会议相关 - 公司第二届监事会第一次会议于2025年8月25日召开，3名监事实到[2] 议案审议 - 审议通过2025年半年度报告及其摘要等多项议案[3][4][5][6][7][9] - 续聘容诚会计师事务所为2025年度审计机构[8] - 部分议案需提交2025年第一次临时股东会审议[5][6][7][9]

业绩总结 - 2025年半年度A股每股派现0.2元（含税）[2] - 拟10股派现2元（含税），预计分配红利13312981.2元（含税）[3] - 现金分红和回购金额占半年度净利润36.94%[3][4] 数据相关 - 截至2025年6月30日，未分配利润135527293.12元[3] - 总股本68000000股，回购专用账户股份1435094股[3] 未来展望 - 利润分配方案待2025年第一次临时股东会审议[4] 其他新策略 - 2025年8月25日董事会、监事会均通过利润分配方案[5]

业绩总结 - 公司首次公开发行1700.00万股，发行价每股73.33元，募资总额124,661.00万元，净额113,511.12万元，超募1,566.33万元[1] 募投项目 - 募投项目含埃科光电总部基地等，合计投资111,944.79万元[4] 资金使用 - 拟用33.10万元剩余超募资金永久补充流动资金，使用后余额为0元[5] - 承诺每12个月内补流金额累计不超超募资金总额30%[6] 决策流程 - 补流议案已通过董事会、监事会审议，尚需股东会审议[7] - 监事会同意提交股东会，保荐人无异议[8][9]

公司财务决策 - 公司于2025年8月25日召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议 [1] - 审议通过使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案 [1] - 使用剩余超募资金人民币33.10万元（含已到期利息收入）永久补充流动资金 实际金额以资金转出当日专户余额为准 [1]

财务业绩表现 - 营业收入2.071亿元人民币，同比增长64.39%[21] - 归属于上市公司股东的净利润3603.58万元人民币，同比增长127.40%[21] - 扣除非经常性损益的净利润3253.26万元人民币，同比增长503.22%[21] - 利润总额3699.84万元人民币，同比增长139.53%[21] - 基本每股收益0.54元/股，同比增长125.00%[23] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.49元/股，同比增长512.50%[23] - 公司2025年上半年营业收入207.1064百万元，同比增长64.39%[51] - 公司2025年上半年归属母公司净利润36.0358百万元，同比增长127.40%[51] - 公司实现营业收入2071064万元同比增长6439%[109] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润360358万元同比增长12740%[109] - 公司实现扣除非经常性损益的净利润325326万元同比增长50322%[109] - 营业收入同比增长64.39%至2.07亿元人民币[112] 成本与费用 - 营业成本同比增长64.77%至1.22亿元人民币[112] - 财务费用为负1,038.67万元人民币，主要因利息收入增加[111][112] - 研发投入占营业收入比例11.84%，同比下降5.57个百分点[23] - 公司报告期内费用化研发投入为2451.78万元，上年同期为2192.92万元，同比增长11.80%[80] - 研发投入总额占营业收入比例为11.84%，较上年同期的17.41%减少5.57个百分点[80] 现金流与资产状况 - 经营活动产生的现金流量净额397.62万元人民币，去年同期为-875.90万元人民币[21] - 经营活动现金流量净额改善至397.62万元人民币，上年同期为负875.9万元[112] - 公司总资产16158591万元较期初增加564%[109] - 归属于上市公司股东的净资产14891752万元较期初增加253%[109] - 公司存货账面价值12841221649元占总资产比例795%[98] - 公司应收账款账面价值20480402988元占总资产比例1267%[99] - 应收账款同比增长60.97%至2.05亿元人民币，占总资产12.67%[116] - 其他流动资产同比增长92.04%至6.74亿元人民币，主要因理财增加[116] - 在建工程同比增长225.62%至1.06亿元人民币，因募投项目推进[116] - 应付账款同比增长160.3%至8,307.77万元人民币[116] - 