四川汇宇制药股份有限公司 内部控制审计报告 + 目 录 | | | | 二、附件………………………………………………………… 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件…………………………第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕11-188 号 三、内部控制的固有局限性 第 1 页 共 6 页 我们认为，汇宇制药公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 四川汇宇制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 ...

中信建投证券股份有限公司关于 四川汇宇制药股份有限公司 暂时调整募投项目闲置场地用途的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"上市公司""汇宇制药"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关法律、法规的规定，对上市公司暂时调整募投项目闲置场地用途事项 进行了认真、审慎的核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会 2021 年 5 月 26 日审核同意，并经中国 证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日《关于同意四川汇宇制药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596 号）同意注册，汇宇制 药向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 63,600,000 股，发行价格 38.87 元/股，本次发行的募集资金总额为 247,213.20 万元，扣除相关发行费 ...

财务表现 - 2024年第一季度，汇宇制药营业收入为242,604,188.27元，同比增长2.05%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为46,435,905.16元，同比增长20.94%[4] - 公司2024年1-3月的营业总收入为242,604,188.27元，较去年同期增长了4,884,118.67元[14] - 公司2024年1-3月的营业总成本为215,502,754.93元，较去年同期减少了8,329,626.97元[14] - 公司2024年1-3月的净利润为27,101,433.34元，较去年同期增长了12,505,304.16元[14] - 2024年第一季度公司营业利润为3207.31万人民币，较去年同期增长16.7%[15] - 净利润为4487.93万人民币，同比增长17.1%[15] - 综合收益总额为4494.87万人民币，同比增长17.0%[16] - 每股收益为0.11元[16] 资产负债 - 公司2024年3月31日的流动资产总额为2,971,856,903.97元，较上一期增长了101,700,615.77元[12] - 公司2024年3月31日的非流动资产总额为1,837,024,915.79元，较上一期增长了21,535,930.03元[12] - 公司2024年3月31日的资产总额为4,808,881,819.76元，较上一期增长了123,236,545.8元[12] - 公司2024年3月31日的流动负债总额为960,221,398.15元，较上一期增长了80,896,528.04元[13] - 公司2024年3月31日的非流动负债总额为29,288,227.12元，较上一期减少了2,608,715.11元[13] - 公司2024年3月31日的负债总额为989,509,625.27元，较上一期增长了78,287,812.93元[13] - 公司2024年3月31日的所有者权益总额为3,819,372,194.49元，较上一期增长了44,948,732.87元[14] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为1343.80万人民币[17] - 投资活动产生的现金流量净额为3957.80万人民币[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为1318.85万人民币[18] - 现金及现金等价物净增加额为1849.01万人民币[19] - 期末现金及现金等价物余额为18149.65万人民币[19] 非经常性损益项目 - 非经常性损益项目中，政府补助计入当期损益金额为1,685,777.04元，有效套期保值业务外的金融资产和负债公允价值变动损益为2,350,901.27元[5]

财务表现 - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币139,785,741.88元，2023年末母公司累计可供分配利润为人民币836,323,714.02元[5] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.13元（含税），占2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的64.22%[5] - 公司2023年营业收入为927,075,092.41元，较上一年下降37.92%[23] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为139,785,741.88元，较上一年下降43.86%[23] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为66,932,697.85元，较上一年下降65.51%[23] - 公司2023年基本每股收益为0.33元，较上一年下降44.07%[24] - 公司2023年加权平均净资产收益率为3.75%，较上一年下降3.10%[24] - 公司2023年研发投入占营业收入的比例为38.48%，较上一年增加14.63个百分点[24] - 公司2023年第四季度营业收入为267,938,271.13元[24] - 公司2023年非经常性损益项目总额为73,775,171.58元[26] - 公司2023年计入当期损益的政府补助为41,582,468.61元[25] - 公司2023年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为2,753,935.95元[26] 股权结构 - 公司控股股东、实际控制人丁兆持有特别表决权股份，每股拥有的表决权数量为其他股东所持有的普通股份每股拥有的表决权的5倍[6] - 公司特别表决权设置将持续、长期运行[6] - 公司股东对提交公司股东大会审议的事项行使表决权时，每一特别表决权股份的表决权数量为五票，而每一普通股份的表决权数量为一票[7] - 公司实际控制人能够决定发行人股东大会的普通决议，对股东大会特别决议也能起到类似的决定性作用[8] - 公司中小股东具有股东大会临时会议召集权和提案权，有权请求召开临时股东大会并提出提案[9] - 公司监事会将监督特别表决权机制运作情况，包括持有特别表决权股份的股东是否持续符合要求、特别表决权比例是否符合规定等[9] - 公司设立了三名独立董事，并制定了《独立董事工作制度》，有利于监督公司的规范运作[10] - 公司通过现金分红进行利润分配，每年以现金分红形式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%[10] - 公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，披露特别表决权机制安排的实施和变化情况[10] 研发与创新 - 公司2023年研发投入达到35,671.80万元，创新药研发费用超过1.05亿元，较上年增长17.46%[28] - 公司国内新增药品上市批件9个，新增提交上市注册申请15个，累计待批上市注册为22个[28] - 公司在国际市场累计上市品种18个，销售收入近8600万元，与去年同期相比增长超过55%[28] - 公司注射剂车间生产线通过中国和英国的GMP认证，通过两次美国FDA现场认证，通过欧盟认可的芬兰、葡萄牙GMP认证，通过利比亚GMP认证[28] - 公司募投项目"汇宇创新药物研究院"项目、"欧盟标准注射剂产业化基地（二期）"项目基本完成建设，预计2024年年中达到结项标准[28] - 公司在研创新药项目共有13个，其中7个为双靶点小分子药物，6个为大分子药物[31] - 公司在2023年度新增了9个优质仿制药上市产品，累计达到21个，其中肿瘤治疗领域占14个，其他治疗领域占7个[32] - 公司持有超过300项批件，境外已有18个品种获批上市，全年销售收入近8600万元，较2022年同比增长超过55%[33] - 公司新增递交注册申请23项，已递交注册待批的海外批件约184个，持续为公司国际化战略提供支撑[34] - 公司签约多位客户，业务链延展提供CDMSO服务，合同金额超过2000万元[35] - 公司围绕肿瘤领域药物和复杂注射剂药物进行优质仿制化药和创新药的研发，设立4个研究院进行研发[36] 市场前景 - 全球抗肿瘤药物市场规模从2017年的1106亿美元增长到2021年的1817亿美元，年复合增长率为13.2%[41] - 中国抗肿瘤药物市场规模从2017年的1394亿元增长到2021年2311亿元，年复合增长率13.5%[41] - 预计到2030年，全球抗肿瘤药物市场将进一步增长到4845亿美元，2021年至2030年的年复合增长率为11.5%[41] - 预计到2030年，中国抗肿瘤药物市场将进一步增长到6513亿元，2021年至2030年的年复合增长率为12.2%[41]

