事付月朋、独立董事哈刚、独 立董事王英明、独立董事袁知柱现场参会，董事张旭视频参 会。 4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 二、会议审议并通过了如下议案 1.《2023 年度董事会工作报告》 具体内容详见同日披露的《2023 年度董事会工作报告》， 本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 2.《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票 3.《2023 年度报告及摘要》 5.《2023 年度利润分配预案 ...

业绩总结 - 2023年公司主营业务收入15.01亿元，归属于上市公司股东净利润0.35亿元[1] 公司治理 - 2023年公司董事会召开10次会议，审议议案73项[2] - 报告期内董事会各专门委员会召开会议13次，审议议案22项[7] - 独立董事全年发表独立意见10次[10] - 报告期内公司召开3次股东大会，均由董事会召集[10] 会议时间 - 第九届董事会第三十五次会议于2023年3月2日召开[4] - 第九届董事会第三十六次会议于2023年4月27日召开[4] - 第九届董事会第三十七次会议于2023年5月5日召开[4] - 第九届董事会第三十八次会议于2023年6月7日召开[4] - 第九届董事会第三十九次会议于2023年7月11日召开[5] - 第十届董事会第一次会议于2023年7月27日召开[5] - 第十届董事会第二次会议于2023年8月23日召开[5] - 第十届董事会第三次会议于2023年10月19日召开[5] 重要审议 - 2023年3月9日审计与风险委员会汇报《2022报告》及《2023计划》[8] - 2023年3月24日战略与投资委员会审议2023年度经营计划，预算管理委员会审议2023年度预算报告[9] - 2023年5月26日2022年度股东大会审议2022年度董事会、监事会工作报告等多项议案[11] - 2023年6月5日薪酬与考核委员会审议公司经理层2023年度及任期经营业绩评价实施方案等议案[9] - 2023年7月27日2023年第一次临时股东大会审议董事会、监事会换届选举等议案[11] - 2023年12月28日2023年第二次临时股东大会审议重新制定独立董事工作制度等议案[11] 未来展望 - 2024年公司董事会围绕发展战略加快发展，增强综合竞争力[14] - 2024年公司董事会检查督促经营管理层落实战略规划与决议，确保重大经营管理事项决策权[14] - 2024年公司董事会加强投资者关系管理，保障中小投资者知情权[14] - 2024年公司董事会完善投资者沟通渠道，增进投资者了解和认同[14] - 2024年公司董事会关注资本市场法规，提升董监高履职能力[15] - 2024年公司结合实际健全内控体系，完善规章制度[16] - 2024年公司发挥监事会、独立董事和内审部门监督作用[16] - 2024年公司董事会确保董事会、股东大会程序合法合规，推进决议实施[16] - 2024年公司董事会发挥独立董事监督作用，提高决策效率[16] - 2024年公司董事会以投资者需求为导向，强化自愿性信息披露[16] 信息披露 - 2023年公司完成4份定期报告及87份临时公告披露[12]

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》等有关 规定，对沈阳机床 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的单位包括：公司所属子公司、事业部、总部各职能部门及中心， 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括治理结 构、组织架构、发展战略、内部审计、人力资源、社会责任、企业文化、研究与开发、 资金管理、资产管 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-13 沈阳机床股份有限公司 第十届监事会第七次会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议通过《2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日披露的《2023 年度监事会工作报 告》，本议案需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 2.审议通过《2023 年度报告及摘要》 1.本次监事会会议通知于2024年4月6日以电子邮件方 式发出。 2.本次监事会于2024年4月16日以现场方式召开。 3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。其中监 事由海燕、吴祥文、鲁忠、张永、桑会庆现场参会。 4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。 本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 4.审议通过《2023 年度利润分配预案》 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对沈阳机床 2023 年年度募 集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文核准，公司以非公开发行方式发 行人民币普通股（A 股）股票 380,710,659 股，每股发行价人民币 3.94 元，募集资金总额 1,499,999,996.46 元，扣除本次发行费用人民币 10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集 资金净额为人民币 1,48 ...

沈阳机床股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 沈阳机床股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定， 结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价标准， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督，经理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、经理层保证本报告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制工作的目标是保证经营管理合法合规，保 证企业资产安全，保证财务报告及相关信息真实、完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制固有 的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 ...

沈阳机床股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开关于公司第十届董事会第 二次独立董事专门会议，对提交公司第十届董事会第七次 会议审议的《2023 年度利润分配预案》《关于向通用财务公 司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联 交易的议案》《关于通用技术集团财务有限责任公司风险评 估报告的议案》《2024 年度预计日常关联交易的议案》进行 了审核，审核情况如下： 一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过 《2023年度利润分配预案》 经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截 至 2023年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配 利润分别为-66.76亿元、-37.78亿元。根据《上市公司监 管指引第3号—上市公司现金分红》《公司章程》等相关规 定，确认公司2023年度可供分配利润为-66.76亿元。鉴于 报告期末合并报表的累计未分配利润为负，公司2023年度 不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 经 ...

注册资本 - 2019年12月注册资本由10亿元增至22.96亿元[1] - 2022年2月由22.96亿元增至53亿元[1] 业务与管理 - 设有十个部门，金融服务部等为业务部门，其余为中后台部门[5] - 按先评级、后授信、再支用原则和“审贷分离”开展授信业务[7] - 建立集团统一电子结算平台，实现业务结算全流程线上审批和电子结算[8] - 制定有价证券投资业务风险管理政策，按监管范围及品种开展业务[9] - 针对不同外汇业务制定管理制度，严格遵守外管局核定头寸[10] - 对机房、应用信息系统等管理内容做出明确规定[11] - 制定信息系统业务连续性计划及应急预案并开展应急演练[11] - 每年定期开展信息科技外包风险评估，防控外包风险[11] - 承建的集团司库系统通过公安部三级备案认证，数据中心机房通过国家A级认证[11] 财务数据 - 截至2023年12月31日，总资产516.49亿元，负债458.96亿元，净资产57.53亿元[14] - 2023年累计实现营业收入11.20亿元，净利润1.02亿元[14] - 2023年末吸收存款457.34亿元[14] 监管指标 - 截至2023年12月31日，资本充足率为14.87%，监管标准≥10.5%[15] - 截至2023年12月31日，流动性比例为64.9%，监管标准≥25%[15] - 截至2023年12月31日，贷款比例为65.63%，监管标准≤80%[16] - 截至2023年12月31日，集团外负债总额/资本净额为0.00%，监管标准≤100%[16] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/资产总额为5.53%，监管标准≤15%[16] - 截至2023年12月31日，票据承兑余额/存放同业余额为25.2%，监管标准≤300%[16] - 截至2023年12月31日，票据承兑和转贴现总额/资本净额为46.08%，监管标准≤100%[16]