货币资金受限119.69万元人民币，为票据保证金[118] 业务线表现 - 电子制造行业销售收入71.8409百万元，同比增长59.13%，占营收34.69%[54] - 新型显示行业销售收入44.7945百万元，同比增长53.91%，占营收21.63%[55] - 新能源行业销售收入47.1331百万元，同比增长98.03%，占营收22.76%[57] - 其他行业销售收入43.3379百万元，同比增长55.14%，占营收20.93%[58] - 半导体领域销售收入同比增长139.63%[58] - 生物医药领域销售收入同比增长57.91%[58] - 智能对焦系统已实现千万级别销售额[60] 产品与技术 - 公司产品分为工业相机 图像采集卡 智能光学单元三大品类[30] - 工业相机包括线扫描 面扫描 非可见光及多光谱相机三大类型[32][33][34][35] - 图像采集卡涵盖Camera Link CoaXPress和10GigE Vision三大接口类型[36] - 智能光学单元包含智能对焦系统等4类产品[37][38][39][40] - 工业线扫描相机最高行扫描速度达1MHz[33] - 线光谱共焦传感器测量精度最高达50纳米[38] - 毛刺检测单元检测速度120m/min 检测精度7μm[40] - 公司推出110多款线扫描相机，覆盖0.5K-16K分辨率[65] - 面扫描相机分辨率覆盖30万像素至13.5亿像素[65] - 典型产品包括13.5亿像素电制冷面扫描相机[65] - 典型产品包括4000fps超高速面扫描相机[65] - 2016年量产的Camera Link采集卡成为细分领域口碑产品[68] - 多线分时曝光技术实现单台相机一次性输出4幅不同照明模式下图像[71] - 超分辨率成像技术实现高达10nm的微位移精度[71] - 超分辨率成像技术实现9倍于原始图像分辨率的超分辨率图像输出[71] - 超分辨率成像技术实现2倍于单行分辨率的超分辨率成像[71] - 高精度时序控制技术实现纳秒级精度的序列化曝光时序控制[71] - 大靶面超广角光学系统实现不同工作距离下一致的高分辨率和低畸变[71] - 多线分时曝光技术全球首创[71] - 超分辨率成像技术实现真彩成像[71] - 高精度时序控制技术有效解决图像失真和错位问题[71] - 超广角光学系统保证较高的相对照度[71] - 线激光3D测量技术实现水平分辨率4K像素，深度测量范围40mm，精度3um，数据刷新率达30kHz[5] - 光谱共聚焦技术实现水平范围10.2mm，高度范围2.5mm，重复性精度0.25um[5] - 高性能照明系统实现全光谱覆盖及100000:1高动态范围下的信号一致性[6] - 多光谱成像技术将像素对齐精度提升至0.1像素，后截距匹配误差控制在4um以内[7] - 热设计技术通过风冷实现较环境温度低40度的传感器冷却效果[8] - 短波红外成像技术实现像元间响应差异小于0.05%[9] - 自动对焦技术在10x物镜下达到±5mm对焦范围和小于1微米精度[10] - 自动对焦系统在7kHz采样率下实现100微米离焦量对焦时间少于80ms[10] - 全光谱色彩矫正算法通过嵌入式系统实现全自动化标定流程[1] - 色彩矫正系统采用硬件方式实现实时图像处理[1] - 彩色相机色散矫正算法基于FPGA实现实时色偏校正[2] - 短波红外成像技术覆盖950-1700纳米波长范围[9] - 制冷技术使传感器温度低于环境温度25度[9] - 自动对焦技术支持30微米以上透明多层样品选层对焦[10] - 线激光同轴反射对焦技术兼容2x到100x倍率显微物镜[10] 研发投入与项目 - 全自动对焦技术研究项目累计投入1,064.73万元，占预计总投资规模1,220.00万元的87.3%[83] - 工业相机设计优化与专用固件兼容性研究项目累计投入795.73万元，超出预计总投资规模750.00万元约6.1%[83] - 线激光工业3D相机项目累计投入373.53万元，占预计总投资规模400.00万元的93.4%[83] - 超分辨率工业相机项目累计投入484.74万元，占预计总投资规模566.00万元的85.6%[83] - 高阶TDI线扫描相机项目本期投入139.29万元，累计投入652.19万元，占预计总投资规模909.00万元的71.7%[83] - 紧凑型工业面扫描相机项目本期投入297.74万元，累计投入967.55万元，占预计总投资规模1,265.00万元的76.5%[83] - 新一代大幅面工业相机项目累计投入1,699.59万元，超出预计总投资规模1,637.00万元约3.8%[83] - 高速CXP接口工业相机项目累计投入559.51万元，占预计总投资规模600.00万元的93.3%[83] - 