四川汇宇制药股份有限公司 证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-037 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及相关业务规 则的规定，四川汇宇制药股份有限公司(以下简称"公司")编制了截至2023年12 月31日的《公司2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，现将相关情况 报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川汇字制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票63,600,000股，发行价为每股人民币38.87 元，共计募集资金2,472,132,000.00元，坐 ...

中信建投证券股份有限公司 关于四川汇宇制药股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐机构"）作 为四川汇宇制药股份有限公司(以下简称"汇宇制药"或"公司")首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关规定，就汇宇制药截至2023年12月31日募集资金存放与实际 使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川汇字制药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596号）核准，并经上海证券交易所 同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）股票63,600,000股，发行价为每股人民币38.87 元，共计募集资金2,472,132,000.00元，坐 ...

证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-038 四川汇宇制药股份有限公司 关于暂时调整募投项目闲置场地用途的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 经上海证券交易所科创板上市委员会 2021 年 5 月 26 日审核同意，并经中国 证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日《关于同意四川汇宇制药股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596 号）同意注册，汇宇制 药向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 63,600,000 股，发行价格 38.87 元 /股，本次发行的募集资金总额为 247,213.20 万元，扣除相关发行费用人民币 11,145.72 万元，募集资金净额为人民币 236,067.48 万元。天健会计师事务所（特 四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"或"汇宇制药"）拟暂时调 整"汇宇创新药物研究院建设项目"部分闲置场地用途，将进行对外出租， 提高公司募投项目场地利用率。 公司于 2024 ...

证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-039 的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利人民币 2.13 元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股。 四川汇宇制药股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.213 元（含税），公司不送红 股、不以资本公积转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的四川汇宇制药股份有 限公司（以下简称公司）总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转 股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使 公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如 后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 ...

中信建投证券股份有限公司关于 四川汇宇制药股份有限公司调整 2024 年度 日常关联交易预计额度的核查意见 单位：万元 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐人"）作为四 川汇宇制药股份有限公司（以下简称"汇宇制药""公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对汇宇制药调整 2024 年度日常关联交易预计额度 事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 1 月 16 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第 六次会议，审议通过《关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的议案》，关联董 事丁兆回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法 律法规的规定。公司 2024 年日常性关联交易预计金额合计不超过人民币 2,260 万元。公司全体独立董事就上述议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见。 内容详见公司于 2024 年 1 月 1 ...

证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-036 四川汇宇制药股份有限公司 关于调整2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否。 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易基于四川汇宇 制药股份有限公司（以下简称"汇宇制药"或"公司"）及其全资子公司正常生产经 营需要，以日常生产经营业务为基础，以市场价格为定价依据，交易定价公允、 结算时间与方式合理，不影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的 情形，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会 第九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》， 关联董事丁兆回避表决，经出席会议的非关联董事一致同意该议案。 同日，公司召开第二届董事会 2024 年第一次独立董事专门会议，审议通过 了《关于调整 20 ...