独立董事候选人条件 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 近12个月无独立性问题[4] - 近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内上市公司不超三家[4] - 在北京天玛智控任职不超六年[4] 其他 - 栾大龙2024年10月28日作出声明与承诺[8]

会议信息 - 公司第一届监事会第二十次会议于2024年10月28日召开，3位监事均亲自出席[2] 审议事项 - 审议通过《2024年第三季度报告》[3] - 审议通过部分募投项目新增实施地点和实施方式议案，需提交股东大会审议[5] - 审议通过使用部分超募资金永久补充流动资金议案，需提交股东大会审议[5][6] - 审议通过监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人议案，提名罗劼、艾栎楠，需提交股东大会审议[8] - 审议通过第二届监事会监事薪酬方案议案，需提交股东大会审议[9]

股东大会信息 - 2024年第四次临时股东大会11月19日下午14:00召开[12] - 会议地点为北京市顺义区林河南大街27号五层1530会议室[12] - 网络投票起止时间为2024年11月19日，各平台有不同投票时段[10] - 本次股东大会以现场和网络投票结合方式召开[7] - 股东及代表发言不超5分钟[6] - 未填等表决票视为“弃权”[7] 会计师事务所变更 - 拟聘任立信为2024年度审计机构，保证独立性和客观性[15][26] - 2024年度审计费用65万元，较2023年合计降1.52%[23][28] - 前任天职国际连续5年服务，2023年出具标准无保留意见报告[26] - 已与前后任沟通，各方无异议[26] 立信相关数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注会2533名、从业人员10730名[16] - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[16] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.32亿元[17] - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[19] - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉及75人[19] 资金使用 - 拟用3850万元超募资金永久补充流动资金，占总额29.94%[30][31] - 首次公开发行股票募资净额212860.11万元，超募12860.11万元[30] 投资计划调整 - 2024年原投资计划8个项目30449.94万元，拟用募集资金22781万元[36] - 调整后7个项目20343.08万元，拟用13540.44万元，调减10106.86万元[36] - 多个项目投资金额调减，如智能化无人采煤控制装备智能工厂调减1100万元[37] 募投项目 - 拟新增北京市顺义区厂房为三个募投项目实施地点及“租赁厂房”方式[39] - 新一代智能化无人采煤控制系统研发项目投资51641.84万元，拟用募集资金同额，建设期4年[39] 董事及津贴 - 董事会由9名董事组成，非独立董事任期三年[68] - 未担任行政职务非独立董事退休后有津贴，独立董事每人15.6万元/年[49][57] 股东情况 - 张良直接和间接持股合计1383.00万股，占总股本3.1940%[74] 换届选举 - 开展董事会换届，提名陈绍杰等为第二届独立董事候选人，任期三年[83] - 开展监事会换届，提名罗劼等为第二届非职工代表监事候选人，任期三年[93] - 本议案采用累积投票制表决[93]

报告与会议时间 - 公司2024年第三季度报告2024年10月30日披露[2] - 2024年第三季度业绩说明会10月30日16:00 - 17:00召开[2][4] 会议相关信息 - 业绩说明会在上证路演中心网络互动，地点为上海证券交易所上证路演中心[2][3][4] - 投资者10月23日至29日16:00前可预征集提问[2][6] - 参加人员有副总经理李明忠等，联系人高宏远，电话010 - 84261737，邮箱ir@tdmarco.com[5][7]

管理层变动 - 公司董事、总经理王进军因工作调动辞职[1] - 王进军间接持有132万股，占总股本0.3048%[2] - 2024年10月17日副总经理李明忠代行总经理职责[2]

人事变动 - 2024年10月17日公司审议通过聘任毕铁映为总会计师暨财务负责人[1] 股权情况 - 毕铁映间接持有公司股份36万股，占总股本0.0831%[2][6]

资金管理 - 公司同意用不超12亿闲置募集资金现金管理，有效期12个月[1] - 注销中信银行北京安贞支行专用结算账户[2] - 开立3个募集资金现金管理专用结算账户[4] 管理措施 - 按规定办理业务并及时披露信息[5] - 分析跟进品种，控制风险[5] - 监事会监督，必要时聘请审计[5] 管理影响 - 不影响募投项目和资金正常使用[6] - 可获投资收益，提高资金效率和业绩[6]

