国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 | | | | | 浩瀚深度已建立并有效执行 | | 7 | 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 | 相关制度、规则、行为规范。 | | | 事和高级管理人员的行为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 | | | | 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 | 浩瀚深度已建立并有效执行 | | 8 | 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 相关制度、规则。 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 | 浩瀚深度已建立并有效执行 相关制度，向上海证券交易 | | 9 | 向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 | 所提 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浩瀚深度拟将部分暂时闲置 募集资金进行现金管理情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开 发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通 股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，本次募集资金总额为人民币 65,058.72万元，扣除各项发行费用人民币7,889. ...

合规情况 - 保荐机构于2025年4月17 - 19日对公司现场检查[2] - 公司治理、信息披露等方面合规[4][5] - 公司无关联方违规占用资金等情况[6][8][9] 业绩总结 - 2024年度营收44,227.81万元，降15.03%[10] - 2024年净利润3,612.01万元，降42.58%[10] - 扣非净利润2,555.72万元，降44.05%[10] - 上年度补贴约961万元，本报告期未发生[11]

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 预计2025年度日常性关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京浩 瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度""公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关法规和规范性文件的要求，对浩瀚深度 预计2025年度日常性关联交易的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025年4月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二 十二次会议，审议通过了《关于预计公司2025年度日常性关联交易的议案》。出席 会议的董事对各关联方与公司预计新增的日常关联交易进行了表决，除关联董事张 跃回避表决外，非关联董事一致同意该议案。监事会一致同意公司2025年度日常关 联交易预计事项。 公司召开第四届董事会独立董事第五次专门会议，审议通过了《关于预计公司 2025年度日常性关联 ...

内部控制审计报告 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 中兴财光华审专字(2025)第102011号 内部控制审计报告 中兴财光华审专字(2025)第 102011 号 北京浩瀚深度信息技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度公司"） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是浩瀚深度公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降 低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，浩瀚 ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他项目的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京浩 瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次浩瀚深度部分募投项目结项并将节余 募集资金用于其他项目事项进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意北京浩瀚深度信息技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1233号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，本次募集资金总额为人民币65,058.72 万元，扣除各项发行费用人民币7,889.49万元（不含增值税） ...

国金证券股份有限公司 关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称"浩瀚深度"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据2022年6月13日中国证券监督管理委员会证监许可【2022】1233号文同 意注册申请的批复，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,928.6667 万股，发行价格每股人民币16.56元，募集资金总额为人民币650,587,205.52元， 扣除发行费用（不含增值税）人民币78,894,910.71元，实际募集资金净额为人民 币571,692,294.81元。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年8月 11日对 ...

激励计划流程 - 2022年12月1日董事会、监事会审议通过相关议案[14] - 2022年12月13日公告监事会审核意见及公示情况[15] - 2022年12月19日股东大会审议通过相关议案[15] 授予情况 - 2022年12月20日拟以12.25元/股向58人授予300万股[17] - 2023年7月6日授予价格调为12.15元/股[18] - 2024年8月26日授予价格调为12.03元/股[20] 股份登记与业绩考核 - 2024年4月完成120万股股份登记并于5月6日上市流通[19] - 2024年度未达业绩考核条件，作废90万股[21]

债券发行 - 公司发行354.29万张可转换公司债券，总额35429.00万元，期限6年[5] - “浩瀚转债”2025年4月7日起在上海证券交易所交易[5] 转股信息 - 初始转股价格24.38元/股，起止日期为2025年9月19日至2031年3月12日[6][7] - 转股价格向下修正条件为连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%[8] 价格情况 - 2025年4月7 - 18日，公司股票10个交易日收盘价低于20.72元/股[4][9] - 未来连续二十日有5日满足条件，可能触发修正[9] 修正规则 - 修正方案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] - 修正后价格有相关限制且不得向上修正[8] 其他 - 公司触发条件后确定是否修正并及时披露[11] - 投资者可查阅《募集说明书》了解详情[12]

股东减持计划实施结果 - 股东联创永钦减持前持有公司无限售流通股11,358,697股，占总股本比例7.1733%，股份来源为公司首次公开发行前持有的股份，已于2023年8月18日上市流通 [2] - 联创永钦原计划减持不超过3,441,397股（占总股本2.1733%），实际通过集中竞价方式减持1,583,466股（占总股本1%），减持计划时间区间届满 [3] - 减持计划实施结果与披露一致，未提前终止，实际减持数量达到计划最低减持比例 [4] 减持主体信息 - 减持主体为上海联创永钦创业投资企业（有限合伙），无一致行动人 [3] - 减持方式为集中竞价交易，未涉及大宗交易 [3] 公告披露情况 - 公司于2024年12月18日披露减持计划公告（编号2024-072），2025年4月10日减持计划届满 [3] - 公司收到股东出具的《关于减持计划时间届满暨减持结果的告知函》后发布本公告 [3]