业绩总结 - 公司首次公开发行1500万股，发行价100.66元/股，募资15.099亿元，净额13.7867732754亿元[2][3] 未来展望 - 10G、25G光芯片产线等四个募投项目拟用募资9.8亿元[4] 其他新策略 - 2023年12月7日公司审议通过用自有资金付募投资金并等额置换议案[1][8] - 独立董事、监事会、保荐机构均同意该事项[10][11][12][13] - 此举利于提高募资使用灵活度和资金运作效率[7]

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-048 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、 监事会将于 2023 年 12 月 10 日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人及 监事会监事候选人的提名工作尚在积极推进中，为保证公司董事会、监事会相 关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会换届工作将适当延期，第二届 董事会各专门委员会、高级管理人员的任期也将相应顺延。 在公司新一届董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第一届董事会、 监事会、董事会各专门委员会成员及高级管理人员将根据相关法律法规及《公 司章程》等规定，继续履行相应的职责和义务。 本次董事会、监事会延期换届选举事项不会影响公司的正常运营。公司将 积极推进相关工作，尽快完成董事会、监事会的换届选举工作，并及时履行信 息披露义务。 特此公告。 陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会 2023 年 1 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1500万股，发行价100.66元/股，募资15.099亿元，净额13.7867732754亿元[2] 募投项目 - 10G、25G光芯片等四个募投项目合计投资101324.70万元，拟用募资98000万元[4] 资金使用 - 公司拟用自有资金付募投资金再等额置换，各方均同意[8][9][10][11][12]

资金使用决策 - 公司使用自有资金支付募投项目资金并等额置换，有操作流程，利于提效[2] - 决策程序合规，未变相改变募资用途，不影响项目及股东利益[2] 相关人员及时间 - 独立董事邓元明、王鲁平、李志强同意该资金使用方案[3] - 意见发表于2023年12月7日[3]

重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 15 日（星期三）至 11 月 21 日（星期二） 16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@yj-semitech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 22 日下 午 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-047 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）会 ...

公司经营情况 - 2023年前三季度，营业收入9319.02万元，同比下降51.83%；归属上市公司股东净利润2144.79万元，同比下降70.99% [1] - 2023年第三季度，营业收入3187.11万元，同比下降54.88%；归属上市公司股东净利润数据未提及；毛利率39.14%，较二季度略有改善 [1][2] - 上半年光纤接入市场海外需求疲软，数据中心需求较弱，公司前三季度收入及利润下降，系市场光芯片需求不佳、下游客户减少采购及部分产品竞争所致 [2] - 市场需求有回暖迹象，公司将深耕原有业务，加大各类、各速率EML光芯片设计、开发和生产 [2] 问答环节 下游需求恢复情况 - 光纤接入方面，二、三季度下滑大，北美部分单品下滑明显，四季度订单需求陆续恢复，国内同步恢复 [2] - 数据中心方面，AI带来需求强，公司会研发相关产品 [2] - 无线市场方面，目前变化不大，预计明年上半年需求恢复 [2] 产品布局进展 - 100G PAM4 EML产品处于客户测试阶段，因客户端认证和PCN窗口及终端用户控制严格，测试时间久 [2][3] - CW光源准备多种方案，用于400G和800G光模块产品机会多，正全力推进客户端及终端客户合作 [3] PCN窗口区别 - CW光源产品开发进度与国外大厂同阶段，有机会切入大客户产品；100G PAM4 EML产品海外供应商有成熟产品，公司今年推出正在测试，PCN窗口取决于终端客户，明年光芯片市场缺口大，公司力争窗口期机会 [3] 未来三年产品规划 - 激光器芯片产品：研发100G PAM4 EML和200G PAM4 EML产品，200G PAM4 EML研发进度符合预期 [3] - CW光源产品：早期50mW大功率硅光激光器已销售，100mW大功率硅光激光器几乎可定制化，逐步向客户送量，与优质企业深入合作 [3] - PON产品线：50G PON EML激光器和25G PON EML激光器与客户深入合作，与国际厂商同步 [3] - 无线产品线：市场需求10G、25G及50G系列DFB激光器产品，公司已送样或出货 [4] 其他问题解答 - 明年10G PON需求预计与今年持平，公司加大投入，该产品有望高速增长 [4] - 海外供应商对100G EML光芯片扩产谨慎 [4] - AI加速100G EML产品上量和价格、生命周期迭代，高端芯片和海外市场靠口碑和产品，源杰在研发、制造有优势和信心 [4] - 源杰将加强100G EML光芯片产品研发和市场推广，提高质量和服务，提供差异化产品 [4] - 公司采购设备陆续到位，扩产不受限制，持续购买先进装备保证竞争力 [5] - 公司关注窄线宽相关技术并持续投入 [5] - 海外设厂取决于客户，公司会长远布局、慎重评估，考虑研发和客户服务国际布局 [5]

