合规情况 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[3] - 持续督导期信息披露义务履行真实准确完整[4] - 资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占资[5] - 募集资金存放专户，使用合规[6] - 无违规关联交易、对外担保及重大对外投资[7] 经营情况 - 主要业务经营模式未变，持续经营能力无重大不利变化[8] 建议与检查结果 - 保荐机构提请完善治理结构，及时披露信息[10] - 保荐机构提请合理安排募集资金使用[10] - 现场检查未发现需向监管报告事项[11]

资金募集 - 2022年首次公开发行1500万股，发行价100.66元/股，募资总额15.099亿元，净额13.7867732754亿元[2][3] - 首次公开发行募资扣除费用后拟投4项目，总额10.13247亿元，拟用募资9.8亿元[4] 现金管理 - 拟用不超8亿元超募及闲置募资现金管理，期限自2024年1月1日起12个月[1][8] - 用于购安全性高、流动性好、单项期限不超12个月产品，收益用于日常经营[7][9] 决策与审批 - 董事会授权管理层决策，财务部组织实施[10] - 经董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见，保荐机构无异议[17][18][20] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动和短期收益不可预期[14] - 风险控制措施包括选低风险品种、跟踪投向、内审监督等[15]

现金管理决策 - 2023年12月28日通过继续使用闲置自有资金现金管理议案[1] - 拟用不超8亿闲置自有资金进行现金管理[5] - 授权期限自2024年1月11日起12个月，额度可循环用[5] 投资相关 - 投资中低风险理财产品[6] - 董事长或授权人员行使决策权并签合同[7] 目的与风险 - 目的是提高资金效率和增加回报[2] - 资金不影响正常经营[3] - 投资有利率、市场和政策性风险[10] 审批情况 - 独立董事和监事会同意现金管理[12][13]

资金管理 - 公司继续用超募及部分闲置募集资金现金管理，提高使用效率获收益[2] - 公司继续用闲置自有资金现金管理，提高使用效率[3] 决策支持 - 独立董事同意用超募及部分暂时闲置资金现金管理[2] - 独立董事同意用自有资金现金管理[3]

会议情况 - 第一届监事会第十四次会议于2023年12月28日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案决策 - 审议通过继续使用超募及部分闲置募集资金现金管理议案，表决3票同意[3][4] - 继续用不超8亿闲置自有资金现金管理，表决3票同意[6][7]

募集资金情况 - 公司获准发行1500万股，每股发行价100.66元，募集资金总额15.099亿元，净额13.7867732754亿元[1] - 募集资金投资项目计划总投资10.13247亿元，拟使用募集资金9.8亿元[6] 现金管理计划 - 公司拟使用不超过8亿元超募及闲置资金进行现金管理，期限自2024年1月1日起12个月[7] - 现金管理产品为安全性高、流动性好、期限最长不超12个月的产品，收益归公司用于日常经营[5][8] 决策审批情况 - 2023年12月28日董事会、监事会审议通过现金管理议案[16] - 独立董事认为现金管理利于提高资金效率，符合股东利益，决策程序合规[18] - 监事会认为现金管理符合规定，不改变用途，能提高效率，符合公司和股东利益[19] 风险及控制 - 投资风险包括受市场波动影响和短期收益不可预期[13] - 风险控制措施包括选低风险品种、跟踪投向、内审监督、信息披露等[14] 各方意见 - 保荐机构认为公司继续使用资金进行现金管理事项符合规定，无异议[22]

股本变动 - 公司2022年12月21日科创板上市，首次公开发行A股1500万股，发行后总股本6000万股[2] - 2023年3月10日，2021年股票期权激励计划第一个行权期行权完成，总股本变为6059.9万股[4] - 2023年6月8日实施权益分派，以资本公积每10股转增4股，总股本增至8483.86万股[5] 限售股情况 - 首次公开发行网下配售限售股79.208万股于2023年6月21日上市流通[2] - 本次战略配售限售股163.4939万股，占股本总数1.93%，对应股东1名[3] - 除战略配售外，本次上市流通限售股3914.9271万股，占股本总数46.15%，对应股东28名[3] - 本次解除限售并上市流通股份4078.421万股，占总股本48.07%，2023年12月21日起上市流通[3] 股东承诺 - 股东宁波创泽云等承诺上市12个月内不转让首发前股份，锁定期届满后两年内减持按法规确定价格和比例[7] - 其他股东承诺上市12个月内不转让首发前股份，锁定期届满后减持遵守相关法规[7] - 股东杨斌承诺上市12个月内不转让首发前股份，满足条件锁定期自动延长6个月[9] - 杨斌锁定期届满后4年内每年转让股份不超发行上市时股份总数25%，减持比例可累积使用[9] 具体股东流通情况 - 宁波创泽云持有限售股4,225,977股，占比4.98%，本次全部流通[15] - 杭州汉京西成持有限售股4,176,396股，占比4.92%，本次全部流通[15] - 北京瞪羚金石持有限售股3,393,621股，占比4.00%，本次全部流通[15] - 哈勃科技持有限售股2,746,800股，占比3.24%，本次全部流通[15] - 陕西先导光电持有限售股2,367,225股，占比2.79%，本次全部流通[15] 保荐意见 - 保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事项无异议[19]

股本情况 - 公司首次公开发行A股15,000,000股，发行后总股本为60,000,000股[3] - 2023年3月10日股票期权行权完成登记后，总股本变为60,599,000股[6] - 2023年6月8日权益分派实施完毕后，总股本增加至84,838,600股[7] 限售股上市 - 本次上市流通总数为40,784,210股，日期为2023年12月21日[4][18] - 战略配售限售股数量为1,634,939股，占股本总数1.93%，限售期12个月[5][16] - 除战略配售外，上市流通限售股39,149,271股，占股本总数46.15%[5][17] - 本次解除限售并上市流通股份占总股本48.07%[5] 股东股份限制 - 股东杨斌锁定期届满4年内每年转让股份不超发行上市时股份总数25%[11] - 杨斌任董监高时每年转让股份不超所持股份总数25%（超1,000股）[11] - 杨斌离职6个月内不转让、委托管理或由公司回购股份[11] 特定股东限售股流通 - 宁波创泽云投资合伙企业4,225,977股（4.98%）全部流通[19] - 杭州汉京西成创业投资合伙企业4,176,396股（4.92%）全部流通[19] - 北京瞪羚金石股权投资中心3,393,621股（4.00%）全部流通[19] - 哈勃科技创业投资有限公司2,746,800股（3.24%）全部流通[19] - 陕西先导光电集成科技投资合伙企业2,367,225股（2.79%）全部流通[19] - 国投（宁波）科技成果转化创业投资基金合伙企业2,205,756股（2.60%）全部流通[19]

会议信息 - 公司第一届监事会第十三次会议于2023年12月7日召开[2] - 会议通知于2023年12月2日以邮件方式发出[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] - 会议由监事会主席耿雪女士主持[2] 议案审议 - 审议通过使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案[3] - 表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] 公告情况 - 公告发布时间为2023年12月8日[7] - 具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的相关公告[5]

业绩总结 - 公司首次公开发行1500万股，发行价100.66元/股，募资15.099亿元，净额13.7867732754亿元[2][3] 未来展望 - 10G、25G光芯片产线等四个募投项目拟用募资9.8亿元[4] 其他新策略 - 2023年12月7日公司审议通过用自有资金付募投资金并等额置换议案[1][8] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意该事项[10][11][12][13] - 此举利于提高募资使用灵活度和资金运作效率[7]