中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"中微半导"、"公 司"或"上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 许艺彬、王彬 （三）现场检查人员 许艺彬、李英慈 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 19 日、4 月 24 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-020 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于参加2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件形式将需要了 解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题 进行回答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度 经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 年度半导体行 业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海 证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、 说明会类型 本次 ...

公司经营情况 - 2023年芯片行业下行，公司采取“去库存、抢市场、练内功”策略，全年消耗成本约5.8亿元，同比增长约57%，各类芯片出货量约18亿颗，比上年度增加近60% [2] - 2023年公司整体毛利约为17%，同比下降约23个百分点，全年净利润 -2100万元，扣非后净利润 -7100万元，经营活动净现金流由 -2.8亿元转为2000万元 [3] - 2024年一季度芯片出货量超5亿颗，营业收入2.05亿元，同比增加约56%，毛利率回升到约27%，净利润2800余万元，扣非后净利润2400余万元，经营活动净现金流为6900余万元 [3] 产品营收及占比 - 2023年消费电子、智能家电、工业控制和汽车电子领域销售收入分别约为3.1亿元、3.0亿元、0.8亿元和0.2亿元，占比分别约是44%、42%、11%、3% [3] - 2024年一季度各领域营收分别为8000万元、7700万元、3300万元和900万元，占比分别是40%、38%、17%、5%，工业控制和汽车电子营收占比增加 [3] 产品出货结构 - 2023年共出货18亿颗芯片，产销基本平衡，其中MCU（包含SoC）约14亿颗、各类ASIC芯片大概3亿颗、功率器件近1亿颗，MCU中8位机12.7亿颗、32位机（ARM核）1.3亿颗 [3] 各领域情况 消费电子 - 2023年消费降级，竞争激烈，公司降价出货，全年出货量占总量的2/3，综合毛利率降至4%，4季度市场复苏，价格回调，电子烟占消费电子产品营业收入约3成 [4] 智能家电 - 公司对智能家电市场理解深刻，占有率较高，增长来自小家电大客户和大家电国产替代 [4] 工业控制（电机控制芯片） - 2023年业务无增长，因电子应用团队重组影响推广和服务，重组成功后电机出货量增加，2024年一季度营收占比从11%提升到17%，预计2024年成绩亮眼 [4] 汽车电子 - 公司车规级芯片有量产晶圆6款，20多个产品料号，出货量持续增长，2023年销售收入约2000万元，2024年一季度超900万元，收入占比上升一个多百分点，2024年收入预计持续增长 [4][5] 其他问题解答 毛利提升原因及预期 - 2024年一季度毛利率提升约10个百分点，原因是高成本库存消耗、新产品成本降低、市场需求回暖价格回升，未来希望规模和毛利兼顾，毛利控制在30 - 40%之间 [5] 价格策略 - 公司价格遵从市场规律，受供求和竞争关系影响，针对对手采取灵活策略，按摩尔定律与下游客户分享成果 [5] 大额存款原因 - 公司经营性净现金流良好，上市融资获18亿多资金补充，资金充沛，购买大额存款保证收益和流动性 [5] 股权投资或并购 - 公司关注资本市场，重视规模和集团效益，不排斥有协同效应、能加持技术或产品的股权投资或并购项目 [5][6]

审计机构续聘 - 公司续聘天健为2023年度审计机构，聘期一年[1][2] - 2023年9 - 10月相关会议审议通过续聘议案[2][3] 天健业务数据 - 2023年天健业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元[1] - 2023年天健证券业务收入18.40亿元，审计收费6.63亿元[1] - 2023年天健上市公司客户675家，制造业513家[1] 审计委员会工作 - 2024年4月22日审计委员会审议2023年相关报告议案[3] - 审计委员会切实履行对天健的监督职责[4]

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-017 2023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，中微半导（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了 《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》。具体情况如下： 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真 实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况，本着谨慎性原则，公 司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能 发生资产减值损失的相关资产计提减值准备。2023 年度确认的资产减值损失和 信用减值损失总额为 5,339.45 万元；转销或核销资产减值准备 493.14 万元。具 体情况如下表所示： 单位：人民币万元 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款及其他应收款进行减 值测试并确认减值损失。经测试，本次需计提信用减值损失金额 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2024-013 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于确认公司 2023 年度审计报告和财务报表的议案》 经审议，公司 2023 年度审计报告和财务报表的编制程序符合相关法律 法规及公司章程的要求，财务数据真实、准确、完整，不存在任何虚假记载 或者重大遗漏，同意其对外披露。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，2023 年度，监事会按照有关规定，认真履行职责，对公司重大 决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，同意提交年度股东大会审议。 中微半导体（深圳）股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第十一次会议通知于2024年4月12日向全体监事发出，会议于2024年4月25日 在公司会议室以现场与视频相结合的召开。本 ...

财务审计 - 审计中微半导公司2023年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[4] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露重大缺陷[5] 审计结论 - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6] - 公司于2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7]

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的个人情况 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（华金秋） 作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市规则》等法律法规 及相关规范性文件的要求，在 2023 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动 了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 认真审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的 各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法 利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告 如下： （一）出席会议情况 报告期内，我认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的忠 实勤勉义务。报告期内，公司共召开 8 次董事会会议及 2 次股东大会，本人出 席会议的情况如下： | 姓名 | 应出席董事会 | 亲自出席次 | 委托 ...

作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》（"以下简称《独立董事管理办法》"）以及《上海 证券交易所科创板上市规则》等法律法规及相关规范性文件的要求，在 2023 年 度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司 股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案并就公司的重大事项 发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股 东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益，充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 2023 年度独立董事述职报告（宋晓科） 中微半导体（深圳）股份有限公司 （二）独立性说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人具备《公司法》、中国证监会《独立董事管理办法》等法 一、独立董事的基本情况 ...

募资情况 - 公司获准发行6300万股，每股30.86元，募资总额194418万元，净额181650.09万元[1] 募投项目 - 募投项目投资总额72884.86万元，拟投入募资72884.86万元[4] 新增主体 - 新增重庆中微、北京中微和SCT为部分募投项目实施主体[5][6] 主体信息 - 中微渝芯注册资本2000万人民币[8] - 北京中微芯成注册资本200万人民币[9] - SINGAPORE CHANGI TECHNOLOGY PTE.LTD.注册资本和实收资本均为100万新加坡元[10] 决策情况 - 2024年4月25日董事会和监事会审议通过相关议案，无需股东大会[14] - 监事会同意增加实施主体及专户事项[16] - 保荐人对增加实施主体及专户事项无异议[17]