募资情况 - 公司获准发行2101.00万股，每股发行价69.94元，募资总额146943.94万元，净额134690.64万元[1] - 超募资金74690.64万元[4] 募投项目 - 募投项目投资总额60000.00万元，含技术改造和补充资金等项目[5] 资金使用 - 2021 - 2024年累计用超募资金66690.64万元永久补流[6][7][9] - 截至2024年4月25日超募资金余额8000.00万元[9] - 拟用不超8000.00万元闲置募资暂补流，期限不超12个月[10] 决策情况 - 2024年4月26日董事会、监事会通过暂补流议案[11] - 监事会、保荐机构认为程序合规，无异议[13][14]

募集资金情况 - 2021年首次公开发行股票，募集资金总额146,943.94万元，净额134,690.64万元[1] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额69,400.00万元，净额69,139.72万元[3] 账户余额与收支净额 - 2021年首次公开发行股票，期末募集资金账户余额1,067.37万元[4] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，期末募集资金账户余额6,269.07万元[6] - 2021年首次公开发行股票，募集资金利息收入及手续费支出净额1,069.11万元[4] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金利息收入及手续费支出净额416.17万元[6] 募投项目投入 - 2021年首次公开发行股票，募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）49,027.49万元[4] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，募投项目已投入金额（不含支付的发行费用）28,454.30万元[6] 资金使用方式 - 2021年首次公开发行股票，超募资金永久补充流动资金54,690.64万元[4] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券，闲置募集资金购买理财产品10,000.00万元[6] 承诺与实际投入差异 - 2021年首次公开发行股票募集资金承诺投资总额134,690.64万元，实际投入115,171.54万元，差异 -19,519.10万元[15] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金承诺投资总额69,139.72万元，实际投入39,786.82万元，差异 -29,352.90万元[17] 资金置换情况 - 2021年首次公开发行股票使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金9,347.28万元及已支付发行费用331.77万元[20] - 2022年向不特定对象发行可转换公司债券使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金11,332.52万元及已支付发行费用97.08万元[21] 暂时补充流动资金 - 2021 - 2023年公司多次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，2021年首次公开发行股票累计使用19,520.84万元，2022年向不特定对象发行可转换公司债券已使用1.35亿元[25][28] 节余资金处理 - 2022年8月17日公司将“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”节余募集资金2,106.13万元永久补充流动资金[29] 现金管理额度 - 2021年公司同意使用最高额度不超过120,000万元闲置募集资金进行现金管理，报告期内无使用情况[32][33] - 2022年7月14日，公司同意使用最高6亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，有效期一年[34] - 2023年7月25日，公司同意使用不超过1.5亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，使用期限12个月[35] 资金投资情况 - 2022年10月8日至2023年2月14日，公司用5800万元闲置募集资金购买浦发银行七天通知存款，利率2.10%[38] - 2023年，公司购买多期上海农商银行结构性存款，投资金额分别为5000万元、10000万元、10000万元、10000万元，预期收益率1.55%或2.23%或2.33%，实际收益率有2.33%、2.23%[41] 项目实施变更 - 2021年3月30日，公司新增上饶海优威与上海应用材料共同实施“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”，新增上饶实施地点[42] - 2022年8月17日，公司“年产1.7亿平米高分子特种膜技术改造项目”结项，将节余2106.13万元用于永久补充流动资金[42] - 2022年10月24日，公司将“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施地点从江苏盐城变更至浙江嘉兴，实施主体从盐城海优威变更为平湖海优威[43][44] - 2023年12月12日，公司新增越南海优威为“年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施主体，新增越南北江省为实施地点[44] 各项目投入情况 - 2021年首次公开发行股票年产1.7亿平方米高分子特种膜技术改造项目承诺投资34,500.00万元，调整后32,393.87万元，累计投入32,874.77万元[56] - 2021年首次公开发行股票补充流动资金及偿还银行贷款承诺投资25,500.00万元，累计投入25,500.00万元[56] - 2021年首次公开发行股票超募资金用于永久补充流动资金调整后投资54,690.64万元，2023年投入10,090.64万元，累计投入54,690.64万元[56] - 2022年可转债年产2亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）承诺投资31,900.00万元，2023年投入2,877.06万元，累计投入6,051.88万元[58] - 2022年可转债年产1.5亿平方米光伏封装材料项目(一期)承诺投资25,500.00万元，2023年投入5,518.79万元，累计投入21,995.22万元[58] - 2022年可转债补充流动资金承诺投资12,000.00万元，调整后11,739.72万元，累计投入11,739.72万元[58] 项目进展 - “年产1.5亿平米光伏封装材料项目(一期)”于2024年第一季度达到预定可使用状态[59] - “年产1.5亿平米光伏封装材料项目(一期)”部分合同尾款等应付款项未支付，将于2024年第二季度完成结项手续[59] 合规情况 - 公司2023年度募集资金存放与使用情况符合相关法律法规和制度文件规定，无违规情形[50] - 容诚会计师事务所认为公司2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》公允反映募集资金实际存放与使用情况[48]

