四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部 控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管 理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天 健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天健在资质 等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如 下： 一、会计师事务所基本情况 天健成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的全国性大型会计 审计服务机构。连续多年综合排名位列全国内资所前二，全球排名前二十位。天 健注册地址为杭州市，首席合伙人为王国海先生。天健长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，是国内首批具有 A+H 股企业审计资 质的事务所，并己向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 关于会计师事务所履职情况评估报告 截至 2023 年末，天健拥有合伙人 238 名、注册会计师 2,272 名，其中：签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 名。20 ...

四川汇宇制药股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （王如伟） 2023年度，本人王如伟曾作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的第一届董事会独立董事，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》和《独立董事 工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，认真审议董事 会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股 东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履职情况报告 如下： 一、独立董事基本情况 王如伟先生：1967年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，日本国立岛根 大学医学博士，教授级高工、博士生导师(浙江大学、沈阳药科大学、浙江中医药 大学)。曾任温州医科大学附属六院业务副院长，浙江康恩贝制药股份有限公司副 董事长、总裁，嘉和生物股份有限公司副董事长、总裁，杭州泰格医药科技股份有 限公司执行副总裁，杭州泰珑创业投资合伙企业(有限合伙)创始合伙人、董事总经 理等职务。2010年至今任 ...

四川汇宇制药股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （郭云沛） 2023年度，本人郭云沛曾作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的第二届独立董事，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》和《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，认真审议董事会各项议 案，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别 是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 郭云沛先生：1947年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级编 辑，曾获得"全国百佳新闻工作者"等荣誉称号。1969年2月至1973年6月，郭云沛 先生应征入伍任宣传干事；1973年6月至1983年10月，任职于重庆桐君阁制药厂中 层员工；1983年10月至2007年10月，任国家药品监督管理局(注：原为国家医药管 理局)《中国医药报》第一负责人、《中国药 ...

上海东方华银律师事务所 上海东方华银律师事务所 关于四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权 之法律意见书 致：四川汇宇制药股份有限公司 关于四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权 之 法律意见书 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 6876 9686 传真：(8621) 5830 4009 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）受四川汇宇制药股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，担任公司 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期 权（以下简称"本次注销"）相关事项的法律顾问，为公司本次注销有关事宜出具 本法律意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律 业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实， 严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事 ...

证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-040 一、本次激励计划已履行的相关审批程序及实施情况 1、2020 年 7 月 11 日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过 了《关于<四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）> 的议案》《关于<四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划 及其他相关议案发表了独立意见。 2、2020 年 7 月 11 日，公司召开第一届监事会第四次会议，审议通过 《关于<四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>的 议案》《关于<四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》和《关于核实四川汇宇制药股份有限公司 2020 年股票 期权激励计划激励对象名单》。 3、2020 年 7 月 11 日至 2020 年 7 月 23 日，公司对首次授予激励对象 姓名及职务在公司进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励 计划 ...

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四川汇宇制药股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议 第一次会议决议 四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以通讯方式召开，本次会议 通知及相关资料于 2024 年 4 月 22 日发出。本次会议由全体独立董事共同推举龙 永强先生担任会议召集人并主持本次会议，会议应出席独立董事 3 名，实际出席 独立董事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 全体独立董事对本次会议议案进行了审议，以记名投票表决方式，通过如下 决议： 一、审议通过《关于调整 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》 本次增加 2024 年度日常关联交易预计额度事项为公司正常的业务需要，属 于公司正常经营和业务发展需要，各项交易根据自愿、平等、互惠互利的原则进 行。按照公允的定价方式执行，不存在损害公司和全体股东利益的情形。关联交 易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，不会对公司的独立性产 生不利影响 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件以及《四川汇宇制药股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）《公司审计委员会工作细则》等的有关规定，本着勤勉尽 责的原则，认真履行了审计委员会监督、核查的职责。现将公司董事会审计 委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司 2022 年度股东大会选举产生第二届董事会，经第二届董事会第一 次会议选举，产生了由龙永强先生、岳亮先生、梁昕昕女士组成的第二届董 事会审计委员会。其中，龙永强先生先生为会计专业人士，担任审计委员会 主任。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工 作经验。 四川汇宇制药股份有限公司 二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召集 7 次会议，全体委员均亲自出席会议，无缺席 情况。 | 召开日期 | 会议届次 | 会议内容 | | --- ...

四川汇宇制药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （梁昕昕） 2023年度，本人梁昕昕作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相 关法律、法规、规章的规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，独立自主决策，认真审议董事会各项议案， 充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护公司和全体股东，特别是中 小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 梁昕昕女士：1983年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，SKEMA商业学 校国际商务专业硕士。2017年5月至2019年7月任中国民生投资集团控股有限公司医 疗事业部投资副总监；2019年7月至2019年12月任北京美世纪龙投资咨询有限公司 总经理助理；2020年1月至2021年12月任北京东方博瑞基金管理有限公司风险控制 经理；2022年1月至今任北京瓴方生物医药科技 ...

证券代码：688553 证券简称：汇宇制药 公告编号：2024-034 四川汇宇制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：四川省成都市双流区歧黄二路 1533 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六 ...

四川汇宇制药股份有限公司 内部控制审计报告 + 目 录 | | | | 二、附件………………………………………………………… 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件…………………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件…………………………………………第 | 4 | 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件…………………………第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕11-188 号 三、内部控制的固有局限性 第 1 页 共 6 页 我们认为，汇宇制药公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 四川汇宇制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 ...