人员信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[4] - 信息变化或离任后2个交易日内申报个人信息[4] 股份转让限制 - 董事、高管上市交易之日起1年内不得转让股份[6] - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[6] - 董事、高管被公开谴责未满3个月不得转让股份[6] - 核心技术人员上市12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份[17] 股票买卖限制 - 董事、高管年报、半年报公告前15日内不得买卖股票[7] - 董事、高管季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖股票[7] 减持相关规定 - 董事、高管任期届满前离职每年减持不超所持总数25% [8] - 董事、高管所持股份不超1000股可一次全部转让[8] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年可转让基数[10] - 董事、高管减持计划告知函收到后2个交易日内披露，15个交易日后可减持，时间区间不超6个月[12] - 核心技术人员减持首发前股份4年内每年转让不超上市时所持总数25%，比例可累积使用[17] 信息披露与报告 - 减持计划实施完毕或未完毕，董事和高管2个交易日内向交易所报告并公告[14] - 董事和高管股份被强制执行，2个交易日内披露相关内容[14] - 董事和高管集中竞价交易增减持股份，实施完毕或时间区间届满后2个交易日内报告和披露[15] - 董事、高管及核心技术人员股份变动当日报告，证券事务部2个交易日内公告[15] 其他规定 - 董事、高管及核心技术人员确保特定关联方不利用内幕信息买卖股份[19] - 董事、高管买卖股份6个月内反向操作，收益归公司，董事会收回并披露[20] - 制度由董事会负责制定、修改并解释[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员，由独立董事担任[5] 委员会任期 - 任期与董事会相同，独立董事连续任职不超六年[4] 委员会职责 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[6] 会议规定 - 提前三天通知，主任委员召集主持[9] - 三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[9] 提名步骤 - 提名董事和高管需经七个步骤[10] 细则情况 - 细则由董事会制订等，2025年7月14日发布[15][16][17]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人权益股份比例30％以上选举两名以上董事用累积投票制[2] - 股东会累积投票选董事，独董与非独董选举分开进行[3] - 股东所投投票权数不得超实际拥有数，超量有两种处理情形[3] 选票及当选规定 - 选票上出席股东实际使用投票权数≤拥有总数，选票有效，差额视为弃权[4] - 公司累积投票制仅对同意票累积，无反对、弃权票[4] - 候选人得票数达出席股东所持未累积股份总数二分之一以上确定董事人选[2][5] 特殊情况处理 - 两名或以上董事候选人得票总数相等且最少，超规定人数需再次选举[5] - 一次投票选出董事达规定条件，独董人数不足规定对未当选候选人再选[5] 其他规定 - 公司通过累积投票制选举的董事不实施交错任期制[6] - 本制度经股东会审议通过后生效，上市后施行[8]

薪酬构成 - 独立董事每年领固定津贴10万元[6] - 董事、高管薪酬由月度工资和年度绩效薪酬组成[6] 发放方式 - 独立董事津贴按季发，基本薪酬按月发，绩效奖金按考核周期发[8] 决策机制 - 董事会下设薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策[4] - 高管薪酬方案经董事会批准，董事薪酬方案需股东会决定[4] 调整与奖惩 - 薪酬调整参考多因素[11] - 可为专门事项设专项奖惩[11] 特殊情况 - 离任按实际任期和绩效算绩效奖金[12] - 决策失误或违规董事会可减发或停发薪酬[8][9]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议，提前十日书面通知，临时会议提前五日通知[4] - 董事长应自接到提议或要求后十日内召集主持董事会会议[6] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出，不足三日会议顺延或需全体与会董事认可[6] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[8] - 一名董事不得接受超两名董事委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事[10] 会议表决 - 董事会会议表决一人一票，以记名和书面等方式进行[15] - 董事会作出决议需经全体董事过半数通过[16] - 董事会审批对外担保行为需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意[17] - 董事会审议关联交易事项，关联董事回避，决议须经无关联关系董事过半数通过[17] - 有董事回避致出席无关联董事少于三人，表决事项提交股东会表决[17] 决议相关 - 不同决议冲突时以形成时间在后的为准[18] - 提案未获通过且条件因素无重大变化，董事会一个月内不应再审议相同议案[18] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确等情况，会议应暂缓表决[18] 会议记录 - 会议记录需包含会议届次、时间、地点、议程等内容[20] - 与会董事需对会议记录和决议记录签字确认[20] 决议公告及执行 - 董事会决议公告由董事会秘书按规定办理，决议披露前相关人员需保密[21] - 董事长应督促落实董事会决议并通报执行情况[21] 会议档案 - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存[21] - 董事会会议档案保存期限不少于十年[22] 规则生效 - 本规则由董事会制订，经股东会决议通过后生效[26]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[3] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在两个月内召开[3] 股东会召集提议 - 经二分之一以上独立董事同意，可提议召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东可请求召开临时股东会[8] 提案与通知 - 单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案[14] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告方式通知各股东[17] 投票时间与规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[17] - 同一表决权只能选现场、网络或其他表决方式中的一种，重复表决以第一次投票结果为准[40] 股权登记与会议变更 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[17] - 发出股东会通知后，若延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[17] 自行召集规定 - 审计委员会或股东自行召集股东会，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案[9] 决议通过条件 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[30] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[31] 特殊事项决议 - 公司购买、出售资产交易或担保金额连续十二个月内累计超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[33] 董事选举制度 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达30%及以上，选举董事应采用累积投票制[34] 关联交易表决 - 关联交易事项由出席会议的非关联股东投票表决，普通决议需过半数有效表决权赞成，特别决议需三分之二以上有效表决权通过[36] 会议主持规则 - 董事长不能履职时，由过半数董事共同推举一名董事主持股东会[26] 股东质询与征集 - 现场出席股东会的股东可就议案向公司董事、高级管理人员质询，董事、高管应在不违反信披要求下答复[27] - 征集股东投票权禁止有偿或变相有偿，除法定条件外公司不得对征集投票权提最低持股比例限制[39] 表决票处理 - 未填、错填等表决票视为投票人放弃表决权利，其所持股份表决结果计为“弃权”[42] 计票监票安排 - 股东会对提案表决前推举两名股东代表计票和监票，与股东有利害关系的不得参加[42] 决议公告与实施 - 股东会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数等信息[43] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在会后两个月内实施方案[43] 会议记录与规则生效 - 股东会会议记录由董事会秘书负责，保存期限不少于十年[45] - 本规则由董事会拟定，经股东会决议通过后生效，修订也需股东会审议批准[48]

