监事会会议召开情况 - 第二届监事会第十四次会议于2025年6月13日在苏州高新区公司会议室以现场及通讯结合方式召开 [1] - 会议通知于2025年6月3日通过传真、专人送达、邮件等方式送达全体监事 [1] - 应出席监事3人，实际出席3人，由监事长李德志主持 [1] 监事会会议审议情况 - 审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》 [1] - 监事会认为该事项履行了必要审批程序，符合法律法规要求，不影响募投项目实施 [1] - 表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权 [2] 信息披露 - 议案详细内容同步披露于上海证券交易所网站 [2]

募资情况 - 公司向特定投资者发行9,874,453股，募资699,999,973.17元，净额689,518,487.85元[2] 募投项目 - 三个募投项目投资总额76,780.00万元，拟用募资70,000.00万元[4] 项目变动 - 2023年12月18日增加UIGREEN株式会社为MEMS项目实施主体及地点[4] 资金支付 - 公司及子公司自有资金支付募投费用，六个月内每月统计，审批后等额置换[8] 审议情况 - 2025年6月13日董事会、监事会审议通过资金支付置换议案，保荐人无异议[12][13][14]

会议信息 - 第二届监事会第十四次会议通知于2025年6月3日送达全体监事[2] - 会议于2025年6月13日在苏州高新区普陀山路196号公司会议室召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 监事会审议通过使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5] 公告情况 - 相关具体内容详见公司2025年6月14日在上海证券交易所网站披露的公告[4][7]

控股股东减持计划 - 控股股东及实际控制人骆兴顺计划减持不超过1,752,552股，占公司总股本比例不超过1.50% [1] - 减持方式包括集中竞价（不超过1,168,368股）和大宗交易（不超过584,184股） [1] - 骆兴顺当前持有公司40,107,149股，占总股本34.33%，包含首发前股份、增持股份及非公开发行限售股 [1] - 减持计划不会导致公司控制权变更，且不会对公司治理及持续经营产生重大影响 [1] 公司上市及募资情况 - 公司于2021年3月29日科创板上市，发行2000万股，发行价17.71元/股，保荐机构为华兴证券 [1] - 首次公开发行募集资金总额3.54亿元，净额3.12亿元，比原计划少1530.03万元 [2] - 2022年非公开发行股票9,874,453股，发行价70.89元/股，募集资金净额6.90亿元 [3] - 两次募资合计10.54亿元 [4] 财务表现 - 2024年营业收入5.69亿元，同比增长99.13% [4] - 2024年归母净利润-870.81万元，较上年亏损收窄（上年为-2,093.91万元） [4] - 2024年扣非净利润-1,988.33万元，较上年亏损收窄（上年为-3,553.05万元） [4] - 2024年经营活动现金流净额1,405.12万元，上年为-1,105.72万元 [4] 募投项目规划 - 首次公开发行原计划募资3.27亿元，投向MEMS精密电子零部件扩产（1.41亿元）、半导体芯片测试探针扩产（7619.65万元）及研发中心建设（1.10亿元） [2]

控股股东信息 - 控股股东骆兴顺持股40,107,149股，占总股本34.33%[2] - 骆兴顺IPO前、集中竞价、非公开发行及其他方式取得股份情况[4] 减持计划 - 骆兴顺计划减持不超1,752,552股，占比不超1.50%[2] - 集中竞价减持不超1,168,368股，大宗交易减持不超584,184股[7] - 减持期间为2025年6月27日 - 2025年9月26日[7] - 拟减持股份来源为IPO前取得的股份[8] 股份限制 - 骆兴顺首发前股份锁定期及减持价格要求[8] - 骆兴顺任董监高及离职后股份转让限制[9] 其他 - 截止披露日，2024年年度权益分派未实施，总股本116,836,789股[5] - 减持不影响公司治理及持续经营，不导致控制权变更[15][16] - 减持时间、数量和价格不确定，股东将依规披露[15][16]

控股股东减持计划 - 控股股东及实际控制人骆兴顺计划减持不超过175.26万股，占公司总股本的1.50% [1] - 减持方式为集中竞价或大宗交易 [1] - 减持期间为2025年6月27日至9月26日 [1] - 减持价格将根据市场价格确定 [1]