公司上市股本情况 - 公司2023年6月5日在科创板上市，总股本43300.00万股，限售股占比87.46%，无限售股占比12.54%[1] 限售股解禁情况 - 本次拟解除限售股份48585000股，占总股本11.22%，2024年10月14日上市流通[2][3][6][8] - 利智天玛、智贞天玛本次全部流通，智亨天玛部分流通，剩余3360000股[9] 延长锁定期情况 - 董事及高管王进军等股份、核心技术人员韦文术间接持股延长至2024年12月4日[10] 其他情况 - 自首次公开发行限售股形成，公司股本未因利润分配等变化[4] - 保荐人对本次部分限售股上市流通无异议[12][13]

股本结构 - 首次公开发行后公司总股本433,000,000股，限售股占87.46%，流通股占12.54%[3] 限售股情况 - 本次上市流通限售股48,585,000股，占总股本11.22%，股东为3名[3][10] - 限售期36个月或12个月（以孰晚者为准），上市流通日为2024年10月14日[3][10][15] - 利智、智贞天玛本次全流通，智亨天玛部分流通，余3,360,000股[12] 锁定期延长 - 3名执行事务合伙人及智亨天玛部分限售股锁定期延至2024年12月4日[14]

上市与募资 - 公司于2023年6月5日在上海证券交易所科创板上市[1] - 公司向社会公开发行人民币普通股7300万股，发行价30.26元/股，募集资金总额220898.00万元，净额212860.11万元[1] - 2024年6月30日募集资金余额1636919121.07元[36] 业绩情况 - 2024年上半年基本每股收益0.47元/股，同比减少22.95%[18] - 2024年上半年营业收入827,553,514.37元，同比减少25.05%[18] - 2024年上半年归属于上市公司股东的净利润202,764,003.27元，同比减少7.07%[18] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产4,207,486,522.08元，同比增加0.74%[18] - 本报告期末总资产5,372,283,700.30元，同比减少1.78%[18] 研发情况 - 2024年1 - 6月研发投入总额占营业收入比例为8.31%，较2023年增加1.98个百分点[35] - 截至2024年6月30日，公司有效授权专利615项，软件著作权累计达208项[22][33] - 公司拥有240人的煤矿智能开采技术研发专家队伍，研发人员硕士及以上学历占比71.67%[23] - 报告期内引进20人，其中985院校人才4人，海外院校人才9人[24] - 报告期内新增授权专利78项，登记软件著作权12项[33] 产品应用 - 截至2024年6月30日，SAC型液压支架电液控制系统累计在400余个大型煤矿应用1065套[31] - 国家首批71处智能化示范建设煤矿中，39处由公司提供技术支撑，占比55%[31] - 2023年19处智能化采煤工作面典型案例中，11处应用公司解决方案和产品，占比57.90%[31] - 2023年全国煤矿采煤工作面智能创新大赛中，公司为28个获奖工作面提供技术支撑，占比39%，其中特等级9个，占比64%[31] 股权结构 - 截至2024年6月30日，控股股东天地科技股份有限公司直接持股24480万股，持股比例56.54%[37] - 截至2024年6月30日，董事张良合计持股1383万股，持股比例3.19%[37] - 截至2024年6月30日，总经理王进军间接持股132万股，持股比例0.30%[37] - 截至2024年6月30日，职工董事田成金间接持股258万股，持股比例0.60%[38] - 截至2024年6月30日，副总经理张龙涛间接持股204万股，持股比例0.47%[38] 持续督导 - 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导制度，与公司签订《持续督导协议》[2] - 持续督导期间，公司未发生需公开发表声明的违法违规情况[3] - 持续督导期间，公司或相关当事人未发生需向交易所报告的违法违规或违背承诺等事项[3] - 持续督导期间，公司及其相关人员不存在行政处罚、纪律处分或被出具关注函的情形[4]