担保情况 - 2024年度公司拟为子公司提供担保总额度为500,000万元[3] - 担保议案尚需提交2023年年度股东大会审议[4] - 截至核查意见出具日，公司及子公司互相担保余额合计22422.32万元，占公司最近一期合并口径经审计净资产及总资产的比例是10.38%和4.32%[32] 子公司信息 - 上海海优威等7家子公司公司持股比例100%，平湖海优威未提及持股比例[5][6][8][9][10][12][13][14][15][17][18][19] - 越南海优威注册资本1680.00亿越南盾（约700万美元）[22] 子公司业绩 - 上海海优威2023年营业收入139814.68万元，净利润 - 2789.61万元[26] - 泰州海优威2023年营业收入215678.49万元，净利润 - 7626.62万元[26] - 上饶海优威2023年营业收入213760.24万元，净利润 - 581.32万元[26] - 镇江海优威2023年营业收入26559.03万元，净利润89.61万元[26] - 上海海优威科技2023年营业收入53489.49万元，净利润560.19万元[26] - 常州合威2023年营业收入10947.63万元，净利润 - 91.37万元[26] - 平湖海优威2023年营业收入28373.69万元，净利润 - 1699.15万元[26] - 越南海优威2023年营业收入0.00万元，净利润 - 77.65万元[26]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票2101万股，每股69.94元，募集资金总额146943.94万元，净额134690.64万元[15] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券694万张，每张面值100元，募集资金总额69400万元，净额69139.72万元[16] 资金余额与收支 - 2021年首次公开发行股票期末募集资金账户余额1067.37万元[19] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券期末募集资金账户余额6269.07万元[20] - 2021年首次公开发行股票募集资金利息收入及手续费支出净额1069.11万元[19] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金利息收入及手续费支出净额416.17万元[20] 募投项目投入 - 2021年首次公开发行股票募投项目已投入金额49027.49万元[19] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募投项目已投入金额28454.30万元[20] 资金使用方式 - 2021年首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金54690.64万元[19] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金购买理财产品10000万元[20] 投资差异 - 2021年首次公开发行股票募集资金承诺投资总额134690.64万元，实际投入115171.54万元，差异 -19519.10万元[27] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金承诺投资总额69139.72万元，实际投入39786.82万元，差异 -29352.90万元[28] 资金置换 - 2021年首次公开发行股票使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金9347.28万元及已支付发行费用331.77万元[29] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金11332.52万元及已支付发行费用97.08万元[30] 闲置资金补充 - 2021年首次公开发行股票多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，累计金额达19520.84万元，截至2023年12月31日可使用额度不超2亿元[32][33][35] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券曾拟使用不超3亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，后提前归还；还拟使用不超7500万元闲置募集资金暂时补充流动资金[36] - 2023年7月25日同意将不超1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超12个月[37] - 截至2023年12月31日，可使用不超1.75亿元闲置募集资金补充流动资金，已使用1.35亿元[37] 项目差异 - 2021年首次公开发行股票年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目承诺投资34500.00万元，实际投入32874.77万元，差异480.90万元[27] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）承诺投资31900.00万元，实际投入6051.88万元，差异 -25848.12万元[28] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）承诺投资25500.00万元，实际投入21995.22万元，差异 -3504.78万元[28] 子公司账户余额 - 上海海优威新材料股份有限公司民生银行账户11.20、上海银行账户3.97；平湖海优威应用材料有限公司账户6111.85；上饶海优威应用薄膜有限公司各账户余额合计6269.07等[24][25] 资金管理 - 2022年8月17日同意募投项目结项，将2106.13万元节余募集资金永久补充流动资金[39] - 2021年同意使用最高不超12亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期1年[41] - 2022年7月14日同意使用最高不超6亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，有效期1年[43] - 2023年7月25日同意使用不超1.5亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限12个月[43] 超募资金补充 - 2021 - 2023年分别将2.23亿元、2.23亿元、1.009064亿元超募资金永久补充流动资金[45] - 截至2023年12月31日，累计使用5.469064亿元超募资金永久补充流动资金[47] 项目调整 - 2021年3月30日同意新增实施主体和地点实施募投项目[49] - 2022年10月24日同意调整可转债募投项目实施地点和主体[50] - 公司拟将年产2亿平方米光伏封装胶膜项目实施地点从江苏盐城变更至浙江嘉兴平湖，实施主体变更为平湖海优威[51] - 2023年12月12日公司同意新增越南海优威为年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）实施主体，新增越南北江省为实施地点[51] 合规情况 - 2023年度公司按照规定使用募集资金并及时披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形[54] - 中信建投证券认为海优新材2023年募集资金存放和使用符合规定，不存在变相改变用途和损害股东利益情况[55] 2023年资金情况 - 截至2023年12月31日，公司募集资金总额为69139.72万元[62] - 年度投入募集资金总额为8395.90万元，累计投入募集资金为39786.82万元[62] - 2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）预计投资31900.00万元，本年度投入2877.06万元，累计投入6051.88万元[62] - 1.5亿平方米光伏封装材料项目（一期）预计投资25500.00万元，本年度投入5518.79万元，累计投入21995.22万元[62] - 补充流动资金预计投资2000.00万元，累计投入11739.72万元[62]