系列线扫描PN相机研发项目本期投入149.21万元，累计投入594.04万元，占预计总投资规模1,190.00万元的49.9%[83] - 光谱共聚焦传感器项目本期投入166.31万元，累计投入540.03万元，占预计总投资规模1,204.00万元的44.9%[83] - 新一代标准化线扫描相机研发投入500万元，累计投入531.9万元，累计收益1685.8万元[86] - 新一代网络接口工业相机研发投入500万元，累计投入256.8万元，累计收益963.8万元[86] - 超高分辨全局曝光制冷高速相机研发投入631万元，累计投入463.8万元，累计收益2127.7万元[86] - 大靶面棱镜分光工业相机研发投入500万元，累计投入18.7万元，累计收益242万元[86] - 新一代CoaXPress接口工业相机研发投入600万元，累计投入1468.3万元，累计收益2213.9万元[87] - 基于通用接口的工业相机数据采集软件研发投入500万元，累计投入575.8万元，累计收益575.8万元[87] 知识产权与研发团队 - 公司拥有260项知识产权，其中专利170项[64] - 已申请并受理的知识产权达438项，其中专利331项[64] - 公司累计拥有专利164项，其中发明专利89项，实用新型专利55项，外观设计专利20项[77] - 公司另拥有6项海外发明专利，报告期内新增2项海外发明专利[78] - 公司已申请并获得受理的专利总计331项，其中247项属于发明专利[77] - 公司拥有75项软件著作权和15件商标[77] - 研发人员数量为101人，占公司总人数比例为25.57%[89] - 研发人员薪酬合计为1636.41万元，平均薪酬为16.20万元[89] - 研发人员中博士研究生占16.83%，硕士研究生占35.64%，本科占39.60%[89] - 研发人员中30岁以下占比63.37%，30-40岁占比33.66%[89] - 公司员工本科及以上学历人员306人，占比77.47%[66] - 研发人员101人，占总人数比例25.57%[66] 行业与市场 - 中国机器视觉行业规模从2022年281.1亿元增长至2024年333.4亿元，年均复合增长率8.9%[48] - 预计2027年中国机器视觉行业规模将达到580.8亿元[48] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东及实际控制人为董宁[13] - 有限售条件股份减少16,212,384股至27,747,432股[199] - 有限售条件股份占比从64.65%降至40.81%[199] - 无限售条件流通股份增加16,212,384股至40,252,568股[199] - 无限售条件流通股份占比从35.35%升至59.19%[199] - 境内自然人持股减少16,212,384股至22,388,533股[199] - 境内自然人持股占比从56.77%降至32.92%[199] - 国有法人持股数量保持680,000股不变[199] - 股份总数保持68,000,000股不变[199] - 截至2025年6月30日，公司总股本68,000,000股，回购专用证券账户中股份总数为1,435,094股[6] 分红政策 - 公司2025年半年度拟每10股派发现金红利人民币2.00元（含税），预计共分配红利13,312,981.20元[6] - 拟每10股派发现金红利2元人民币，总计约1,331.3万元[122] 募集资金使用 - 公司首次公开发行股票募集资金净额11.35亿元，超募资金156.63万元[186] - 截至报告期末累计投入募集资金总额3.14亿元，投入进度27.65%[186] - 超募资金累计投入1,550万元，投入进度98.96%[186] - 本年度投入募集资金5,025.7万元，占比4.43%[186] - 埃科光电总部基地工业影像核心部件项目计划投资7.64亿元[188] - 机器视觉研发中心项目计划投资1.56亿元[188] - 超募资金用于永久补充流动资金450万元，股份回购1,100万元[191] - 公司将两个主要募投项目达到预定可使用状态日期延长至2027年1月[189] - 公司调整暂时闲置募集资金现金管理额度至92,000万元[194] - 报告期末现金管理余额为75,141.38万元[194] - 募投项目延期至2027年1月预计2030年达产[95] 风险因素 - 公司面临存货跌价风险主要因产品价格下滑或销售不畅[98] - 公司享有15%企业所得税优惠税率政策有效期至2026年度[103] 非经常性损益 - 政府补助计入非经常性损益247.46万元人民币[25] - 金融资产公允价值变动损益计入非经常性损益160.67万元人民币[25] 销售与生产模式 - 采用直销为主经销为辅的销售模式[44] - 