债券信息 - 21宝安01发行规模3.00亿元，利率7.30%，余额3.00亿元，期限3年，2021年8月18日起息，无担保[12][13][14][15][16] - 22宝安01发行规模7.50亿元，利率6.30%，已到期并正常兑付本息[18][19][20][21][22][17] 财务数据 - 公司注册资本2,579,213,965元[25] - 2024年高新技术行业收入15,888,614,913.81元，占比78.55%，同比降40.78%[28] - 2024年生物医药行业收入3,794,120,716.53元，占比18.76%，同比增13.81%[28] - 2024年房地产行业收入226,755,868.16元，占比1.12%，同比降15.12%[28] - 2024年其他行业收入318,392,305.91元，占比1.57%，同比增19.42%[28] - 2024年公司营业收入20,227,883,804.41元，同比降34.10%[28] - 2024年度营业总收入202.30亿元，同比下降34.12%[33][35] - 2024年末总资产537.75亿元，同比增长7.33%[34] - 归属母公司股东的净利润1.73亿元，同比下降77.18%[33][35] - 经营活动现金流净额16.62亿元，同比下降72.11%[35] - 投资活动现金流净额 - 51.28亿元，同比增长96.70%[35] - 2024年末流动比率1.81，同比下降1.63%[36] - 2024年末速动比率0.95，同比下降11.21%[36] - 2024年末资产负债率59.62%，同比上升1.58%[36] - 贷款偿还率及利息偿付率均为100%[36][53] 业务数据 - 2024年高新技术产业销售收入1,588,861.49万元，同比降40.78%；利润总额117,595.60万元，同比降48.52%[29] - 2024年贝特瑞销售收入1,423,681.64万元，同比降43.32%；净利润93,022.44万元，同比降43.76%[29] - 2024年生物医药产业销售收入379,412.07万元，同比增13.81%；利润总额63,916.96万元，同比增25.34%[30] - 2024年马应龙销售收入372,802.37万元，同比增18.85%；净利润52,809.39万元，同比增19.14%[31] - 2024年房地产业销售收入22,675.59万元，同比降15.12%；利润总额 - 14,326.64万元，同比减亏29.12%[32]

股份解除质押 - 2025年6月12日公司办理4000万股马应龙无限售流通股解除质押手续[1] - 本次解除质押股份占公司所持马应龙股份比例为31.70%[1] - 本次解除质押股份占马应龙总股本比例为9.28%[1] 股份持有与质押情况 - 公司持有马应龙股份数量为126163313股，持股比例29.27%[2] - 本次解除质押后公司质押马应龙股份数量为5000万股[2] - 质押股份占公司所持马应龙股份比例为39.63%[2] - 质押股份占马应龙总股本比例为11.60%[2] 股份限售和冻结情况 - 已质押股份限售和冻结数量为0，占比0%[2] - 未质押股份限售和冻结数量为0，占比0%[2]