营业收入和净利润 - 本报告期营业收入为31,871,133.81元，同比下降54.88%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为2,056,781.00元，同比下降91.73%[4] 研发投入 - 研发投入合计为9,433,836.09元，同比增加49.26%[5] - 公司以技术为核心，不断加大高端光芯片产品的研发投入，研发人员和物料消耗等费用增加[14] 营业收入和净利润影响因素 - 公司报告期光纤接入、数据中心等市场的光芯片需求表现不佳，导致营业收入下降[8] - 公司市场需求表现不佳，产品价格竞争激烈，高毛利产品占比大幅下降，影响净利润[9] - 除上述因素外，报告期确认其他收益、公允价值变动收益及投资收益等非经常性损益较上年同期增加较多[10] 每股收益 - 基本每股收益本报告期和年初至报告期末分别下降96.36%和81.10%[11] - 稀释每股收益年初至报告期末下降81.10%，主要因市场需求不佳和现金流出增加[12] 资产和负债情况 - 公司固定资产达到428,897,184.52元，较上一年同期有所增长[19] - 公司负债合计为127,024,069.55元，较上一年同期减少了近70亿[20] - 公司流动资产合计为1,748,515,969.53元，较去年同期持平[24] - 公司固定资产为396,845,571.46元，较去年同期持平[24] - 公司在建工程为122,552,716.45元，较去年同期持平[24] - 公司无形资产为14,543,611.35元，较去年同期持平[24] 现金流量 - 2023年第三季度公司研发费用为22,629,440.17元，较去年同期增长28.6%[21] - 公司营业利润为21,744,075.69元，较去年同期下降74.1%[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-31,220,505.61元，较去年同期下降159.9%[22] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-93,556,722.05元，较去年同期下降72.8%[22] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-26,587,282.66元，较去年同期下降278.3%[22] - 公司现金及现金等价物净增加额为-151,368,464.66元，较去年同期下降81.8%[22] 其他 - 2023年第三季度报告显示，公司流动资产总额为1,679,487,076.29元，较上一年同期略有下降[18] - 2023年第三季度资产总计为2,295,683,768.92[25] - 应付账款为126,256,455.38[25] - 2023年第三季度所有者权益合计为2,102,471,916.64[26]

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-046 陕西源杰半导体科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2023 年 9 月 22 日、9 月 25 日、9 月 26 日连续 3 个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计 达到 30%。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所交易 规则》《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于 股票交易异常波动。 经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人，截至本公告披露日， 公司日常经营情况正常，未发生重大变化。公司不存在应披露而未披露的重大信 息。 近期 AI 技术的发展，引发了投资者对 AI 技术驱动算力需求增长，而带 来的 400G、800G 高速光模块需求等市场热点的较高关注度。在光通信领域中， 公司开发的高速光芯片目前在客户端测试。后期，产品导入、市场拓展以及收入 的实现都存有很大不确定性。公司郑重提 ...

关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 陕西源杰半导体科技股份有限公司: 贵公司发出的《陕西源杰半导体科技股份有限公司股票交易异常 波动的问询函》已收悉,经认真自查核实,现将有关问题回复如下: 本人为陕西源杰半导体科技股份有限公司(以下简称"上市公司") 的控股股东、实际控制人,截止目前不存在影响上市公司股票交易异 常波动的重大事项,不存在其他应披露而未披露的重大信息,包括但 不限于筹划涉及上市公司的重大资产重组、股份发行、重大交易类事 项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引 进战略投资者等重大事项。 本人在公司本次股票异常波动期间,不存在买卖公司股票的行 为。 特此回函! 控股股东、实际控制人: 2023 年 9 月 26 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 做出的各项承诺 | 上海证券交易所发布的业务规则 | | | | 及其他规范性文件，切实履行其所 | | | | 做出的各项承诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 | 保荐机构督促源杰科技依照相关 | | 7 | 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 | 规定健全完善公司治理制度，并严 | | | 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 | 格执行公司治理制度 | | | 范等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 | 保荐机构对源杰科技内控制度的 | | | 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 | 设计、实施和有效性进行了核查， | | 8 | 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 | 源杰科技的内控制度符合相关法 | | | 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 | 规要求并得到了有效执行，能够保 | | | 等重大经营决策的程序与规则等 | 证公司的规范运行 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 ...