呈和科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 frient 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行建设 。 会计师事务所(特殊普通合 SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZC10315 号 星和科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了呈和科技股份有限公司(以下简称呈和科技)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是呈和科技董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三 ...

提名委员会工作细则 呈和科技股份有限公司 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件与《呈和科技股份有限公司章程》（以 下称简称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责对 公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。本工作细则 所称高级管理人员，是指公司总经理、总工程师、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上（包 括三分之一）提名，并由全体董事过半数选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-011 呈和科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开第三届董事会第三次会 议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘 立信会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2024年度财务报表及内部控制审计机构，聘期为一 年；具体审计费用由董事会授权总经理根据公司年度审计业务量和所处区域上市公司水平及公 司相关行业上市公司审计费用水平综合决定，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关内 容公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际 ...

呈和科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 关联人指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或其他主要 负责人； 第一章 总则 第一条 为保证呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发生的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是 中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自 ...

关于参加 2023 年度先进石化化工新材料专场 证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-020 呈和科技股份有限公司 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 29 日(星期一)16:00 前通过邮件、电话、传真等形式将需要 了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回 答。 呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 23 日发布公司 2023 年年 度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度经营成果、财务状况、发展理 念，公司将参加由上交所主办的 2023 年度先进石化化工新材料专场集体业绩说明会，此次活 动将采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录 上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2023 年 ...

呈和科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范呈和科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外担保行为，有效控制 公司对外担保风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，维护股东利益，根据 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引(2023 修正)》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及以及 《呈和科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司(以下简称"子公司")。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子公司的担保， 子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司对外提供担保，公司应 按照本制度执行。 第四条 公司提供对外担保，应当遵循平等自愿、依法依规、诚信信用、谨慎处置、规 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 候选人最近36个月内不得受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[6] - 候选人最近36个月内不得受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[6] - 在公司连续任职独立董事已满6年，36个月内不得被提名[7] - 不得直接或间接持有公司已发行股份1％以上[9] - 不得在直接或间接持有公司已发行股份5％以上股东或前5名股东任职[9] 提名与选举 - 董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股东可提候选人[12] - 拟提名候选人，最迟在发布选举股东大会通知时在线填报信息并报送材料[15] 任期与辞职 - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[12] - 辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，履职至新任产生，董事会60日内补选[14] 履职规定 - 连续二次未亲自出席且不委托出席董事会会议，董事会30日内提议解除职务[16] - 行使独立聘请中介机构等前三项职权需全体独立董事过半数同意[18] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[19] - 在薪酬与考核等委员会中占过半数比例并担任召集人[19] - 每年现场工作时间不少于15日[24] 委员会规定 - 审计委员会相关事项经全体成员过半数同意后提交董事会，每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[22] - 提名委员会就提名任免董事等提建议，董事会未采纳需记载意见及理由并披露[22] - 薪酬与考核委员会就董事高级管理人员薪酬等提建议，董事会未采纳需记载意见及理由并披露[23] 资料与披露 - 年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[26] - 董事会专门委员会开会，公司原则上不迟于会前三日提供资料信息[28] - 公司保存董事会及专门委员会会议资料至少十年[28] 其他 - 2名以上独立董事认为会议材料问题可书面提延期，董事会应采纳[28] - 聘请中介等行使职权费用由公司承担[30] - 津贴标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并在年报披露[30] - 公司可建立独立董事责任保险制度[30] - 细则自公司股东大会审议通过之日起生效实施[32]

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-018 呈和科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商备案登记、修订及制定公 司部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 呈和科技股份有限公司（简称"公司"）于2024年4月22日召开第三届董事会第三次会议， 审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商备案登记的议案》《关于修订及制定公司部分 内部管理制度的议案》，具体事项公告如下： 一、修订《公司章程》相关情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件 的要求，结合公司实际情况，公司拟对《呈和科技股份有限公司公司章程》（简称"《公司章 程》"）中的相关条款进行修订，具体修订内容如下： | 原章程条款 | | | 修订后章程条款 | | --- | --- | --- | --- | | 第二条 | | 公司系依照《公司法》和其它 | 第二条 公司系依照《 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-015 呈和科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）呈和科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议的通知及 会议资料已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件、专人送达和电话通知等方式向全体董事、监事 及高级管理人员送达。董事会会议通知包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、 地点、内容和方式。 （二）本次会议于 2024 年 4 月 22 日上午在公司会议室召开，采取现场和通讯投票的方 式进行表决。本次会议应出席董事七人，实际出席董事七人。会议由董事长仝佳奇先生主持， 公司全体监事及高级管理人员列席了本次会议。 （三）本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《呈和科技股份有限公司章程 ...

证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2024-019 呈和科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》等有关规定执行。 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 ...