董事局会议召开情况 - 公司第十五届董事局第四次会议于2025年6月9日以通讯方式召开，应参与表决董事8人，实际参与表决8人，会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 董事局会议审议事项 董事及监事津贴 - 拟定独立董事津贴为每人每年24万元人民币，非独立董事津贴为每人每年18万元人民币（领薪董事不重复领取），监事津贴为每人每年12万元人民币（领薪监事不重复领取） [2] - 该议案因全体董事回避表决，将直接提交股东大会审议 [3] 董监高责任险购买 - 拟为公司及董监高购买责任险，赔偿限额1亿元人民币，年保费不超过50万元人民币，保险期限12个月并可续保 [3] - 授权范围包括选择保险公司、确定条款、签署文件及续保事宜，该议案同样需提交股东大会审议 [3] 会计师事务所续聘 - 续聘中审众环会计师事务所为2025年度审计机构，审计费用200万元人民币（财务报表审计130万元，内部控制审计70万元） [9][20] - 中审众环2024年审计业务收入18.35亿元人民币，证券业务收入5.84亿元人民币，具备216名合伙人及1,304名注册会计师 [13] 董事变更及专门委员会调整 - 董事徐飚辞职，提名刘志华为非独立董事候选人，并拟任薪酬与考核委员会、投资与风险管理委员会委员 [25] - 刘志华现任广东民营投资股份有限公司副总裁，未持有公司股份，符合任职资格 [26][27] 年度股东大会召开 - 定于2025年6月30日召开2024年度股东大会，审议董事局及监事会相关议案，采用现场与网络投票结合方式 [29][31] - 股权登记日为2025年6月25日，网络投票通过深交所系统或互联网投票平台进行 [32][43] 续聘会计师事务所详情 机构资质 - 中审众环成立于1987年，具备证券期货业务资格，2024年服务244家上市公司，审计收费3.6亿元人民币 [11][13] - 职业责任保险累计赔偿限额8亿元人民币，近3年受行政处罚2次、监管措施13次 [14][15] 审计团队 - 项目合伙人罗明国拥有25年审计经验，近3年签署7家上市公司报告，团队其他成员均无诚信问题 [16][17][18] - 审计费用与上期持平，依据业务规模及工作量确定 [20] 股东大会安排 审议提案 - 包括董事津贴、责任险购买、会计师事务所续聘、董事变更等议案，部分提案将实施中小投资者单独计票 [37][38] - 独立董事述职报告已提前披露于巨潮资讯网 [38] 参会方式 - 现场会议地点为深圳市宝安广场A座29楼，登记需提供持股证明及身份文件 [36][39] - 网络投票代码360009，可通过交易系统或互联网投票系统参与 [47][48][49]

人事变动 - 2025年6月8日徐飚辞去董事及相关职务，报告当日生效，未持股[1] - 2025年6月9日拟变更董事，提名刘志华任非独立董事[1] - 刘志华1979年生，法学硕士，未持股，符合任职要求[3][4]

审计安排 - 公司拟续聘中审众环为2025年度财务报告及内控审计机构，审计费用200万元[1] 中审众环人员数据 - 2024年末中审众环合伙人216人、注册会计师1304人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师723人[3] 中审众环业绩数据 - 2024年中审众环经审计总收入217185.57万元、审计业务收入183471.71万元、证券业务收入58365.07万元[3] - 2024年度中审众环上市公司审计客户244家，审计收费35961.69万元，综合类同行业上市公司审计客户1家[4] 中审众环其他信息 - 中审众环购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，未使用[4] - 中审众环最近3年因执业受行政处罚2次等多项措施[4] - 47名中审众环从业执业人员最近3年因执业受多种处罚[4] 人员执业经历 - 项目合伙人罗明国最近3年签署7家上市公司审计报告[5] - 签字注册会计师王勉最近3年签署3家上市公司审计报告[5] - 项目质量控制复核合伙人王明璀最近3年复核上市公司审计报告6份[5]

股东大会时间 - 2024年度股东大会现场会议2025年6月30日15:15召开[2] - 网络投票时间为2025年6月30日9:15 - 15:00[2] - 深交所交易系统投票时间为2025年6月30日9:15 - 9:25等时段[16] - 深交所互联网投票系统投票时间为2025年6月30日9:15 - 15:00[17] 其他信息 - 股权登记日为2025年6月25日[3] - 现场会议地点在深圳宝安广场A座29楼会议室[5] - 提案含总议案、2024年度报告等多项内容[5] - 提案5、7、8、10对中小投资者单独计票并披露结果[7] - 提案已获审议通过，内容于2025年4月16日和6月10日披露[7] - 登记时间为2025年6月30日8:30 - 15:00，地点在宝安广场A座29楼[8] - 网络投票代码为360009，投票简称为宝安投票[15]