主要客户为装备制造商和机器视觉系统商[44] - 生产模式采用以销定产为主备货生产为辅[43] - 公司主要客户包括深南电路、鹏鼎控股、京东方、维信诺、宁德时代等知名企业[13] 荣誉与资质 - 公司获认定为国家级专精特新“小巨人”企业（2022年）[76] - 公司作为唯一完成单位获安徽省科学技术一等奖1项[75] - 公司获批设立国家级博士后科研工作站、精密视觉感知安徽省联合共建学科重点实验室及安徽省企业技术中心[75] - 公司荣获国家知识产权优势企业、安徽省专精特新冠军企业及安徽省技术创新示范企业称号[75] 承诺与保障措施 - 控股股东及实控人董宁承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份[130] - 公司股票上市后6个月内若连续20日收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月[130] - 董事及高管承诺任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[131] - 控股股东锁定期满后两年内减持价格不低于首次发行价[132] - 全体核心技术人员承诺自上市之日起12个月内不转让股份[127] - 持有5%以上股份股东（唐世悦等）承诺自上市之日起12个月内不转让股份[127] - 公司承诺自上市之日起三年内执行分红政策[129] - 控股股东及实控人承诺长期避免同业竞争及规范关联交易[129] - 董事及高管离职后半年内不转让所持股份[131] - 锁定期满后两年内减持需符合年度减持不超过持股总数25%的规定[132] - 首次公开发行股票并上市后三十六个月内不转让或委托他人管理所持股份[133] - 上市后6个月内连续20个交易日收盘价低于发行价或期末收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[133][138] - 通过集中竞价交易减持需提前十五个交易日备案并公告[133][135] - 采用其他方式减持需提前三个交易日公告[133][135] - 锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[135][138] - 董事、监事及高管任职期间每年转让股份不超过持股总数25%[138] - 离职后六个月内不转让所持股份[138][139] - 核心技术人员限售期满后四年内每年转让上市前股份不超过上市时持股总数25%[139] - 减持方式包括集中竞价交易、大宗交易及协议转让等[135][137] - 若监管要求变化将自动适用变更后的规定[133][136][137][138] - 公司股票连续10个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产时启动第一阶段股价稳定措施[141] - 公司股票连续20个交易日收盘价低于上年度经审计每股净资产时启动第二至第四阶段措施[141] - 公司年度回购资金不低于上年度归母净利润20%且不低于1000万元人民币[143] - 公司年度回购股份数量可达总股本1%[143] - 控股股东年度增持资金不低于上年度从公司获得税后现金分红总额50%[145] - 控股股东年度增持股份数量范围为总股本1%-2%[145] - 董事和高管增持资金不低于上年度从公司领取税后薪酬及分红总额50%[147] - 公司未履行承诺时将冻结上年度归母净利润30%的货币资金[145] - 所有回购和增持价格均不超过上年度经审计每股净资产[144][146][147] - 稳定股价措施实施后公司股权分布必须符合上市条件[142] - 增持终止条件包括连续20个交易日股价高于上年度审计每股净资产[148] - 董事高管需在触发条件后5个交易日内提交增持方案[148] - 增持计划需在披露后3个交易日启动且2个月内完成[148] - 违反承诺时董事高管股份将被冻结并扣留现金分红或薪酬[149][148] - 新聘任董事高管需签署履行IPO承诺的保证书[149] - 募集资金到账后将开设专项账户并签三方监管协议[150] - 承诺提高现金分红比例并已制定三年股东分红回报规划[151] - 若认定欺诈发行将在5个工作日内启动新股购回程序[155] - 董事会需在回购条件触发后5个工作日内作出决议[157] - 公司若违反股份回购承诺需公开道歉并依法赔偿投资者损失[158] - 控股股东若违反承诺需返还最近一个会计年度税后现金股利[159] - 招股说明书存在虚假记载时公司需回购全部新股且回购价不低于发行价[160] - 公司需在认定招股说明书问题后5个工作日内启动投资者赔偿程序[161] -