业绩数据 - 2023年投入研发费用13,927.10万元，有研发人员180名，获授权知识产权144项，含发明专利28项、实用新型专利113项[6][7] - 产能规模近70GW，2023年营业收入规模达48.72亿元[9] - 2021 - 2023年分别派发2020 - 2022年度现金红利4527.08万元、5125.22万元和1008.242532万元[18] - 截至2023年底累计回购股份600008股，支付资金总额4480.509316万元[18] 未来展望 - 2024年拟投入信息化专项预算资金逾1,000万元[9] - 2024年不派发现金红利，不进行资本公积转增股本和其他形式的利润分配[19] - 2024年拟制定中长期分红计划，完善分红政策[19] 新产品新技术研发 - 2024年推出年度战略性新型电池组件封装方案，覆盖多个技术路线[2] 市场扩张和并购 - 上海金山、江西上饶胶膜扩产募集资金项目已全部达产，浙江平湖项目近日投产，越南北江项目拟于2024年三季度投产[5] 其他新策略 - 2021 - 2023年连续三年实施三期员工持股计划，转让份额2,635.9万份给199名激励对象，2023年度实施到期份额解锁及分配[7] - 2024年联动多地资源扩展研发体系，培育新质生产力[7] - 2024年擢升高质量人才发展战略，吸纳高端人才，拟实施激励计划[8] - 2024年拟优化《公司薪酬管理制度》，建立指标考核机制考核高管[14] - 2024年进一步规范“三会”召开流程，加强会议时间统筹管理[12] - 2024年持续加强“关键少数”责任意识和履约意识，组织参加培训[15] - 2024年按季度及时、广泛召开业绩说明会，多方式接待投资者调研[16][17] - 建立对外开放创新平台和资源共享机制，推进新能源行业技术进步与产业升级[3] - 2023年修订并发布上市后适用的治理制度3项，召开董事会14次、监事会8次、股东大会3次[12] - 2023年召开业绩说明会3次，接待调研与路演121次，答复上证e互动投资者问题24个[16]

财务审计 - 容诚会计师事务所于2024年4月26日对海优新材2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 关联资金往来 - 2023年初关联方往来资金余额总计89895.91万元，累计发生160473.09万元，偿还120281.94万元，年末余额130087.06万元[13] - 上海海优威应用材料技术有限公司年末往来资金余额48842.21万元[13] - 常州合威新材料科技有限公司年末往来资金余额3808.78万元[13] - 泰州海优威应用材料有限公司年末往来资金余额10585.24万元[13] - 上海海优威新材料科技有限公司年末往来资金余额21054.55万元[13] - 平湖海优威应用材料有限公司年末往来资金余额45283.26万元[13] - 上饶海优威应用薄膜有限公司年末往来资金余额436.02万元[13] 公司信息 - 公司金额为8130万元[14] - 公司执业日期为2013年10月2日[18] - 公司证书有效期经检验合格后延长一年[23] - 公司需于每年1月1日至6月30日报送公示年度报[14] - 公司统一社会信用代码为91110102085492787[14] - 公司执业证书编号为﹛101003，执业文号为京财会许可[2013]006[18] - 公司授权注册协会为福建省注册会计师协会[23] - 公司发证日期为2021年4月[23] - 公司组织形式为特殊普通合伙[17] - 公司主要经营场所位于北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901–22至901–26[14][17]

业绩总结 - 2023年度计提各类信用及资产减值准备186,162,903.29元[2] - 2023年度信用减值损失冲回16,570,890.98元[2] - 2023年应计提存货跌价损失202,733,794.27元[6] 数据相关 - 应收账款不同账龄预期信用损失率有明确标准[4] - 2022年末存货跌价准备71,248,456.71元[6] 决策流程 - 审计委员会同意计提减值提交董事会审议[8] - 董事会审议通过议案提交股东大会审议[9] - 监事会认为计提符合规定未损股东利益[9]

综合授信 - 2024年4月26日会议审议通过申请2024年度综合授信额度议案[2] - 拟向金融机构申请2024年度综合授信额度不超70亿元[3] - 有效期自2023年年度股东大会通过至2025年度授信决议生效[3] - 议案需提交2023年年度股东大会审议[2][3]

