审计委员会 - 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 监督评估内部审计工作，指导制度建立实施等[15] 内部审计部门 - 对董事会负责，向审计委员会报告工作[7] - 范围包括财务、内控等及董事会交办工作[12] - 至少每季度报告工作情况，年度和半年度后提交报告[16] - 以业务环节为基础开展审计，涵盖多业务环节[17] - 可要求被审计单位报送资料，行使多项职权[17] - 人员与被审计对象有利害关系应回避[16] - 可对阻挠审计工作者采取临时措施[18] 审计工作程序 - 包括计划、准备、实施、报告、结论和决定[20] 审计决定执行 - 被审计单位须执行并反馈整改情况，否则追究负责人责任[21] 重大缺陷处理 - 发现内控重大缺陷或风险向董事会或审计委员会报告[21] - 公告中披露相关情况及后果措施[21] 内部控制评价 - 由内部审计机构负责并出具年度评价报告[24] - 披露年报时披露评价报告及会计师核实意见[25] 奖惩措施 - 对执行制度成绩显著者给予表扬和奖励[27] - 对违反制度者给予处分、处罚或移交司法机关[27]

上海艾力斯医药科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 上海艾力斯医药科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 二〇二五年十月 公司和相关信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信息应当登记以下事项： 第一章 总则 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用范围 2 第五条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通 过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国 家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第七条 公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露条件进行 审慎判断，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。 第八条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书 负责登记《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（附件 1），《暂缓或 豁免事项知情人登记表》（附件 2），《暂缓与豁免事项知情人保密承诺 函》（附件 3），并经公司董事长签字确认。公司应当妥善保存有 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 档案管理 - 公司应如实完整记录内幕信息档案供查询[10] - 发生重大资产重组等应报送知情人档案信息[12] - 报送的知情人至少包括公司及其董高、控股股东等[12] - 应在内幕信息公开后5个交易日提交档案和备忘录[13] - 内幕信息知情人档案应含多类信息[14] - 档案和备忘录自记录起至少保存10年[15] - 首次披露重组事项要向交易所报送知情人档案[15] - 有重大调整等情况应补充提交知情人档案[15] - 报送档案和备忘录时应出具书面承诺并签署意见[15] 责任与监管 - 5%以上股份股东等擅自披露信息公司保留追责权利[21] - 发现内幕交易等应在2个工作日报送情况及结果[21] - 公司董事等应配合做好知情人登记备案工作[17] - 公司以外知情人应配合做好档案工作[17] - 知情人负有保密责任，公开前不得买卖股票等[21] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过后生效实施[22]

股份转让限制 - 董事、高管任职每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可全转出[8] - 新增无限售股当年可转25%，新增有限售股计入次年基数[8] - 核心技术人员离职6个月内不得转首发前股份[11] - 核心技术人员限售期满4年内每年转让首发前股份不超上市时总数25%，比例可累积[11] 股票买卖时间限制 - 董事、高管在年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[9] - 董事、高管在季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[9] 减持计划规定 - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[10] - 减持完毕或未完毕应在规定二日内报告并公告[10] 交易通知与申报 - 董事、高管交易前提前2日书面通知证券事务部[14] - 董事、高管股份变动在交易当日15:15前提交申报表[14] 申报表填写内容 - 需填持股变动类型、账户号码、账户与申报人关系等多项内容[20] - 需提供持股变动证明材料[20]

独立董事候选人要求 - 不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东单位或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近12个月无影响独立性情形[3] - 最近36个月未受证监会处罚、司法刑事处罚、交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 具备会计专业高级职称及副教授职称[5] - 取得证券交易所认可培训证明材料[5] - 通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[5]

独立董事候选人条件 - 不存在影响独立性的关系，如持股等[2] - 最近12个月内无影响独立性情形[3] - 最近36个月内无相关处罚和谴责[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] - 已参加培训并取得证明材料[5]

董事会调整 - 公司拟将董事会组成席位从11名调整为8 - 11名，独立董事应占三分之一以上且含1名职工代表董事[1] - 公司拟选举9名董事组成第三届董事会，包括5名非独立董事、3名独立董事和1名职工代表董事[2] - 第三届董事会成员任期自2025年第一次临时股东大会审议通过相关议案之日起三年[5] 股权结构 - 杜锦豪先生直接持有公司股票10,800,001股，占总股本2.40%[11] - 杜锦豪、祁菊夫妇通过上海乔可企业发展有限公司间接持有公司144,776,786股，占总股本32.17%[11] - Jeffrey Yang Guo直接持有公司股票25,623,597股，占总股本5.69%[11] - Jennifer Guo直接持有公司股票14,823,596股，占总股本3.29%[11] - 上海艾祥企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票22,520,660股，占总股本5.00%[11] - 南通艾耘企业发展中心（有限合伙）直接持有公司股票6,680,362股，占总股本1.48%[11] 章程修订 - 《公司章程》修订事项已通过第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议，尚需2025年第一次临时股东大会审议[1] 人员信息 - 胡捷1975年出生，现任公司副董事长兼执行副总经理，间接持股，与杜锦豪、祁菊是翁婿关系[15] - 徐锋1965年出生，现任公司董事兼执行副总经理，间接持股，曾在1987 - 2017年12月历任南通市科委、科技局多个职位及启东市相关职务[17] - 徐聪1985年出生，现任公司董事，未直接持股[18] - 朱茶芬1980年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股，历任浙江大学管理学院博士后等多个独立董事职位[21] - 李翰杰1986年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[22] - 李成璋1990年出生，为第三届董事会独立董事候选人，未直接持股[24] - 胡捷、徐锋、徐聪、朱茶芬、李翰杰、李成璋均符合任职资格[15][17][19][22][23][25]

董事会提名 - 公司董事会提名李成璋为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名条件 - 被提名人持股、亲属任职、处罚记录等有相关限制[2][3] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年10月27日[4]

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2025-026 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修 订《公司章程》及相关议事规则、修订及制定公司部分治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订<公司章程>及相关 议事规则的议案》、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》等事项。具体如 下： 一、关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订《公司 章程》及相关议事规则的情况 （一）关于取消监事会的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件 ...

董事会候选人提名 - 公司提名杜锦豪等5人为第三届董事会非独立董事候选人[2] - 公司提名朱茶芬等3人为第三届董事会独立董事候选人[2] 资格审查 - 审查第三届董事会董事候选人任职资格，程序合规[1] - 非独立董事候选人5人、独立董事候选人3人无禁任情形和不良记录[1][2] 后续安排 - 相关议案将提交董事会审议，审查意见日期为2025年10月27日[2]