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求等可触发临时股东会[2] 提议与通知 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在会前10日提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知股东[11] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[12] - 发出通知后延期或取消需提前至少2个工作日公告并说明原因[12] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[15] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份股东特定情况可自行召集主持[8] - 公司董事会等可公开征集股东投票权[19] - 股东买入超规定比例部分股份36个月内不得行使表决权[18] - 股东会选举董事表决实行累积投票制[19] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[19] - 未填等表决票视为弃权[20] - 股东会会议记录保存不少于10年[22] - 股东会通过派现等提案公司应2个月内实施[22] - 股东有权在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[23] - 公司股东会决议不成立情形有4种[23] - 本规则经股东会审议通过生效，原议事规则废止[25] - 本规则解释权归公司董事会所有[26]

审计管理 - 公司总部、办事处及分公司接受内部审计监督[3] - 审计部在审计委员会领导下工作，委员会参与负责人考核[4] 审计流程 - 审计部至少每季度报告执行情况及问题[6] - 实施审计三日前送达通知书[12] - 按程序工作并记录审计证据[12] 整改与报告 - 被审计对象整改并反馈，审计部督促跟踪[13] - 审计部提交年度和半年度工作报告[13] 档案与处罚 - 审计结束建立档案，保存不少于10年[14] - 拒绝或不配合审计，董事会责令改正处分[16] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效并负责解释[18]

合肥埃科光电科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资 者合法权益和公司财务安全，促进公司健康、稳定发展，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国民法典》等法律法规和其他规范性文件以及公司章程 的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括 公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总 额之和。担保形式包括保证、抵押及质押等。 第二章 对外担保的一般要求 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一 的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位。 措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第三章 对外担保的审批 第七条 公司对外担保属于下列标准之一的，必须经董事会审议通过后，方 可提交股东会审批： （一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 的30%以后提供的任何担保； ...

合肥埃科光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规和其他规范性文件以及《合肥埃科光电科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外为获取未来收益或资产保值 增值而将一定数量的货币资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资， 对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）股票、债券、基金投资； （六）公司本部经营性项目及资产投资； （七）委托理财（现金管理、购买低风险银行理财产品的除外）； （八）其他投资。 第三条 公司对外投资的内部控制应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资收益。对外投资必须符合国家有关法规 ...