新策略 - 公司拟修订《公司章程》经营范围，增加调光膜等研发销售[2] - 修订需股东大会审议，授权办理后续备案等事宜[2][3] - 备案完成后两交易日在交易所网站披露修订后章程[3]

审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[3] 审计相关决策 - 2023年5月19日股东大会审议通过续聘容诚为2023年度审计机构，聘期一年[4] 审计结果 - 容诚对公司2023年度财务报告及内控有效性审计，出具标准无保留意见报告[6] 审计沟通 - 审计委员会与注册会计师及项目经理沟通2023年度审计初步预审情况[8] 报告审议 - 2024年4月25日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[9][10]

独立董事情况 - 公司董事会每年评估独立董事独立性并出具专项意见[1] - 报告期内三位独立董事未任他职且无利益冲突[1] - 2023年度独立董事保持高度独立性且履职合规[1]

一、本次投保方案 （六）保险范围：责任保险保单基本能涵盖所有因非恶意的不当行为（在履 行其职务时任何事实上或被指控违反信托、错误、不作为、错误陈述、虚假陈述、 误导性陈述、诽谤或侵犯名誉权、违反已获充分授权的保证、过失、违反职责或 任何其他向其要求赔偿的事项）所引起的法律赔偿责任。 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层在上述权限内 办理责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险人； 确定保险公司；确定保险金额、赔偿限额、保险费及其他保险条款；选择及聘任 保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项 （一）投保人：上海海优威新材料股份有限公司； （二）被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员； （三）赔偿限额：不超过人民币 10,000 万元（具体以保险合同为准）； （四）保费支出：不超过人民币 50 万元/年（具体以保险合同为准）； （五）保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保）； 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-044 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于为公司 ...

会议召开情况 - 2023年召开14次董事会、3次股东大会[5] - 2023年召开1次薪酬与考核、2次战略与ESG委员会会议[7] 议案审议情况 - 2023年审议通过日常性关联交易额度议案[10] - 2023年审议通过续聘会计师事务所议案[12] - 2023年审议通过会计政策变更、薪酬议案[14][15] 人员相关 - 2023年独立董事与公司人员沟通超11次[8] - 2023年选举产生第四届董事会成员[13] - 2023年8月14日独立董事离任[16] 其他 - 公司按时编制并披露多份报告[11] - 任职期内无承诺变更或豁免、无收购情况[11]

会议召开情况 - 2023年召开14次董事会、3次股东大会[5] - 召开1次薪酬与考核委员会议、8次审计委员会议[7] 人员聘任 - 2023年8月15日聘任李民等人为公司高管[11] 合规情况 - 任职期内无违规关联交易等多项合规事项[11][12] 报告披露 - 2023年按时编制并披露半年报和三季报[11]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额146,943.94万元，净额134,690.64万元[2] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额69,400.00万元，净额69,139.72万元[4] 资金使用情况 - 2021 - 2023年多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，涉及金额有2.5亿、2.7亿等[18][19][21][23][25] - 2021 - 2023年分别将22300万元、22300万元、10090.64万元超募资金用于永久补充流动资金，累计使用54690.64万元[34][35] 募投项目情况 - 2021年“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”承诺投资34,500.00万元，实际投入32,874.77万元[12] - 2022年“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施地点从江苏盐城变更至浙江嘉兴[39][40] - 2023年新增越南海优威为“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施主体[41][42] - 年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）于2024年第一季度达到预定可使用状态[50] - 年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）将于2024年第二季度完成结项手续[50]

关联借款 - 向章继生提供450,000元借款，利率2.85%已结清[3][8] - 向王曙光提供500,000元借款，利率2.85%已结清[3][9] 人员任期 - 章继生任期自2023年8月15日至2026年8月14日[6] - 王曙光在2023年8月15日至2024年3月19日任职[6] 关联交易审议 - 2024年4月26日董事会、监事会审议通过补充确认关联交易议案[13][14] - 独立董事同意提交，保荐机构无异议[12][15] 交易影响与目的 - 关联交易遵循商业原则，对财务无重大不利影响[7] - 制定借款管理办法为稳定人才队伍[10]