股份限售与转让 - 公司董事和高管上市交易之日起1年内不得转让股份[5] - 核心技术人员首发前股份限售期满4年内，每年转让不超上市时所持首发前股份总数25%[6] 减持限制 - 董事和高管涉嫌违法犯罪立案调查未满6个月不得减持[7] - 因违反交易规则被公开谴责未满3个月不得减持[7] 离职与任职转让规则 - 董事和高管任职届满前离职，每年转让不超所持股份总数25%[8] - 任职期间每年转让不超所持股份总数25%[9] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] 交易时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[9] 信息披露 - 申请股份解除限售应在解除前5个交易日披露提示性公告[11] - 减持应提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超3个月[15] - 减持数量或时间过半、披露重大事项应披露进展[16] - 减持计划完毕或未完毕应在2个交易日内报告公告[16] - 股份变动应在2个交易日内向公司报告公告[21] - 定期报告应披露董事和高管买卖股票情况[22] 计算规则 - 以上年末持股为基数计算可转让股份数量[18] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年基数[19] - 权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[19] - 当年可转让未转让股份计入年末总数作次年基数[20]

信息披露规则 - 公司可自行判断暂缓、豁免披露信息，接受事后监管[3] - 涉国家、商业秘密信息可按规定豁免披露[3][4] 审核与登记 - 暂缓、豁免事项需履行内部审核程序并登记[5][7] 后续披露要求 - 暂缓披露信息原因消除后及时披露并说明[5] - 已办理的特定情形下核实并披露[9] - 报告公告后十日报送登记材料[9]

关联交易定义 - 公司关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人和法人等[6] 关联交易审批 - 与关联自然人成交30万元以上交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，提交股东会审议[14] - 公司为关联人提供担保，除全体非关联董事过半数审议通过外，还需经出席董事会会议的非关联董事2/3以上董事审议同意并提交股东会审议[17] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，其应提供反担保[17] - 向非控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事2/3以上通过，并提交股东会审议[20] 报告期限要求 - 经审计的财务报告截至日距离审计报告使用日不得超过6个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过1年[14] 关联交易豁免 - 与日常经营相关关联交易，可免于审计或评估[15] - 公司与关联人共同出资设立公司，若现金出资且按出资额比例确定股权比例，可豁免提交股东会审议[15] - 部分交易可免予按关联交易审议和披露，如现金认购发行证券、承销发行证券等[27][28] 交易计算原则 - 对与同一关联人或不同关联人同一交易类别下标的相关的交易，按连续12个月内累计计算原则适用审批规定[15] 审议表决规则 - 关联交易需经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议，审计委员会需审核并形成书面意见[21] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须非关联董事过半数通过，非关联董事不足3人提交股东会审议[23] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与投票表决，决议须经出席股东会的非关联股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[24][25] 关联交易披露 - 公司可预计日常关联交易年度金额，超出预计重新履行程序披露，年度和半年度报告分类汇总披露，协议期限超3年每3年重新履行程序[26] 文件保存与制度说明 - 关联交易决策记录等文件保存期限为十年[32] - 本制度由公司董事会负责解释[33] - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效施行[34] 术语说明 - 本制度中“高于”“以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[31]

提名委员会组成 - 由三名以上董事组成，独立董事委员应过半数[4] 委员管理 - 连续两次未出席且未委托，建议撤换[5] - 辞任致比例不符，履职至新成员产生，公司60日内补选[6] 职责 - 拟定董事和高管选择标准及程序并提建议[8] 会议规则 - 召开前3日发通知，紧急不受限[12] - 半数以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] - 可委托他人，独立董事应委托其他独立董事[13][14] - 现场召开为原则，必要时可视频、电话等[15] 决议与生效 - 决议经与会委员签字确认，记录妥善保存[16] - 工作细则经董事会批准后生效执行[22]

累积投票制规则 - 选举董事时每一股份拥有与应选董事人数相同表决权可集中使用[2] - 选举两名以上独立董事等两种情形应采用累积投票制[3] - 选举一名董事时不适用累积投票制[4] 选举相关规定 - 提名人提名前应征得被提名人同意[7] - 董事候选人人数多于拟选人数可实行差额选举[8] - 独立董事、非独立董事应分开选举、投票[10] 当选条件及后续处理 - 当选董事得票数须超出席股东所持有效表决权股份总数二分之一[13] - 当选人数不足需进行第二轮选举或再次召开股东会[13] 细则实施与修改 - 细则经股东会审议通过生效并实施，修改亦同[19]