信息披露义务人及责任人 - 信息披露义务人包括控股股东、实控人、持股5%以上大股东等[2] - 公司董事长是信息披露事务管理第一责任人，由董秘协调处理[3] 信息披露原则与要求 - 公司和信息披露义务人披露信息应真实、准确、完整等[6] - 公司应建立内幕信息管理制度，控制知情人范围[7] - 信息披露文件全文和摘要在指定网站和报刊披露[8] - 公司披露信息应便于理解，公告文稿应重点突出等[13] 重大事件披露 - 公司应在最先发生董事会决议等时点履行重大事件披露义务[8] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展并提示风险[12] 定期报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[18] - 半年度报告在上半年结束之日起2个月内披露[18] - 季度报告在前3个月、9个月结束之日起1个月内披露[18] 业绩预告与快报 - 公司预计年度经营业绩净利润与上年同期相比上升或下降50％以上等情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[23][24] - 公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的，应在该会计年度结束之日起2个月内披露业绩快报[24] 业绩预告与快报更正 - 业绩预告更正公告中，最新预计净利润与已披露业绩预告较原预计金额或范围差异幅度达20%以上需披露[25] - 定期报告披露前，业绩快报与定期报告财务数据和指标差异幅度达到10％以上，应及时披露更正公告[26] 分红审计要求 - 公司拟派发股票股利等，所依据半年报或季报的财务会计报告应审计，仅现金分红可免审计[21] 审计意见相关披露 - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计意见，公司披露时应附董事会专项说明等文件[26] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见且涉及事项明显违反规定，应纠正并披露纠正后资料及审计报告等[27] 重大资产交易披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[28] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需披露[28] 股东情况披露 - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需披露[29] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[29][56] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[32] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[32] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需披露[34] - 日常经营交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超1亿元需披露[34] - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需披露[34] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需披露[34] 业绩下滑与亏损披露 - 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上，或净利润为负值，需披露业绩下滑或亏损原因等信息[39] 研发信息披露 - 公司应在年度报告披露当期研发支出金额及占销售收入的比例等研发相关信息[38] 新业务与重大交易披露 - 公司开展新业务或进行重大交易，需披露原因、准备情况、行业情况等信息[39] 股票交易异常披露 - 公司股票交易异常波动，应于次一交易日披露异常波动公告[45] - 公司股票交易严重异常波动，应于次一交易日披露核查公告或停牌核查[45] 风险因素披露 - 公司应在年度报告识别并披露核心竞争力、经营、行业、宏观环境等风险因素[40] - 公司发生重大风险事项，需披露对核心竞争力和持续经营能力的影响[41] - 公司出现重大事故或负面事件，应及时披露具体情况及其影响[41] 破产重整披露 - 公司申请或被申请破产重整等，需披露相关进展事项[42] 投资者沟通与传闻处理 - 公司应建立与投资者的有效沟通渠道，出现重大传闻时核实并披露情况说明或澄清公告[46] 股东股份质押披露 - 控股股东及其一致行动人质押股份占其所持股份比例达50%以上需披露相关信息[47] - 持股5%以上股东质押股份应在2个交易日内通知公司并披露相关信息[48] 资产减值与诉讼仲裁披露 - 公司计提资产减值准备或核销资产对当期损益影响占最近一个会计年度经审计净利润绝对值比例10%以上且绝对金额超100万元需及时披露[49] - 重大诉讼、仲裁涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上需及时披露[49] 登记材料报送 - 公司应在年度报告、半年度报告、季度报告公告后十日内报送报告期内暂缓或豁免披露的相关登记材料[55] 会计政策与估计变更披露 - 公司会计政策变更需披露对最近2年已披露年度财务报告追溯调整导致盈亏性质改变的说明（如有）[49] - 公司变更会计估计应在变更生效当期定期报告披露前提交董事会审议[48] 信息披露流程 - 公司信息披露、暂缓与豁免需经证券部制作、董事会秘书审核、董事长审批等流程[51] 董秘权限与高管职责 - 董事会秘书有权参加股东会、董事会等会议，了解公司财务和经营情况[52] - 总经理等高级管理人员应及时编制定期报告草案提请董事会审议[53] 其他披露相关 - 公司董事等应报送关联人名单及关系说明[56] - 接受委托等持有公司5%以上股份的股东应告知委托人情况[57] - 公司向特定对象发行股票时相关方应提供信息[57] - 公司与机构和个人沟通不得提供未披露重大信息[57] - 公司信息披露指定媒体包括《中国证券报》等[57] - 公司信息披露指定网站为上海证券交易所网站[57] - 信息披露相关资料保存期不少于十年[58] - 违反制度擅自或不准确披露信息将处分责任人[58] - 本制度经股东会审议通过之日起生效[60]