半导体产业指数表现 - 中证半导体产业指数(931865)上涨0 21% 成分股和林微纳(688661)上涨8 27% 深科达(688328)上涨4 16% 韦尔股份(603501)上涨2 72% 有研新材(600206)上涨1 75% 金海通(603061)上涨1 45% [3] - 半导体产业ETF(159582)上涨0 22% 最新价报1 38元 近1年累计上涨34 24% [3] - 半导体产业ETF盘中换手3 37% 成交643 78万元 近1年日均成交1752 58万元 [3] 行业趋势与前景 - 半导体材料行业呈现周期上行和国产替代共振趋势 行业指数有望震荡回升 [3] - 半导体库存去化趋势向好 终端基本面逐渐回暖 行业整体供需格局改善 [3] - 半导体材料领域受益于技术升级和政策支持 行业景气度有望持续提升 [3] ETF产品概况 - 半导体产业ETF紧密跟踪中证半导体产业指数 选取不超过40只业务涉及半导体材料、设备和应用等相关领域的上市公司证券作为指数样本 [4] - 近3月规模增长2717 42万元 新增规模位居可比基金1/2 [4] - 近半年份额增长3150 00万份 新增份额位居可比基金1/2 [4] - 近20个交易日内合计资金流入4266 62万元 [4] 收益与风险指标 - 半导体产业ETF近1年净值上涨34 46% 指数股票型基金排名214/2831 居于前7 56% [4] - 最高单月回报为20 82% 最长连涨月数为3个月 最长连涨涨幅为45 46% 涨跌月数比为7/6 上涨月份平均收益率为9 32% 历史持有1年盈利概率为100 00% [4] - 成立以来超越基准年化收益为1 51% [4] - 近1年夏普比率为1 11 [5] - 今年以来相对基准回撤0 48% [5] 费率与跟踪精度 - 管理费率为0 50% 托管费率为0 10% 费率在可比基金中最低 [5] - 近1年跟踪误差为0 055% 在可比基金中跟踪精度最高 [5] 指数成分股 - 中证半导体产业指数前十大权重股合计占比75 47% 包括北方华创(15 51%)、中微公司(12 80%)、中芯国际(11 67%)、韦尔股份(7 42%)等 [5] - 北方华创上涨0 24% 中微公司上涨0 58% 中芯国际上涨0 79% 韦尔股份上涨2 72% 华海清科下跌0 72% 拓荆科技下跌1 96% 南大光电持平 长川科技下跌0 22% 安集科技下跌1 67% [7]

分配方案 - 每股现金红利0 08元 每股转增0 3股 以总股本116 836 789股为基数 共计派发现金红利9 346 943 12元 转增35 051 037股 [2][4] - 分配后总股本增至151 887 826股 摊薄计算的2024年度每股收益为-0 0573元 [4][10] - 利润分配及转增股本方案已通过2024年年度股东大会审议 股权登记日为2025年6月15日 [2][3] 股本结构变动 - 有限售条件流通股变动前183 565股 变动后238 635股 无限售条件流通股变动前118 053 224股 变动后454 649 199股 [1] - 首发战略配售股份已全部上市流通 不涉及差异化分红送转 [5][10] 实施方式 - 无限售条件流通股红利通过中国结算上海分公司派发 红股或转增股本按股权登记日持股比例直接计入股东账户 [4][6] - 现金红利发放日为2025年8月6日 转增股份上市日为2005年8月6日 [1][4] 扣税安排 - 个人股东及证券投资基金持股1个月内税负20% 1-12个月税负10% 超过1年免税 [7] - QFII及沪股通股东按10%税率代扣所得税 税后每股红利0 072元 [8][9] - 限售股个人股东按10%税率代扣所得税 税后每股红利0 072元 [8]

利润分配 - 股权登记日为2025/6/5，除权（息）等日期为2025/6/6[4][10] - 以总股本116,836,789股为基数，每股派现0.08元，共派现9,346,943.12元[9] - 以资本公积金每股转增0.3股，共转增35,051,037股，分配后总股本151,887,826股[9] 税收情况 - 不同股东类型扣税不同，如个人限售股等按10%扣税[13][14] 业绩数据 - 实施送转股后，2024年度每股收益为 - 0.0573元[19]

苏州和林微纳科技股份有限公司： 江苏世纪同仁律师事务所关于 苏州和林微纳科技股份有限公司 2024 年年度股东大会的法律意见书 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派 本所律师见证公司2024年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具 法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2025年4月29日，公司召开了第二届董事会第 十五次会议，审议通过了《关于召开公司2024年年度股东大会的议案》，决议于 2025年5月20日以现场投票结合网 ...