公司代码：688395 公司简称：正弦电气 深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市正弦电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

募资情况 - 2021年4月公司首次公开发行A股2150.00万股，募集资金总额34292.50万元，净额29743.25万元[14] - 截至2023年12月31日，以前年度置换以自筹资金预先投入募投项目金额649.78万元[16] - 截至2023年12月31日，累计直接以募集资金投入的募投项目支出总额15441.85万元[16] - 截至2023年12月31日，募集资金余额2488.09万元[16] - 募集资金总额2.2344亿元，变更用途的募集资金总额2.974325亿元，占比7.51%[33] 理财收益 - 截至2023年12月31日，以前年度募集资金理财产品累计收益金额567.06万元[16] - 截至2023年12月31日，本年度募集资金理财产品收益金额359.00万元[16] - 截至2023年12月31日，以前年度存款累计利息收入扣除手续费净额316.20万元[16] - 截至2023年12月31日，本年度存款累计利息收入扣除手续费净额94.21万元[16] 现金管理 - 2023年4月20日公司同意使用最高不超1.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[21] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理合计1.25亿元[23][25] - 中国银行深圳沙井支行两笔现金管理金额分别为4420万元和4080万元，年化收益率分别为1.25%或3.66%、1.24%或3.65%[23] - 上海浦东发展银行深圳保税区支行现金管理金额3000万元，年化收益率1.3%或2.5%或2.7%[23][25] - 中国银行湖北自贸试验区武汉片区分行两笔现金管理金额分别为490万元和510万元，年化收益率分别为1.25%或3.5862%、1.24%或3.5247%[25] 项目进度 - 生产基地技改及扩产项目承诺投资4371.99万元，截至期末累计投入进度15.32%[33] - 深圳研发中心建设项目承诺投资4781.66万元，截至期末累计投入进度90.15%[33] - 生产基地技改及扩产项目和武汉研发中心建设项目未达投入进度要求[35]

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-008 深圳市正弦电气股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易 所同意，2021 年 4 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,150.00 万股， 募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、发行登记费等其 他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资金净 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市正弦电气股份有限公司 2 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | | 14、发现以下情形之一的，督促上市公司做出说 明并限期改正，同时向上海证券交易所报告： | | | （一）涉嫌违反《上海证券交易所科创板股票上 | | | 市规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构 | | | 及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记 | | | 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或 | 2023年度，正弦电气未发生相关情况。 | | 其他不当情形；（三）公司出现《证券发行上市 | | | 保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规 | | | 定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；（五） | | | 上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他 | | | 情形。 | | | 15、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 | 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并 | | 现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 | 明确了现场检查工作要求，披露了2023年度持续 | | | 督导现场检查报告。 | | 16、上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、 | ...

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-004 深圳市正弦电气股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 24 日上午 10:00 以现场结合通讯 方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2024 年 4 月 12 日以电子 邮件方式送达公司全体董事。本次会议由董事长涂从欢先生主持，会议应到董事 五人，实到董事五人，公司全体监事及其他高级管理人员均列席。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法 规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 董事会认为：2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》等有关法律法规、 规章和《公司章程》《 ...

财务表现 - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为44,216,642.69元，同比增长46.59%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为35,753,772.19元，同比下降66.89%[16] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为727,261,871.49元，同比增长6.53%[16] - 2023年末总资产为838,886,100.64元，同比增长6.26%[16] - 2023年基本每股收益为0.59元，同比增长11.32%[17] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.51元，同比增长45.71%[17] - 2023年加权平均净资产收益率为7.30%，同比增加0.45个百分点[17] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.89%，同比增加1.44个百分点[17] - 2023年公司实现营业收入37,322.73万元，同比增长7.40%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为5,112.40万元，同比增长11.51%[22] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,421.66万元，同比增长46.59%[22] - 研发投入占营业收入比例为8.89%，同比增长1.44%[22] - 2023年公司营业收入为373,227,300.22元，同比增长7.40%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为51,124,001.89元，同比增长11.51%[16] - 202

深圳市正弦电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"《公司》"）现有独立董事 2 名， 分别为田志伟、黄劲业。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等相关规定，公司独立董事对自身的独立性情况进行 了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果显示，公司独立董事均符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求，不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响独立客观判断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经核查独立董事田志伟、黄劲业的任职经历及个人签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》中关于独立董事的 ...

向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-011 深圳市正弦电气股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 （二）发行股票的种类、面值和数量 本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的 股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司 股本总数的 30%。 （三）发行方式及发行时间 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在股东大会授权后 的有效期内由董事会选择适当时机启动发行相关程序。 （四）发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合中国 证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机 构投资者、合格境外机构投资者、其他境内法人、自然人或其他合法投资组织， 发行对象不超过 35 名（含 ...

人员与业务规模 - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名[3] - 2023年度立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] 客户与收费情况 - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元，同行业审计客户43家[3] - 2023年公司财务审计费用52万元，内控审计费用10万元[5] - 2024年审计费用62万元，与2023年持平[5] 风险保障与处罚情况 - 2023年末已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[4] - 近三年行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉及75人[4] 事务所选聘进展 - 2024年定向邀请3家事务所开展选聘工作[6] - 4月12日审计委员会通过聘请议案[6] - 4月24日董事会通过议案并提交股东大会审议[8]

证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-007 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬方案 （一）独立董事薪酬 独立董事2024年度薪酬领取标准：税前8万元/年。 （二）非独立董事、监事、高级管理人员薪酬 深圳市正弦电气股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级 管理人员薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，同 时结合公司实际经营情况、所处行业薪酬水平以及相关人员的履职情况，制定 了2024年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案。现将具体内容公告如下： 一、适用对象 公司第四届董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。 4、在公司任职的非独立董事、监事和高级管理人员薪酬按照公司的薪酬 管理制度进行结算与发放； （三）其他 上述薪酬均为税前薪酬，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。 四、审议 ...