中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司2023年持续督导工作现场检查 结果及提请公司注意事项 沈阳机床股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵公司持续督导保荐人， 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》有关要求， 对贵公司履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、根据公司《2023 年年度报告》，2022 年度和 2023 年度扣非归母净利分别 为-18,642.35 万元和-24,764.75 万元，同比下降 32.84%；主要系机床下游行业景 气度下降导致机床行业企业营业收入整体下滑，同时营业成本中固定成本未能同 比下降导致公司亏损增加。提请公司关注未来主营业务发展情况，防控业绩下滑 风险，采取切实可行的措施，开拓客户，控制成本，提高产品竞争力，提升公司 经营业绩水平。 2、2019 年公司实施司法重整以来，中国通用技术（集团）控股有限责任公 司（以下简称"通用技术集团"）成为公司的控股股东。通用技术集团旗下拥有 通用技术集团机床工程研究院有限公司、通用技术齐齐哈尔二机床有限责任公 司、通用技术集团大 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：沈阳机床 保荐代表人姓名：石建华 联系电话：18601211492 保荐代表人姓名：伍玉路 联系电话：15101661557 现场检查人员姓名：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间： 2024 年 4 月 9 日：石建华、宋璨江 2024 年 4 月 10 日：石建华、伍玉路、宋璨江 2024 年 4 月 11 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 2024 年 4 月 12 日：石建华、伍玉路、宋璨江、蒋子晗、吴啸 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不 适 用 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及股东大会、董事会 及监事会会议资料等信息披露文件；取得上市公司董事、监事、高级管理人员名 单；访谈公司相关人员了解公司基本制度的执行情况 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2. ...

沈阳机床股份有限公司关于召开 2023 年度业绩网上说明会并征集问题的公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露 了公司《2023 年年度报告》及其摘要，为便于广大投资者进一 步了解公司情况，公司拟通过全景网举行 2023 年度业绩网上说 明会，具体安排如下: 一、业绩说明会安排 1.会议时间：2024年4月26日（星期五）下午15:00-16:00。 2.会议召开方式：网络远程方式。 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-22 二、征集问题事项 为充分保障中小投资者权益、提升交流的针对性，现就公 司2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广大投资 者可在 2024 年 4 月 25 日 （ 星 期 四 ） 17 ： 00 前访问 （https://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题 征集专题页面。公司将在 2023年度业绩说明会上，对投资者 普遍关注 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-21 沈阳机床股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的补充说明 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、关于召开 2023 年度股东大会的补充说明事项 为进一步便于开展网络投票，本次通知对原股东大会 通知"二、会议审议事项"中提案编码进行了修改，其他内 容没有变化。 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏 目可以投票 100 总议案：本次股东大会所有议案 √ 1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √ 2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √ 3.00 《2023 年度报告及摘要》 √ 4.00 《2023 年度决算报告》 √ 5.00 《2023 年度利润分配预案》 √ 6.00 《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机 集团租赁业务额度暨关联交易的议案》 √ 7.00 《关于授权管理层办理 2024 年度授信额度的议案》 √ 8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √ 9.00 《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金符合相关法律、法 ...

沈阳机床股份有限公司董事会 关于对独立董事独立性自查情况的专项报告 沈阳机床股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关要求，公司现任独立董事哈刚先生、王英明先生、袁 知柱先生分别进行了独立性情况自查。经评估，现就自查情 况出具专项意见如下： 经核查独立董事哈刚先生、王英明先生、袁知柱先生本 年度的任职经历以及签署的相关自查文件等内容，公司董事 会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间 不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求。 特此公告。 ...

中信证券股份有限公司 关于沈阳机床股份有限公司 向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机集团租赁业务额度 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为沈阳机床股份有 限公司（以下简称"沈阳机床"或"公司"）非公开发行股票及持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对沈阳机床向通用技术 集团财务有限责任公司（以下简称"通用财务公司"）申请综合授信额度及通用技术集团 沈阳机床有限责任公司（以下简称"通用沈机集团"）租赁业务额度进行了核查，核查具 体情况如下： 一、交易基本情况介绍 根据公司生产经营需要，公司全年拟向通用技术集团财务有限责任公司申请综合 授信额度16.1亿元，与通用技术集团沈阳机床有限责任公司基于原有土地房屋租赁业 务额度为0.3亿元。 2024年4月16日公司召开的第十届董 ...