公司基本信息 - 公司于2021年6月8日首次向社会公众发行人民币普通股2350万股，7月13日在科创板上市[7] - 公司注册资本为人民币13132万元[11] - 公司设立时发行股份总数为7030万股，已发行股份总数为1.3132亿股，均为人民币普通股，每股面值1元[22] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[23] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在3年内转让或注销[27] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[30] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[30] - 公司董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[30] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖本公司股票所得收益归公司所有[30] 股东权益与治理 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[36] - 股东请求查阅公司会计账簿、会计凭证被拒，公司应自股东提出书面请求之日起15日内书面答复并说明理由[38] - 股东会、董事会决议召集程序、表决方式违法违规或内容违反章程，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[38] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求审计委员会或董事会对违规董事、高管提起诉讼[41] - 审计委员会、董事会收到股东书面请求后30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[41] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[50] - 董事人数不足规定人数三分之二等6种情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[51] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东等请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[65] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[61] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[62] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[87] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名；设董事长1名，副董事长1名[118] - 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生[118] - 董事会行使召集股东会、执行股东会决议等多项职权[119] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日书面通知，代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集，临时会议提前3日通知[126] - 董事会会议需过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过，表决一人一票[128] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[162] - 公司最近一年资产负债率高于70%等情况时，可不进行利润分配[167] - 满足现金分红条件且无重大投资计划等特殊情况，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%，最近3年现金累计分配利润不少于最近3年年均可分配利润的30%[168] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘及审计费用[182][183] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[191] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司[199] - 修改章程或股东会决议使公司存续，须经出席股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[206]

股东会召开时间 - 年度股东会需在上一会计年度结束后6个月内召开[15] - 临时股东会在规定情形出现时2个月内召开[15] 股东会决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[10] - 特别决议需三分之二以上通过[10] 重大资产事项审议 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项需股东会决定[7] 临时股东会提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈，同意则5日内发通知[17] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会10日内反馈[17] 股东会召集持股比例 - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例在决议公告前不得低于10%[21] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提提案[23] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[23] 股东会通知时间 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[23] 计算期限规定 - 公司计算通知起始期限不包括会议召开当日，包括公告日[24] 股权登记日规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且股权登记日确认后不得变更[26] 股东会延期或取消 - 股东会延期或取消，召集人需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[26] 中小投资者定义 - 中小投资者指除公司董事、高管及单独或合计持有公司5%以上股份股东以外的其他股东[39] 非独立董事候选人提名 - 董事会、连续90天以上单独或合计持有公司已发行股份3%以上的股东有权提名非独立董事候选人[41] 投票时间规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午15:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午15:00[37] 违规股份表决权限制 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权[39] 股东投票权征集 - 董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[39] 累积投票制适用情况 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上，或股东会选举2名以上独立董事时，应采用累积投票制[42] 董事当选票数要求 - 每位当选董事所得票数应超过出席股东会股东所持表决权总数的二分之一[43] 会议记录保存期限 - 会议记录保存期限为10年[52] 提案实施时间 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[55] 回购普通股决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等情况，股东会就回购普通股作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[52] 决议撤销请求 - 股东可自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反《公司章程》的股东会决议（轻微瑕疵未产生实质影响的除外）[54]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职与解聘 - 不得担任董事会秘书情形包括最近3年曾受中国证监会行政处罚等[6] - 原任董事会秘书离职，应在三个月内聘任新的[16] - 解聘董事会秘书应有充分理由，不得无故解聘[19] 职责与义务 - 董事会秘书需履行办理信息披露事务等多项职责[9] - 聘任董事会秘书时应与其签订保密协议[21] 信息保存与披露 - 暂缓、豁免披露有关信息保存期限不得少于10年[11] - 公司履行信息披露义务，指派人员与上交所联系办理事务[20][23] 其他规定 - 细则由公司董事会负责解释，经审议通过后生效执行[25][26]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错金额占比达5%以上且绝对金额超3000万元[6] - 业绩预告与年报业绩差异幅度达20%以上且无合理解释为重大差异[10] - 业绩快报与定期报告数据差异幅度达20%以上且无合理解释为重大差异[10] 差错处理 - 发现年报信息披露重大差错，董秘牵头调查并提交材料给董事会[12] - 证券事务部以临时公告方式对年报差错补充更正[12] 责任追究 - 内部人员责任追究形式有警告、通报批评等[13] - 外聘机构责任追究形式有书面质询、索赔等[14] - 控股股东责任追究形式有书面致函通报、提议换人等[15][20] 处理原则 - 情节恶劣等情形从重或加重处理[20] - 有效阻止等情形从轻、减轻或免处理[20]

战略委员会组成与选举 - 公司设立战略委员会，五名以上董事组成，董事长为当然成员[5] - 战略委员会委员由董事会选举产生，任期与董事会一致，可连选连任[5] 委员管理规定 - 委员连续两次未出席会议且未委托他人，委员会建议撤换[6] - 委员辞任致独立董事比例不符规定，应履职至新成员产生，60 日内补选[6] 会议相关规定 - 董事长等提议可召开战略委员会会议，提前 3 日通知，特殊情况不限[11] - 会议需半数以上委员出席，决议全体委员过半数通过[13] - 委员不能出席可委托他人，独立董事应委托其他独立董事[14] 职责与记录 - 战略委员会制定经营目标，研究中长期发展战略和规划[8] - 委员会决议经与会委员签字，会议记录保存并提交董事会[16]