资金占用防范制度 - 制定防范控股股东及关联方资金占用制度[1] - 资金占用分经营性和非经营性[1] - 公司与关联方应独立运行[2] 检查与审计 - 董事会等每季度检查资金往来[4] - 注册会计师专项审计并公告[5] 处理措施 - 发生占用要求还款，可诉讼保全[5] - 以资抵债需评估定价经股东会批准[5][6] - 违规损失追究责任人法律责任[6] 适用范围与生效 - 子公司适用本制度，资金往来参照执行[7] - 制度由董事会制定，股东会决议生效[8]

募集资金协议与专户管理 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[5] - 公司提前终止协议，应在终止之日起1个月内签订新协议[6] - 公司应审慎选择银行开设募集资金专户，超募资金也应存放其中[5] 募集资金使用规则 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划金额50%等异常需重新论证[9] - 公司以募集资金置换自筹资金，应在到账后6个月内进行[11] - 节余募集资金低于1000万可免于特定程序，使用情况在年报披露[12] - 现金管理产品期限不超过12个月[14] - 公司使用募集资金应按发行申请文件承诺的计划使用[9] - 募集资金原则上用于主营业务，不得变相改变用途等[10] - 募集资金使用有不同审批程序，依金额和权限而定[10] 现金管理与流动资金补充 - 现金管理产品不得质押，专用结算账户不得存放非募集资金或另作他用，开立或注销需2个交易日内报上交所备案并公告[16] - 闲置募集资金补充流动资金单次期限最长不超12个月，到期需归还专户并2个交易日内报告上交所并公告[17] 募投项目与用途变更 - 募投项目变更需经董事会、股东会审议通过及保荐或独董同意，部分情况可免股东会审议但需2个交易日内报告上交所并公告[19] - 拟变更募集资金用途需在董事会审议通过后2个交易日内报告上交所并公告相关内容[20] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，使用计划应在同批次募投项目整体结项时明确[24] 监督与核查 - 内控审计中心至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况并向审计委员会报告[28] - 董事会每半年全面核查募投项目进展，出具《募集资金专项报告》，经审议后2个交易日内报告上交所并公告[28] - 年度审计时，公司需聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告并提交上交所[29] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场核查一次公司募集资金存放与使用情况[29] - 每个会计年度结束后，保荐机构需对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告并提交上交所[29] 其他规定 - 公司需配合保荐机构或独立财务顾问的督导核查及会计师事务所审计工作[30] - 每个会计年度结束后公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露相关报告结论性意见[30] - 公司财务中心负责募集资金使用的档案管理工作[30] - 违反规定使用募集资金致使公司遭受损失相关责任人员应承担法律责任[30] - 本办法中“以上”“以内”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[32] - 本办法未尽事宜按国家相关规定和《公司章程》执行[32] - 本办法规定与后续规定不一致时按后者执行并及时修改[32] - 本办法经股东会审议通过后生效，修订需股东会批准[32] - 本办法由公司董事会负责解释[32]

委员会构成与任期 - 委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 任期与董事会相同，独立董事连续任职不超六年[4] 会议规则 - 每年至少开一次会，定期会议由主任委员召集[9] - 三分之二以上委员出席方可举行会议[10] - 决议须全体委员过半数通过[11] 考核与薪酬 - 考核需董事和高管提交含自评的述职报告[16] - 工作组提供绩效资料[16] - 结合考核与公司业绩制定薪酬方案报审议[12] 其他规定 - 审议涉及委员自身时应回避[14] - 细则由董事会制订通过后生效实施[17]

审计委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 任期规定 - 任期与董事会一致，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[5] 会议要求 - 每年至少开一次无管理层与外部审计单独沟通会[10] - 每季度至少开一次定期会，可开临时会[17] - 会前至少三天通知，紧急可电话通知[17] 会议召开形式与表决 - 原则现场，必要时其他方式[17] - 现场举手表决等，非现场以有效表决票确认[17] 会议举行与决议 - 三分之二以上委员出席可举行[18] - 决议需全体委员过半数通过[19] 资料保存与细则生效 - 会议记录等保存十年[19] - 细则由董事会制订，通过后生效，修改亦由其批准[23]