2023 年，沈阳机床股份有限公司（以下简称公司）监事 会按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监 事会议事规则》等规定要求，秉承对全体股东负责的原则， 恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，依法独立行使职权，积极 开展相关工作。 公司监事出席股东大会会议，列席董事会会议、总经理 办公会会议、公司经营工作会议，对公司经营活动、财务状 况、内部控制、信息披露等事项以及公司董事、高级管理人 员履职情况进行了有效监督，促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东合法权益。 沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度监事会工作报告 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，会议具体情 2 情况进行了严格的监督。监事会认为，公司的决策程序严格 按照法律、法规及《公司章程》等有关规定规范运作，决策 程序合法，信息披露及时、准确、完整；公司董事、高级管 理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东 利益的行为。 | 况如下： | | --- | | 会议届次 | | | | | 召开时间 | | 审议议案 | | --- | --- | - ...

沈阳机床股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 作为沈阳机床股份有限公司的独立董事，2023 年度本人 任职期间严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》《独立董事工作制度》等要求，忠实、勤勉、认真 履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会 议，关注公司的经营业务及发展情况，充分执行了监督义务， 现将 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名， 独立董事人数占董事会总人数的三分之一以上，独立 董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事 会下设审计与风险、提名、战略与投资、薪酬与考核、预算 管理五个专门委员会。本人担任薪酬与考核委员会主任委员 和提名委员会的委员。 （一）基本情况 哈刚先生，1966 年出生，中共党员，大学本科学历，硕 士学位，教授职称。现任辽宁中医药大学教授、硕士生导师， 沈阳机床股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 经核查本人的任职经历以及签署的相关自查文件，未在 公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担 任任何职务，与公司以及主要 ...

