2024年，公司将严格按照发展战略和经营计划落实各项工作，具体包括以下 方面： （一）明确主营业务，扩大销售规模 深圳市正弦电气股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的理念，推动深圳市正弦电气股份有限公司（以下 简称"公司"）持续优化经营，维护全体股东利益，基于对公司未来发展前景的 信心和价值认可，公司制定了2024年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步 规范内部治理，提升经营效率，切实保护投资者利益，形成共建共享的资本市场 新生态。主要措施如下： 一、聚焦主业，围绕市场和客户需求发展业务 公司是专业从事工业自动化领域电机驱动和控制系统产品研发、生产和销售 的高新技术企业，以"自动化的生产与生活"为愿景，秉承"客户第一，以客户 需求为中心发展业务，让客户满意，为客户创造价值即公司价值"的经营理念， 始终坚持在工业自动化和新能源领域发展业务，致力于为机械设备制造商和电控 系统集成商提供变频器、一体化专机、伺服系统产品和系统解决方案。经过多年 在工业自动化行业深耕，公司产品已广泛应用于起重机械、物流设备、石油化工、 电线电缆、塑料机械、纺织机械、木工机械、空压机、数控机床、 ...

（一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-012 深圳市正弦电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开地点：深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技工业园 7 号厂房五 层会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为深圳市 正弦电气股份有限公司（以下简称"正弦电气"或者"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核查， 具体情况如下： 单位：万元 | | | 1 | 募集资金净额 | 29,743.25 | | --- | --- | | 减：以前年度置换的以自筹资金预先投入募投项目金额 | 649.78 | | 减：累计直接以募集资金投入的募投项目支出总额 | 15,441.85 | | 减：本年度购买理财产品尚未赎回金额 | 12,500.00 | | 加：以前年度募集资金理财产品累计收益金额 | 567.06 | | 加：本年度募集资金理财 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10239 号 (特 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） "进行查询" 深圳市正弦电气股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | - | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | - -- | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | it 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市正弦电气股份有限公司(以下简称正弦电 气)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是正弦电气董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 立信会计师事务所 ...

人员与业务数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年度立信业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 风险与监管情况 - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.66亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3] - 近三年因执业受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次[4] 审计相关决策与沟通 - 2023年续聘立信为审计机构经董事会、股东大会审议通过[5] - 2024年审计委员会与立信多次沟通并提意见[6]

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市正 弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号） 同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、 发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资 金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普 通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）（以下简称"验资报告"）。募集资金到账后，已全部存放于经公司 董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行 签订了募集资金三方监管协议。 二、 募集资金投资项目情况 证券代码：688395 证券简称：正弦电气 公告编号：2024-009 深圳市正弦电气股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的 ...

会议情况 - 2023年召开董事会7次、股东大会4次，独立董事均赞成议案[6] - 2023年召开审计委员会6次、提名委员会1次、薪酬与考核委员会2次，独立董事均出席[7] 公司运营 - 报告期内无关联交易、变更或豁免承诺、被收购情况[11][12][13] - 2023年4月续聘立信为审计机构[16] - 报告期内未聘任或解聘财务负责人[17] 政策与人事 - 报告期内无会计政策等重大变更、提名任免董高情况[18][19] - 2023年董事、高管薪酬方案合规且符合发展需要[20] - 2023年推出限制性股权激励计划并完成授予工作[21] 独立董事 - 2023年独立董事履职提建议，2024年将继续维护权益[23]

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市正弦电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"正弦电气"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对正 弦电气使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842 号）同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 2,150.00 万股，募集资金总额为人民币 34,292.50 万元,扣除保荐及承销费用、 发行登记费等其他交易费用共计 4,549.25 万元（不含增值税金额）后，募集资 金净额为 29,743.25 万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普 ...

第一章 总则 第一条 为规范深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等法律法规、规范性文件和《深圳市正弦电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会以及股东大会独立履行审核 ...

深圳市正弦电气股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《审计委员会 工作细则》的有关规定，作为深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员会成员，我们始终秉持勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。 现将 2023 年度董事会审计委员会的履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由田志伟、黄劲业和张晓光三名成员组成，其中 田志伟和黄劲业为独立董事，田志伟为审计委员会召集人，具有会计专业资格。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 6 次会议，全体委员均亲自出席会议， 对审议的议案均投赞成票，未提出异议。具体情况如下： | 序号 | | 召开时间 | | 会议名称 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 1、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》； 2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管 ...