财务审计 - 信永中和审计富奥股份2023年度财报，2024年4月18日出具无保留意见报告[4] - 富奥股份编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[5] - 信永中和核对汇总表与财报无重大不一致[5] 市场登记 - 富奥股份市场主体登记金额为6000万元[10] 事务所信息 - 信永中和执业证书编号为101013，准执业文号为财会许可[2011]005，日期为2011年7月7日[11]

富奥汽车零部件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 孙立荣 ，作为富奥汽车零部件股份有限公司第十一届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人富奥汽车零部件股份有限公司董事会 提名为富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 一、本人已通过富奥汽车零部件股份有限公司第十届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否，请详细 ...

富奥汽车零部件股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人 富奥汽车零部件股份有限公司董事会 现就提名 孙立荣女士 为 富奥汽车零部件股份有限公司 第 十一 届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意出任 富奥汽车零部件股份有限公司 第 十一 届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过富奥汽车零部件股份有限公司第十届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能 ...

财务审计 - 信永中和会计师事务所于2024年4月18日对富奥股份2023年度财报出具无保留意见审计报告[4] 存款情况 - 富奥股份存放于一汽财务公司存款年初余额299,608,615.03元，本年增6,084,392,412.39元，减214,209,599.63元，年末余额69,791,427.79元，手续费813,939元[8] 借款情况 - 富奥股份向一汽财务公司短期借款年初余额9,011,364.37元，本年增21,012,896.74元，年末余额21,024,261.1元，手续费633,916.66元[8]

股票期权授予 - 2021年5月18日授予激励对象股票期权5431.65万份，占股本3%，授予价6.63元/股[6] 行权考核 - 2021 - 2023年为行权考核年度[9] - 2023年扣非后净资产收益率6.46%，未达考核指标[11] - 2023年较2019年主营业务收入增长率考核要求不低于60%且不低于同行平均[9] 行权期情况 - 2022年6月6日审议通过第一个行权期未达条件及注销相关股票期权议案[6] - 2023年4月26日审议通过第二个行权期未达条件及注销相关股票期权议案[7] - 2024年4月18日审议通过第三个行权期未达条件及注销相关股票期权议案[1][7] 期权注销 - 97名激励对象第三个行权期10863300份可行权股票期权将被注销[1][13] - 第三个行权期可行权数量占获授期权数量比例为20%[9] - 本次注销不会对公司财务和经营成果产生重大不利影响[14] 审批意见 - 监事会、独立董事同意注销第三个行权期未达条件对应股票期权[15][16] - 北京市金杜律师事务所认为本次注销合规[17] 备查文件 - 包含公司第十届董事会第三十三次会议决议等文件[19]

会议情况 - 2023年度董事会应参加9次，现场1次，通讯7次，委托1次，缺席0次，出席股东大会1次[4] - 2023年召开4次审计委员会会议[5] - 2023年召开4次战略委员会会议[5] - 2023年召开2次薪酬与考核委员会会议[6] 工作事项 - 2023年利用会议实地考察公司[9] - 2023年年报编制中审阅材料并沟通2024年计划[9] 公司治理 - 推动公司法人治理，健全内部控制制度[10] - 关注并监督公司信息披露工作[10] - 对公司战略规划等提意见建议[10] - 审核公司情况资料，在董事会决策发表意见[12]

股票期权注销 - 2024年4月多会议审议通过注销相关股票期权议案[6][7][8] - 4月18日注销97名激励对象1086.33万份股票期权[7] 业绩数据 - 2023年扣非后净资产收益率6.46%，低于规定的10.55%[9] 激励计划情况 - 第三个行权期可行权数量占比20%[11] - 实际授予97人，总计授予5431.65万份期权[11]

公司治理 - 2024年4月18日召开第十届董事会第三十三次会议[1] - 董事会同意选举杨文昭为公司第十届董事会副董事长[1] 人员信息 - 杨文昭1977年出生，软件工程硕士，现任吉林省国有资本运营集团董事长[5] - 杨文昭符合任职资格，未持股，非失信被执行人[6]

声明人 李晓 ，作为富奥汽车零部件股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人富奥汽车零部件股份有限公司董事会提 名为富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已通过富奥汽车零部件股份有限公司第十届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 富奥汽车零部件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

富奥汽车零部件股份有限公司 关于对一汽财务有限公司的风险评估报告 富奥汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）按照《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等要求，通过查验一汽 财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《企业法人营业执照》与《金融许 可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务 公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）历史沿革及基本信息 一汽财务有限公司于 1987 年 12 月经中国人民银行批准成立，原名为解放汽 车工业财务公司，1988 年 3 月 2 日正式挂牌营业。1993 年经中国人民银行批准， 更名为中国第一汽车集团财务公司，1996 年经中国人民银行批准，更名为一汽 财务有限公司。企业类型为有限责任公司，是中国第一汽车集团有限公司内非银 行金融机构。法定代表人：全华强；注册地址：长春市净月高新技术产业开发区 生态大街 3688 号；注册资本：1,000,000 万元人民币；金融许可证机构编码： L0033H222010001；统一社会信用代码：91220 ...