业绩数据 - 2023年研发投入6042万元，科研投入占营收比例4.02%[21][89] - 2023年环保总投入641万元[21] - 2023年累计中标项目金额达2.18亿[186] - 2022年电量消耗8604万千瓦时，2023年为7494万千瓦时[153] - 2023年万元产值综合能耗（可比价）为0.086吨标准煤/万元，同比2021下降25%，同比2022下降5.2%[153] - 2023年万元产值二氧化碳（可比价）为0.341吨二氧化碳当量/万元，同比2021下降57%，同比2022下降32%[153] 市场活动 - 2023年举办“赢战·2023”主题开放日活动21场，累计接待238家公司[22] - 2023年参加各地区展会28场，涉及22个城市，参展机床7种品类、25款全新产品机床，合计展览114台次，接待客户两千余家，意向客户600余家[22][76] - 第24届ITES深圳国际工业制造技术及设备展览会意向订单金额累计达500余万元[77] - CIMT2023第十八届中国国际机床展览会现场签约和意向采购金额突破1亿元[79] - 苏州国际工业智造展览会开展首日签单130万元，达成意向订单100余万元[83] 产品与技术 - 公司3款产品获评辽宁省绿色设计产品称号[37] - “开放式数控系统二次开发平台关键技术与产品及应用”荣获机械工业科学技术奖二等奖[37] - FMS80卧加柔性制造系统入选辽宁省首台（套）重大技术装备推广应用指导目录[37] - 2023年公司获得授权专利31件，其中发明专利9件，登记软件著作权4个，新制定公司工艺标准4项，修订国家标准2项，参与制定并发布团体标准4项[91] - 2023年公司技术中心产学研合作形成可靠性、一致性技术理论13项，建立6种产品评价标准体系，形成工艺规范19项、企业标准4项，攻关24项关键工艺技术，研发10套工艺装备，主营产品可靠性将达2,000h[106] - 全年共开发及应用13个系统或平台[107] 生产运营 - 公司拥有下属企业5家，在岗员工2600余人[29] - 银丰铸造技改环保升级项目产能由2019年的3万吨提升至7万吨，提升133%[103] - 数字化加工车间建成后可满足立加产品1,100及以下规格主要零件加工需求[105] 客户服务 - “管家式”主动服务年内累计保养设备3549台次，拜访客户1174家，主动提醒客户1294次[185] - 客户满意度99.73%，一次维修成功率95.63%，客户抱怨率0.03%，复购率63.65%[191] - 2023年客户满意度99.7%，客户回购率63.7%，售后2小时响应率99.9%，24小时到达率96.9%，36小时完工率96.4%[193] 社会责任 - 2023年采购定点帮扶地区产品2775份，累计支出23.3万元[23] - 公司污染物达标排放率100%，危险废弃物合规处置率100%[21][132][163] - 照明系统改造每年可节约电能60万千瓦时[139] - 2023年投入节能减排资金21.99万元，电量消耗同比下降13%[150] - 废气改造前VOC排放浓度3.61mg/m³，改造后降低为1.93mg/m³[161] - 沈一车床厂水性漆涂装线技改项目（二期）竣工后全年实现VOC减排3.2吨[161] - 公司规划2个园区花园，园区绿化率达到22%，铺设草坪及灌木等近20万平方米[169] 企业管理 - 2023年组织召开股东大会3次、党委会42次、董事会10次、监事会8次、专门委员会13次，总经理办公会48次[40] - 2023年末董事会共有七名董事，41 - 45岁1名，46 - 50岁2名，51 - 54岁1名，55 - 59岁3名；硕士研究生4名，博士研究生1名[42] - 2023年开展或承办法治培训15期，累计培训300人次；开展“业法融合”培训4期[46] - 聚焦950名核心人才培养，组织实施“马组”系列人才培养工程[64] - 2023年通过“第一议题”跟进学习贯彻65篇习近平总书记相关精神及党中央决策部署[68] - 党组织书记领学示范讲主题教育党课，覆盖党员和职工1,600人次[68] - 举办主题教育示范培训班，对120余名基层党务工作者及党员开展4天专题培训[68] - 举办学习贯彻党的二十大及全国“两会”精神专题培训班，完成宣讲80场，覆盖3,306人次[68] - 组织签订党建工作目标责任书17份[69] - 组织35个内设机构党支部制定议事决策事项清单[70] - 2023年开展“守纪作表率 青春勇担当”年轻干部警示教育专项活动，覆盖333人，举办理论学习42场次，开展廉洁谈话354人次，签订廉洁承诺372份[73] - 2023年开展“永远吹冲锋号”专项活动，组织系统学习教育47场、学习研讨39场，落实中央八项规定精神宣贯41场，覆盖865人[73] - 2023年公司推动党委2022年度巡视反馈整改完成率达100%[74] - 2023年公司通过ISO 9001质量管理体系认证[111] - 2023年公司零缺陷质量变革行动累计开展培训20余次，开展改进项目36项[114] - 2023年公司QC小组活动获中央企业一等奖1项，辽宁省一等奖2项、二等奖4项、三等奖2项，截至2023年累计注册QC小组项目135项，参与人次达1036人次[115] - 2023年公司安全生产应急管理培训1.2万人次，开展应急演练25场次[129] - 开展节能环保及职业健康培训15次，受众人群3916次[175] - 2023年6月20日公司组织涂装车间相关人员与水性漆供应商专家开展技术交流会[178] - 供应商数量170，年度审核供应商百分比100%，平台上线采购率100%，集中采购率64%[181] - 开展客户满意度调查，收集到165份调查问卷，客户投诉为0，综合测评结果为95.75分[189] - 实现客户端100%准时交付目标[190] - 外购件故障率下降至0.43%[197] - 全年完成5000余项线上业务审批[198] - 核心功能部件的国产储备率为100%[199]

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2024-16 沈阳机床股份有限公司 2023 年度计提减值准备和核销应收款项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备及核销应收款项的概述 根据财政部《企业会计准则第 8 号——资产减值》及公 司相关会计政策规定，公司及各控股子公司对各类资产进行 了全面清查，通过分析、评估和测试，基于谨慎性原则，2023 年度公司计提各项减值准备 3,017.34 万元，转回 918.69 万 元，减少公司 2023 年度利润总额 2,098.65 万元。 同时，根据《企业会计准则》及公司相关会计政策规定， 公司及各控股子公司对各类资产进行了全面清查，通过分析、 评估和测试，为真实反映公司 2023 年度的财务状况和资产 价值，公司核销无法收回的应收款项 3,038.94 万元及坏账 准备 3,038.37 万元。 二、本次计提资产减值准备具体情况说明 2023 年，公司计提各项资产减值准备 3,017.34 万元， 转回减值准备 918.69 万元，转销减值准备 12,833.38 ...