人员变动 - 2023年8月30日调整第三届董事会审计委员会委员[1] - 2023年9月邓英辞职，10月10日增补曾蔚为独立董事等[2] 会议情况 - 2023年度审计委员会召开四次会议，委员均亲自出席[3] - 各次会议分别讨论内审、内控、审计计划、季度报告等议案[4] 审计意见 - 认为财务报告真实反映状况，披露信息准确完整[5] - 认为公司内控有效，无重大缺陷[8] - 认为天职国际能满足年度财务审计要求[9]

海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南 金博碳素股份有限公司（以下简称"金博股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市、向不特定对象发行可转换公司债券、向特定对象发行股票持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对 公司部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 3 月 24 日经上海证券交易所科创板上市审核中心审议通过，并于 2022 年 5 月 17 日中国证监会出具《关于同意湖南金博碳素股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可（2022）1013 号），公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）11,629,685 股，发行价格为每股人民币 266.81 元，募集资 金总额为人民币 3,1 ...

湖南金博碳素股份有限公司 募集资金使用管理制度 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司、公司子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当措施保证该子公司或被控制 的其他企业遵守本制度的各项规定。 第一章 总则 第一条 为了规范湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修 订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以及《湖南金博碳素股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称募集 ...

公司治理 - 2023年召开9次董事会会议和3次股东大会[4] - 2023年聘任天职国际会计师事务所为年度审计机构[17] - 2023年完成董事会秘书等人员聘任和独立董事补选[21] 独立董事履职 - 独立董事邓英出席8次董事会会议和3次股东大会[4] - 2023年邓英参加审计委员会3次、薪酬与考核委员会4次[6] 会议审议 - 2023年4月20日审议通过《关于预计2023年度日常关联交易的议案》[12] 激励计划 - 2023年同意作废部分已授予尚未归属的限制性股票[23] - 2023年调整2020年和2021年限制性股票激励计划授予价格及数量[23] - 2021年和2020年限制性股票激励计划部分归属条件已成就[23]

海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南 金博碳素股份有限公司（以下简称"金博股份"或"公司"）首次公开发行股票 并上市、向不特定对象发行可转换公司债券及向特定对象发行股票的持续督导保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对金博股 份2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 根据上海证券交易所关于公司首次公开发行股票并在科创板上市审核意见 及批文、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2020年4月15 日出具的《关于同意湖南金博碳素股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可[2020]719号），公司获准向社会公开发行 ...

营业收入及利润 - 2024年第一季度公司营业收入为202,033,850.39元，同比下降33.09%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-54,699,604.84元，同比下降146.35%[4] - 公司主要财务数据变动原因主要是产品销售价格下调所致，导致营业收入、净利润等指标下降[7] - 公司营业总成本为256,385,490.93元，较去年同期略有增加[16] - 营业利润为-48,640,382.22元，与去年同期相比出现亏损[17] - 净利润为-54,385,669.62元，较去年同期净利润下降了约147.6%[17] - 公司净利润为-53,170,407.13元，较去年同期减少173,197,307.25元[25] - 公司综合收益总额为-53,170,407.13元，较去年同期减少173,197,307.25元[26] 资产负债情况 - 总资产为6,949,088,850.25元，较上年同期下降2.96%[5] - 公司流动资产合计为2,923,882,413.82元，较上期有所下降[13] - 公司非流动资产合计为4,025,206,436.43元，较上期有所增加[14] - 公司流动负债合计为590,467,681.85元，较上期有所下降[15] - 公司非流动负债合计为400,021,335.41元，较上期有所增加[15] - 公司股东权益合计为5,958,599,832.99元，较上期有所下降[15] - 公司流动资产总额为2,330,338,595.33元，较上一季度下降366,790,074.66元[22] - 公司非流动资产总额为4,560,170,311.59元，较上一季度增加186,768,555.02元[23] - 公司负债合计为922,004,367.55元，较上一季度下降75,914,449.60元[24] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11,145股，前十名股东持股情况中，持股最多的为境内自然人廖寄乔，持股数量为16,430,847股，占比11.94%[8] - 招商银行股份有限公司持有公司16,430,847股普通股[9] - 罗京友持有公司1,675,838股普通股[10] 现金流量 - 经营活动现金流出小计为241,615,126.24元，较去年同期有所增加[20] - 投资活动现金流出小计为1,543,479,796.03元，较去年同期略有增加[21] - 筹资活动现金流入小计为30,000,000.00元，较去年同期有所减少[21] - 现金及现金等价物净增加额为-75,922,140.33元，公司现金流量出现净减少[21] - 2024年第一季度，湖南金博碳素股份有限公司经营活动现金流入小计为142,391,738.16元，较去年同期下降40.08%[27] - 同期经营活动现金流出小计为237,084,043.79元，较去年同期增长29.82%[27] - 投资活动产生的现金流量净额为19,652,587.32元，较去年同期改善为正数[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为-25,683,539.62元，较去年同期下降124.34%[28] - 现金及现金等价物净增加额为-100,732,101.73元，较去年同期下降459.42%[28]

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应 及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括 一名会计专业人士。独立董事候选人应具备科创公司运作的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务和非财务报告内部控制无重大缺陷[4][5][6] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[10] - 报告期内公司不存在重大和重要内控缺陷且一般缺陷均整改完成[22][23] 未来展望 - 2024年公司将持续推动制度整合优化，完善内控体系[25] 其他新策略 - 2023年公司积极做好内部控制工作，推动内控体系建设与完善[25]

海通证券股份有限公司关于湖南金博碳素股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南 金博碳素股份有限公司（以下简称"金博股份"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市、向不特定对象发行可转换公司债券、向特定对象发行股票持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关规定，对公司预计 2024 年度日常关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会 第十二次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，公司 将与关联公司湖南金硅科技有限公司（以下简称"金硅科技"）、湖南金力高新 科技股份有限公司（以下简称"金力高新"）开展日常关联交易，预计合计交易 金额为 1.5 亿元。关联董事廖寄乔先生、廖雨舟先生回避 ...

湖南金博碳素股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 （五）直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织； （六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员 或其他主要负责人； （七）由本条第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者 间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员 的法人或其他组织，但公司及其控股子公司除外； （八）间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 第一条 为保证湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 关联交易的公允性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，规范公 司关联交易管理体系的建立，确保公司的关联交易行为不损害公司、公司债权人 和全体股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规，以及《湖南金博碳素股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司生产、经营的实际 情况制定本办法。 第二章 关联人和关联交易 第二条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自 ...