沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 王英明先生，1974 年出生，中共党员，硕士研究生学历， 副教授职称。曾任三橡股份有限公司独立董事、辽宁华信律 师事务所兼职律师，辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任辽 宁大学法学院副教授，辽宁观策律师事务所兼职律师，辽宁 省教育厅法律顾问，葫芦岛仲裁委员会仲裁员，沈阳仲裁委 员会仲裁员，沈阳机床股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 经核查本人的任职经历以及签署的相关自查文件，未在 公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 ...

关于沈阳机床股份有限公司 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024) 0201266号 您可使用手机"扫一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 报告编码:鄂24D284ZEZG 目 录 起始页码 专项审核报告 1-2 存贷款业务情况汇总表 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款业务情况 汇总表 关于沈阳机床股份有限公司 在通用技术集团财务有限责任公司存贷款业务情况的专项 育核报告 众坏专字(2024) 0201266号 沈阳机床股份有限公司: 我们接受委托,在审计了沈阳机床股份有限公司(以下简称"贵公司"或"沈机股份") 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《沈 阳机床股份有限公司 2023 年度在通用技术集团财务有限责任公司财务有限公司存贷款业务 情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-20 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.召集人：公司董事会。公司于 2024 年 4 月 16 日召 开第十届董事会第七次会议，审议通过《关于召开 2023 年 度股东大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。 4.召开时间： （1）现场会议召开时间 2024 年 5 月 10 日（星期五） 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15— 9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15 至 2024 年 5 月 10 日 15:00 期间的任意时间。 5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 ...

沈阳机床股份有限公司 会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计与风险委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，对 2023 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中审众环"）在本年度的履职情况进行了评估， 现将董事会审计与风险委员会对会计师事务所 2023 年度 履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）由武汉中华会 计师事务所更名而来，始创于1987年，2013年11月按照国家 财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制企业，是全国首批 获得证券、期货及金融业务审计资格的大型中国品牌会计师 事务所之一，具有军工涉密业务咨询服务资格资质。中审众 环已经按照相关规定进行了从事证券 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生产经营计划，预计2024 年度向关联方采购原材料、接受劳务形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联 方销售商品及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交易总额139,656 万元。 1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于2024年4月16日召开，会议 审议并通过了公司《2024年度预计日常关联交易的议案》。 中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行A股股票及持续督导的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床2024 ...

财务审计 - 审计沈阳机床公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 审计报告于2024年4月16日出具[11] 人员信息 - 杜高强、周景林注册会计师证书年检合格，有效期一年[14][16] 责任与风险 - 董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[3] - 注册会计师对内控有效性发表意见并披露重大缺陷[4] - 内控有局限性，推测未来有效性有风险[5]

报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事 会下设审计与风险、提名、战略与投资、薪酬与考核、预算 管理五个专门委员会。本人担任审计与风险委员会主任委员 和提名委员会、薪酬与考核委员会的委员。 （一）基本情况 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 袁知柱先生，1981 年出生，中共党员，博士研究生学历， 教授职称。曾任东北大学工商管理学院会计系讲师、副教授， 沈阳远大智能工业集团股份有限公司独立董事。现任东北大 学工商管理学院会计系主任、教授，本钢板材股份有限公司 及沈阳机床股份有限公司独立董事。 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： （二）是否存在影响独立性的情况说明 一、独立董事基本情况 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-18 沈阳机床股份有限公司 会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更情况概述 （一）变更原因 国家财政部于 2023 年 10 月 25 日发布《关于印发<企业 会计准则解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以 下简称"解释 17 号文"），根据财政部要求，"关于流动负 债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 "关于售后租回交易的会计处理"相关内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 由于解释 17 号文的发布，公司需对原会计政策进行相 应调整变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计 准则解释。 （二）变更前公司所采用的会计政策 变更前公司采用国家财政部颁布的《企业会计准则—基 本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企 业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后公司所采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司施行上述财政部颁布的新准 则。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计 1 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-19 沈阳机床股份有限公司 二○二四年度预计日常关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 根据公司2023年度关联交易实际情况，结合2024年度生 产经营计划，预计2024年度向关联方采购原材料、接受劳务 形成的关联交易金额为86,886万元，预计向关联方销售商品 及提供劳务形成的关联交易金额为52,770万元，预计关联交 易总额139,656万元。 1.董事会审议情况：公司第十届董事会第七次会议于 2024年4月16日召开，会议审议并通过了公司《2024年度预 计日常关联交易的议案》。 2.关联董事安丰收先生、张旭先生、付月朋先生回避表 决。 3.此项关联交易尚须获得股东大会批准，在股东大会上 公司关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司应回 避表决。 （二）预计关联交易类别和金额 1 2 单位：万元 关联 类别 关联方 关联交易内容 定价 原则 2024 年 预计 2024 年 已发生 2023 年 发生额 向关 联人 采购 ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-17 沈阳机床股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等 有关规定，公司制定了《2023 年度募集资金存放与使用情况 的专项报告》，具体如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文 核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股 票 380,710,659 股，每股发行价人民币 3.94 元，募集资金总 额 1,499,999,996.46 元 ， 扣 除 本 次 发 行 费 用 人 民 币 10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民 币 1,489,046,782.57 元，募集资金在扣除相关发行费用后 拟全部用于补充流动资金 ...