上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于赛恩斯环保股份有限公司 控股股东增持股份的法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于赛恩斯环保股份有限公司控股股东增持股份 的法律意见书 致：赛恩斯环保股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受赛恩斯环保股份有限公 司（以下简称"赛恩斯"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称为"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称为"《收购管理办法》"）等有关法律、法规、 规章及规范性文件的规定，就公司控股股东自 2023 年 10 月 31 日至 2023 年 12 月 18 日期间增持公司股份（以下简称"本次增持"事宜）出具本法律意见书。 声明事项 一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2023-045 赛恩斯环保股份有限公司 关于控股股东增持公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 增持计划主要内容：赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东高伟荣先生基于对公司长期投资价值的认可及未来持续稳定发展的信心， 拟使用自有资金，自 2023 年 10 月 31 日起 6 个月内，通过上海证券交易所交易 系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价、大宗交易等）增持公司 无限售条件流通 A 股股票，增持金额不低于人民币 1,000 万元（含）且不高于 人民币 1,200 万元（含）。 增持计划的实施情况：2023年10月31日至2023年12月8日，公司控股股东高 伟荣先生在上海证券交易所交易系统以集中竞价方式累计增持公司股份133,991 股，占公司总股本的0.14%，合计增持金额为人民币495.87万元（不含交易费 用），本次增持计划尚未实施完毕，高伟荣先生将继续按照相关增持计划，在 增持计划实施期限内 ...

业务发展方向 - 公司围绕四大核心技术方向进行技术创新升级，并加强技术产品化、标准化能力 [2] - 将继续以重金属污染防治领域为核心业务 [2] - 计划将业务延伸至资源回收、新能源、新材料领域 [2] 投资者互动 - 2023年12月7日举行了第三季度业绩说明会，通过线上方式与投资者交流 [1] - 公司高管团队包括总经理、副总经理、董事会秘书和财务总监参与了活动 [1] - 活动不涉及应当披露但未披露的重大信息 [2] 公司基本信息 - 证券简称：赛恩斯，证券代码：688480 [1] - 全称为赛恩斯环保股份有限公司 [1]

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2023-043 赛恩斯环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 20,120,000 股。 本次股票上市流通总数为 20,120,000 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 7 日。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于2022年9月15日出具《关于同意赛恩斯环保股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号）核准，赛恩 斯环保股份有限公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股（A股）23,706,667 股，并于2022年11月25日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 94,826,667股，其中有限售条件流通股75,530,650股，无限售条件流通股 19,296,017股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及到的限售股股 东数量为 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2023-044 赛恩斯环保股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 12 月 07 日(星期四)上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 30 日(星期四)至 12 月 06 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过赛恩斯环保股份有限公 司（以下简称"公司"或""）邮箱 seshb_cn@126.com 进行提问。公司将在说明 会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"上市公司" 或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 15 日出具《关于同意赛恩斯环保 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2166 号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）23,706,667 股，并于 2022 年 11 月 25 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 71,120,000 股，公司首次公开发行后总股本为 94,826,667 股，其中无限售条件流 通股 19, ...

股东合作与战略布局 - 紫金作为重要股东和全球有色金属企业，与公司在环保治理方面有协同发展机会 [2] - 通过与紫金的产业协同，公司已在塞尔维亚、澳大利亚、刚果金和圭亚那等地实现产品和技术输出 [3][4] - 塞尔维亚和澳大利亚已实现示范项目的工程化落地，正在向周边区域推广 [4] 运营项目与定价机制 - 运营项目由综合解决方案转化而来，试运行6-12个月后协商确定价格 [2] - 运营价格采取一年一签方式，根据上年度运行状况和市场原材料价格波动进行调整 [2] - 目前运营项目仅收取服务费用，资源处置权与收益权归客户所有 [3] 客户覆盖与市场空间 - 大部分大型有色金属集团都是公司客户 [3] - 国内重金属污染治理细分领域市场空间大，技术门槛高 [3] - 海外市场发展机会较大，尤其在有色金属企业集中的地区 [3][4] 未来发展规划 - 聚焦重金属污染防治细分领域，向上游产业链延伸 [4] - 资源回收方向是未来发展重点之一 [3] - 计划拓展新材料领域业务 [4] 订单分布 - 综合解决方案订单以国内为主 [4]

业务发展 - 综合解决方案订单同比大幅增长 [2] - 政府类项目占比约10%，主要客户为大型有色企业 [3] - 综合解决方案对产品销售和运营项目的转化率约70% [4] - 未来战略规划将向资源回收方向延伸 [5] 财务指标 - 股权激励目标为8亿、11亿、15亿 [2] - 现金流管理良好，目前不存在问题 [3] - 综合解决方案业务占比提升可能略微降低净利率，运营项目可能提升净利率 [4] 市场影响 - 经济下行对重金属污染治理细分行业影响较小 [4] - 海外项目目前主要与紫金合作 [5] 未来规划 - 三大业务板块（综合解决方案、产品销售、运营业务）收入结构将保持稳定 [3] - 募投项目结束后将根据监管要求和发展情况考虑再融资需求 [5]

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"上市公司" 或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 15 日出具《关于同意赛恩斯环保 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2166 号）核准， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）23,706,667 股，并于 2022 年 11 月 25 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 71,120,000 股，公司首次公开发行后总股本为 94,826,667 股，其中无限售条件流 通股 19, ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2023-042 赛恩斯环保股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"或"赛恩斯"）上市 流通的战略配售股份数量为2,370,666股，限售期为12个月。本公司确认，上市 流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 除战略配售股外，本次上市流通的限售股数量为19,520,000股，限售期 为12个月。 本次上市流通日期为2023年11月27日（因解除限售日期2023年11月25日 为非交易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于2022年9月15日出具《关于同意赛恩斯环保股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号）核 准，赛恩斯环保股份有限公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股（A股） 23,706,667股，并于2022年11月25日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股 ...