关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月28日召开第 六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止以简 易程序向特定对象发行股票事项的议案》，公司决定终止以简易程序向特定对象 发行股票事项，现将相关事项公告如下 一、公司以简易程序向特定对象发行股票的基本情况 2023 年 4 月 21 日、2023 年 5 月 18 日公司分别召开了第五届董事会第十七 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票的议案》。 2024 年 2 月 2 日，根据 2022 年年度股东大会的授权，公司召开了第五届董 事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司以简易 程序向特定对象发行人民币普通股股票预案的议案》等相关议案。 2024 年 4 月 9 日、2024 年 4 月 30 日，公司分别召开了第五届董事会第二十 一次会议、 ...

北京凯因科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第六届 董事会的独立董事，2024年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京凯因科技股份有限公司 独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求， 忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权 利，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙蔓莉，女，1970年出生，会计学博士、副教授，中国国籍，无境外永久居留 权；1995年7月至2005年7月，就职于中国人民大学商学院，担任讲师；2000年10月 至2001年10月，于英国卡迪夫大学，访问学者；2009年7月至2013年10月， ...

公司治理 - 2024年召开2次股东大会、8次董事会，独立董事均出席[5] - 2024年召开7次审计委员会、2次薪酬与考核委员会，独立董事均参与[7] - 2024年独立董事召开1次专门会议审议关联交易[8] 人事变动 - 2024年8月22日聘任赫崇飞为首席财务官[20] - 2024年度完成董事会、监事会及高管换届[21] 政策与计划 - 2024年审议通过董事和高管2024年度薪酬方案[21] - 2024年审议通过作废2021年部分限制性股票议案[22] 信息披露 - 2024年应披露关联交易审议程序合规[14] - 2024年按规定披露定期报告，财务信息准确[17] 未来展望 - 2025年独立董事将加强沟通并提供建设性意见[24]

公司治理 - 2024年召开2次股东大会和8次董事会，独立董事均亲自出席[5] - 2024年召开3次提名委员会和2次薪酬与考核委员会，独立董事亲自参加[6] - 2024年独立董事召开1次专门会议审议关联交易事项[7] 人员变动 - 2024年8月22日聘任赫崇飞先生为首席财务官[16] - 2024年度完成董事会、监事会及高级管理人员换届[18] 决策事项 - 2024年4月9日审议通过作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案[19] - 2024年5月31日和6月27日审议通过董事和高级管理人员2024年度薪酬方案[18] 其他事项 - 2024年应当披露的关联交易为收购控股子公司少数股东股权暨关联交易[10] - 2024年续聘中汇会计师事务所为审计机构[15] 未来展望 - 2025年独立董事将加强沟通、关注重大事项并提供建设性意见[21][22]

北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司" ）2025年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本次员工持股计划"） 的实施，根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第1号》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《北京凯因科技股份有限公司2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"计划草案"或"草案"）之规定，特制 定《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》（以下简称"《 员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-009 北京凯因科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使 用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证不影响公司正常生 产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 7 亿元的部分闲置自有 资金购买安全性高、流动性好的保本或稳健型理财产品，自公司董事会审议通过 之日起至下一年年度董事会审议批准闲置自有资金购买理财产品事项之日止。在 前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权 额度和期限内行使购买理财产品的投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由 公司财务部组织实施。 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使购买理财产品的投资决策 权并签署相关 ...

募集资金情况 - 公司2021年2月2日首次公开发行4246万股A股，募集资金总额8.058908亿元，净额7.2586614061亿元[1] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金55269.57万元，本年度使用4566.38万元，余额19713.31万元[2] - 2024年初募集资金余额2.3846816397亿元，本年度直接投入募投项目4566.380085万元，利息等净额432.871751万元[3] 资金管理 - 2024年4月9日公司同意使用最高不超2.1亿元闲置募集资金进行现金管理[11] - 截至2024年12月31日，闲置募集资金现金管理余额1.769亿元[12] 项目投资 - 2024年4月公司对“新药研发”中部分募投子项目进行变更及金额调整[19] - 新药研发项目承诺投资74800万元，调整后投资45586.61万元，累计投入28211.04万元，投入进度61.88%[27] - 营销网络扩建项目承诺投资4390万元，调整后投资2000万元，累计投入2052.66万元，投入进度102.63%[27] - 补充流动资金项目承诺投资30000万元，调整后投资25000万元，累计投入25005.87万元，投入进度100.02%[27] 其他 - 变更用途的募集资金总额为9272.90万元，比例为12.77%[27] - 2024年度募集资金存放和使用情况获保荐机构无异议[23] - 各募投项目未达到计划进度原因不适用，项目可行性无重大变化[27] - 公司无募集资金投资项目先期投入及置换、用闲置募集资金暂时补充流动资金等情况[27]

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-007 北京凯因科技股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 截至本公告披露日，赫崇飞先生直接持有公司股份 60,000 股，占公司总股 本的 0.0351%，通过持股平台间接持有公司股份 1,299,175 股，占公司总股本的 0.7600%。赫崇飞先生承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律法规对高级管理人员股份转让的规定及公司首次公开发 行股票时所作的相关承诺。 赫崇飞先生在担任公司副总裁、首席财务官、董事会秘书期间，恪尽职守、 勤勉尽责，公司董事会对赫崇飞先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！ 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司副总 裁、首席财务官、董事会秘书赫崇飞先生的书面辞职报告，赫崇飞先生因个人原 因申请辞去公司董事会秘书、副总裁、首席财务官的职务，仍继续担任 ...

北京凯因科技股份有限公司 证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2025-013 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日召开 职工代表大会，就公司拟实施的 2025 年员工持股计划征求职工代表意见。本次 会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及规范 性文件的有关规定。经与会职工代表讨论，形成如下决议： 一、审议通过了《关于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司制定的《北京凯因科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》 及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，遵循了依法合规、自愿参与、风险自担、资金自筹的基本 原则,在实施 2025 年员工持股计划前充分征求了公司员工意见。不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在摊派 ...

北京凯因科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》和北京凯因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则履职。现将公司董事会审计委员会对 中汇会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"中汇会计师事务所")2024年度履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 中汇事务所成立于2013年12月19日，注册地址为杭州市上城区新业路8号 华联时代大厦A幢601室，首席合伙人为高峰。 截至2024年12月31日，中汇会计师事务所有合伙人116人，注册会计师694 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师有289人。中汇会计师事 务所2024年度经审计的收入总额为101,434万元，其中审计业务收入89,948万 元，证券业务收入45,625万元。2024年（202 ...