会议安排 - 第十五届董事局第四次会议6月9日通讯召开，8位董事参与表决[2] - 拟定于2025年6月30日召开2024年度股东大会[6] 人员变动 - 徐飚辞任董事等职务，拟提名刘志华先生为非独立董事候选人[5] 薪酬与保险 - 独立董事、非独立董事、监事任期内津贴分别为24万、18万、12万元/年[3] - 拟为公司及董监高购责任险，赔偿限额1亿，保费不超50万/年[4] 其他决策 - 审议通过续聘会计师事务所议案[4]

股份解除质押 - 2025年5月28日办理1000万股马应龙无限售流通股解除质押[1] - 本次解除占公司所持马应龙股份比例7.93%[1] - 本次解除占马应龙总股本比例2.32%[1] 股份持有与质押现状 - 公司持有马应龙股份126163313股，持股比例29.27%[2] - 解除质押后质押数量90000000股，占公司持股71.34%[2] - 解除质押后质押股份占马应龙总股本20.88%[2] 其他情况 - 公司持马应龙股份起始质押日期为2024年10月23日[1] - 已质押和未质押马应龙股份限售和冻结数量均为0[2]

券商被罚事件分析 核心观点 - 中信证券、国投证券因在再融资项目中未及时报告监管处罚情况，导致核查意见与事实不符，被上交所要求出具整改报告 [2] - 此次罚单涉及罕见违规类型，凸显券商在跨交易所信息同步和质控流程上的漏洞 [4][5] - 行业需建立被罚后的内部通报、跨交易所汇报及项目撤回机制，避免类似问题 [10][11] 违规原因解析 - **核查失实**：券商在上市公司再融资申请中错误认定项目适用分类审核机制，未报告其他交易所纪律处分记录 [2][7] - **程序违规**：未审慎关注影响审核程序的事项（如被罚后12个月内不得申报小额快速融资），且未撤回已提报的不合规项目 [7][8] - **质控漏洞**：部分券商缺乏被罚后对已申报项目的特殊处置机制，导致"无心违规" [8][10] 行业警示与建议 - **信息同步**：被任何监管机构处罚后需立即向三大交易所汇报，建议由质控负责人监督执行 [6][10] - **内部管理**： - 罚单案例需在投行内部通报，明确受限业务类型及时限（如12个月内禁报小额快速项目） [3][11] - 质控部门需主动驳回不合规申请，并对已提报项目强制撤回 [11][12] - **机制完善**：针对小额快速项目建立双重审核，避免依赖保代自觉性 [11][12] 处罚特殊性 - **力度较强**：罕见要求券商提交由业务负责人签字的书面整改报告，虽问题不严重但具警示意义 [5][7] - **标杆效应**：中信证券作为行业龙头被罚，反映该漏洞具有普遍性，需全行业系统性整改 [9][10]

监管处罚事件 - 中信证券与国投证券因在再融资项目中出具与实际情况不符的核查意见被上交所点名，需提交书面整改报告[1][5] - 处罚核心原因包括：未及时报告其他交易所纪律处分、核查意见失实、未审慎关注审核程序适用事项[8] - 此次处罚类型在行业中较为鲜见，涉及小额快速融资资格管理漏洞[4][7][9] 小额快速融资机制 - 仅上市公司定增可申请小额快速融资，具备特定资质的券商可协助申报[9] - 券商若被证监会/交易所处罚，12个月内丧失申报小额快速项目资格[9] - 当前行业存在漏洞：已提报的小额快速项目在被罚后缺乏主动撤回机制[9][11] 行业合规漏洞与改进建议 - 质控严格的中信证券被罚表明此为行业共性问题，需建立跨部门通报机制[11] - 关键改进措施：被罚后需24小时内向三大交易所汇报、内部通报处罚案例、质控部门监督撤回不合规项目[12] - 需强化质控部门对已申报项目的动态审核，避免保代"无心违规"[12] 处罚执行细节 - 整改报告需保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人联合签字并加盖公章[6] - 处罚力度高于常规警示函，但主要起警示作用而非反映问题严重性[6][7]