公司概况 - 公司2005年9月注册于上海张江高科技园区，2021年1月登陆科创板，股票简称海优新材，代码688680[12][13] - 公司以薄膜技术为核心，产品有光伏组件用系列封装胶膜等，主营业务以光伏组件封装行业为着力点，也在新能源汽车等领域探索[10] - 公司目标是成为百亿级技术领先型薄膜产业领军企业[12] 治理结构 - 监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名[23] - 董事会由7名董事构成，其中独立董事3名[23] - 2023年召开董事会14次、股东大会3次、监事会8次，审议议案分别为65项、23项、34项[28] 研发情况 - 2023年研发人员180人，占比16.26%[50] - 2023年研发投入超1亿元[54] - 2023年发明专利申请60项、实用型专利申请25个、外观设计专利5个，合计申请90个[75] - 2023年发明专利获得5个、实用型专利获得21个、上交所官网发布公告相关3个，合计获得29个[75] - 截至2023年，公司累计申请各项专利316个，累计获得专利数144个[75] 环保情况 - 2023年环保投入约678.33万元，各级各类人员环保培训率100%，环境污染事故0起[88] - 平湖基地车间电机改为变频电机每年可节约333,990度电[93][94] - 废水、废气、厂界噪声排放达标率100%，固定废弃物分类处理，危险废物处置率100%，环境污染事故0起[97] - 公司近6年屋顶光伏发电度数累计减少二氧化碳5795.5t，节约标准煤2325.2t，减少森林砍伐319709t[106] 员工情况 - 员工总数中男性占73%，女性占27%[111] - 女性管理者中高层有33人，占比18.2%，新增7人；中层有3人，占比1.7%，新增1人[112] - 2023年员工按年龄分布：30岁以下占31%，31 - 40岁占44%，41 - 50岁占22%，51岁以上占3%[114] - 2023年员工按通道分布：管理通道占16%，专业通道占84%[116] - 2023年培训场次1042场，培训时长1089.4H，培训人次20525人次，培训费用657370元[122] - 新员工培训覆盖率达100%[124] - 2021 - 2023年连续三年实施三期员工持股计划，转让份额2635.9万份，激励对象199名[143] 社会责任 - 2023年11月为上饶慢性肉芽肿病患儿募捐52503元[158] - 2023年8月1日泰州工厂向泰州市消防大队及中队送慰问品及慰问金2.2万元[160] 其他 - 2023年举办业绩说明会3场、调研121次，上交所官网发布公告106份[30] - 公司聘请容诚会计师事务所担任2023年度内部控制审计机构，全年未发现内部控制重大缺陷[39] - 2023年4月制定《廉洁从业管理制度》，组织员工签署承诺书[41] - 2023年招标项目63项，实施专项审计1次，贪腐案件0起[43] - 公司建立公开举报平台，电话为15900564361，邮箱为shenjijubao@hiuv.net[44][45] - 开展新员工培训、领导力培训、职业技能培训等多种培训[123] - 开展“领翔计划”领导力培训，涵盖四方面内容[127] - 实施SOP视频化项目规范生产流程[129] - 开展师徒帮带项目提升员工技能[130] - 开展职能团队赋能项目促进团队合作[131] - 开展户外拓展培训增强团队凝聚力[132]

会议召开情况 - 2023年召开14次董事会、3次股东大会、1次提名委员会会议、8次审计委员会会议[5][7] 独立董事履职 - 独立董事任期为2020年8月15日至2023年8月14日，席世昌于2023年8月14日离任[2][16] - 2023年独立董事应参加董事会9次、股东大会2次、提名委员会会议1次、审计委员会会议6次，均亲自出席[5][7] - 2023年独立董事与公司沟通超11次[8] 议案审议 - 2023年4 - 5月审议通过日常性关联交易额度、续聘会计师事务所等议案[10][12] - 2023年7 - 8月审议通过第四届董事会候选人提名、选举议案[13] - 2023年4月审议通过变更会计政策、2023年度董事及高管薪酬议案[14][15] 报告披露 - 按时编制并披露《2022年年度报告》等报告[10] 内控情况 - 2022年度财务及非财务报告内部控制无重大缺陷[11]

公司治理 - 2023年8月15日选举产生第四届董事会专门委员会成员[1] 审计委员会 - 2023年审计委员会召开6次会议，第四届召开2次[2][4][5] - 2023年第一次会议审议2022年度业绩预告议案[2] - 2023年第五次会议审议2023年度综合授信额度等议案[4] 审计相关 - 审计委员会认为容诚会计师事务所能较好完成审计工作[6] - 2023年审阅财务报告，认为真实准确完整[8] 内控与沟通 - 2023年建立完善内部控制制度，成效良好[9][10] - 2023年协调与外部审计机构沟通[11] 未来展望 - 2024年审计委员会将提升履职专业性和有效性[12]

RSM 容诚 容诚 内部控制审计报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字[2024]350Z0002 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 内部控制审计报告 容诚审字[2024]350Z0002 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"海优新材公司")2023年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海优 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 "您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp:// zg.cngf.gov.cn）" 近行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp:// z 报告编码:京24TwillifyPr ...