常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队员工的个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标 的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束结合、收益与贡献对等 的原则，常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"股权激励计划" 或"本激励计划"）。 为保证本股权激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件，以及《常州银河世纪微电子股份有限公司章程》 等相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《常州银河世纪微电子股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司激励约束机制，保证公司股 ...

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于 2024 年 8 月 26 日在常州银河世纪微电子股份有限公司一楼会议室 以现场方式召开。本次会议通知已于 2024 年 8 月 15 日通过邮件方式送达各位监 事。本次会议由公司监事会主席李月华女士召集并主持，本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《常州银河世纪微 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，表决通过以下议案： ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 七次会议于 2024 年 8 月 26 日在常州银河世纪微电子股份有限公司一楼会议室 以现场方式召开。本次会议通知已于 2024 年 8 月 15 日通过邮件的方式送达各位 董事。本次会议由公司董事长杨森茂先生召集并主持，本次会议应出席董事 8 名， 实际出席董事 8 名，本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件及《常州银河世纪微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，表决通过以下议案： （一）审议通过《关于< ...

2、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃权益的，由董 事会对授予数量作相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进 行分配或直接调减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励 计划获授的本公司股票均不超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1.00% 常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 二、相关说明 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 激励 对象 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制 性股票数量 总数的比例 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 一、核心技术人员 庄建军 中国 核心技术人员 6.0000 4.32% 0.05% 贾东庆 中国 核心技术人员 6.0000 4.32% 0.05% 二、其他激励对象 董事会认为需要激励的其他人 员（共计 88 人） 126.8000 91.35% 0.98% 合计 138.8000 100.00% ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 常州银河世纪微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 律师声明事项 | 5 | | 第二节 | 正 文 | 6 | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 | 6 | | | 二、本次激励计划的主要内容及合法合规性 | 7 | | | 三、本次激励计划履行的法定程序 | 14 | | | 四、激励对象确定的合法合规性 | 15 | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 | 16 | | | 六、公司未就本次激励计划向激励对象提供财务资助 | 16 | | | ...

常州银河世纪微电子股份有限公司 1、2021 年首次公开发行股票募集资金使用和节余情况 | 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，就2024年半年 度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金管理情况 1、首次公开发行股票募集资金存放情况 为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，公司根据中国 证券监督管理委员会和上海证券交易所对上市公司募集资金的相关规定 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票的起止时间：2024 年 9 月 9 日至 2024 年 9 月 10 日（上午 9:00- 11:00，下午 14:00-17:00） 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）等有关规定，并根据常州银河世 纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事沈世 娟女士作为征集人，就公司拟于2024年9月13日召开的2024年第一次临时股东大会审 议的2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人沈世娟 ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于"银微转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 转股价格：31.53 元/股 转股起止日期：2023 年 1 月 9 日至 2028 年 7 月 3 日 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 8 月 6 日至 2024 年 8 月 19 日已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85% （即 26.80 元/股），存在触发《常州银河世纪微电子股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定的 转股价格向下修正条件的可能性。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号—— ...

| 证券代码：688689 | 证券简称：银河微电 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118011 | 转债简称：银微转债 | | 常州银河世纪微电子股份有限公司 关于使用部分暂时闲置可转债募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于结构 性存款、大额存单等）。 投资金额：常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"银 河微电"）拟使用总金额不超过人民币35,000.00万元（含本数）的部分暂时闲置 可转债募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。 已履行的审议程序：2024年7月18日，公司召开第三届董事会第十六次会 议以及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债 募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简 称"保荐机构"）对本事项出具了明确无异议的核查意见。本事项无需提交股东 大会 ...

中信建投证券股份有限公司 关于常州银河世纪微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称"银河微电"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 （2023 年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对银河微电本次拟使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行了审慎核查，发表如下意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1180 号）同意 注册，公司向不特定对象发行面值总额为 500,000,000 元可转换公司债券，期限 6 年。公司发行可转换公司债券实际募集资金人民币 500,000,000.00 元，扣除发 行费用人民币 8,598,113.21 元（不含 ...