独立董事提名 - 公司董事会提名樊勇为第四届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人已通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[10] - 提名人已核实独立董事候选人任职资格并确认符合要求[10] 任职资格条件 - 被提名人不属于特定股份相关自然人股东及其直系亲属[6] - 被提名人不在特定股东单位任职及其直系亲属[6] - 被提名人近36个月无相关处罚及谴责通报[8] - 被提名人兼任境内上市公司数量未超三家[8] - 被提名人在公司连续任职未超六年[8] 声明时间 - 提名人声明时间为2025年5月22日[12]

公司治理结构调整 - 拟取消监事会，由董事会审计委员会行使其职权，废止《监事会议事规则》[1] - 拟修订《公司章程》相关条款，修订后章程将刊登于上海证券交易所网站[2] 股份相关数据 - 公司设立时发行股份总数为318.3728万股，面额股每股金额为1元[9] - 已发行股份数为121,800,000股，均为普通股[9] 股份交易限制 - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持同一类别股份总数的25%[10] - 董事、高级管理人员所持股份自公司股票上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[10] 股东权益与监督 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[11] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上已发行有表决权股份的股东，可书面请求审计委员会或董事会向法院诉讼[12] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[16] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[22] 董事相关规定 - 董事任期每届三年，任期届满可连选连任[25] - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人[28] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中2名为独立董事，由独立董事中会计专业人士担任召集人[32] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议需经成员过半数通过[33] 监事会相关 - 公司监事会由3名监事组成，设主席1人，主席由全体监事过半数选举产生[35] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3[35] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，上半年结束之日起2个月内报送并披露中期报告[36] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本的50%以上可不再提取[36] 公司合并分立等 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需经董事会决议[39] - 公司自作出合并、分立、减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[39]

股东大会信息 - 2024年年度股东大会股权登记日为2025年5月26日[2] - 2024年年度股东大会召开日期为2025年6月5日[4] - 现场会议于2025年6月5日14点在成都市高新区召开[8] - 网络投票于2025年6月5日进行，有不同时间段[8][9] 股东提案与股份 - 股东张吉林持有29.81%股份，于2025年5月22日提临时提案[3] 董事会选举 - 第四届董事会非独立董事应选4人，独立董事应选3人[11][12] - 公司选举张吉林等为第四届董事会非独立董事[19] - 公司选举樊勇等为第四届董事会独立董事[19] 议案相关 - 议案10为特别决议议案[13] - 议案6、7等对中小投资者单独计票[13] - 议案7、12涉及关联股东回避表决[13] 投票规则 - 某股东持100股，应选董事10名时，董事会选举议案组有1000股选举票数[20] - 某投资者持100股，议案4.00有500票表决权[20] - 某投资者持100股，议案5.00有200票表决权[20]

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2025-036 成都坤恒顺维科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 5 月 22 日在公司会议室采用现场方 式召开。会议通知已于 2025 年 5 月 16 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传 真、电子邮件等）送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会 议由公司监事会主席窦绍宾先生主持。 成都坤恒顺维科技股份有限公司 本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》《成 都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于为公司及董事、监事、高级管理人员等购买责任险 的议案》 公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，降低公司运营风险， 促进公 ...

股份协议转让概述 - 持股5%以上股东伍江念拟通过协议转让方式将其持有的24,339,106股（占公司总股本19.98%）转让给两个民生证券资管计划，其中向精选私享2号转让18,249,106股（14.98%），每股价格21.7元，总价款3.96亿元；向灵活配置6号转让6,090,000股（5%），总价款1.32亿元 [2][3] - 精选私享2号为伍江念全资持有的单一资管计划，双方签订《一致行动协议》构成一致行动人关系，转让后合计持股比例从19.98%降至14.98% [2][5] - 灵活配置6号为伍江念认购60%份额的集合资管计划，转让后将成为持股5%的大股东，其减持额度将与精选私享2号合并计算 [3][8] 交易背景与目的 - 转让给精选私享2号系基于家庭资产规划需求，属于一致行动人内部股份结构调整 [5] - 转让给灵活配置6号系出于资金需求考虑，该产品由伍江念与其他市场化投资人共同出资 [5] - 交易完成后公司控股股东及实际控制人未发生变化，第一大股东仍为伍江念及其一致行动人 [4][17] 协议关键条款 - 精选私享2号交易条款：分两期支付3.96亿元，首期1.6亿元在协议生效后5个工作日内支付，剩余2.36亿元在过户前付清 [9][10] - 灵活配置6号交易条款：若产品未在90个工作日内完成备案则协议自动终止，首期8000万元在备案后20个工作日内支付 [13] - 双方约定若交易所审核未通过需在10个工作日内恢复股份原状，违约方需按日万分之三支付违约金 [10][11] 一致行动安排 - 精选私享2号与伍江念在股东大会表决时需协商一致，若无法达成共识则共同弃权 [14] - 一致行动关系持续至精选私享2号不再持股或协议解除，违约方需赔偿直接损失及维权成本 [14][15] - 灵活配置6号承诺与精选私享2号合并计算减持额度，共同遵守大股东减持规则 [8][16] 交易进展与后续事项 - 转让需经上交所合规性确认及中证登过户登记，目前尚未完成 [5][19] - 公司将披露《简式权益变动报告书》，并持续跟进交易进展 [19] - 本次转让不触及要约收购，且未违反《上市公司收购管理办法》等法规 [17][18]

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2025-031 成都坤恒顺维科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东增加一致行动人及其一致行动人之间 内部转让股份以及协议转让股份暨权益变动的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）持股 5%以上股东 伍江念先生与民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）拟设立并管理的 民生证券添益精选私享 2 号单一资产管理计划（以下简称"精选私享 2 号"或"受 让方一"）、民生证券添益灵活配置 6 号集合资产管理计划（以下简称"灵活配置 6 号"或"受让方二" ，以最终备案名称为准）签署了《股份转让协议》，伍江 念先生拟通过协议转让方式将其持有的 24,339,106 股无限售流通股份（占公司总 股本的 19.98%）转让予精选私享 2 号、灵活配置 6 号，其中向精选私享 2 号转 让 18,249,106 股（占公司总股本的 14.98%），每股转让价格为 21.7 元，股份转让 总价款 3 ...

股份转让 - 伍江念转让18,249,106股，占比14.98%，转让价21.7元/股，价款396,005,600.20元[16][19][22] - 精选私享2号受让后持股18,249,106股，占比14.98%[19] - 本次权益变动发生于2025年5月19日[19] 支付安排 - 协议签署30个工作日内，乙方付160,000,000.00元[23] - 上交所审批通过20个工作日内，乙方付清236,005,600.20元[23] 交易风险 - 需取得上交所确认书并过户，存在不确定性[4] - 乙方延迟付款有违约金，超5个工作日甲方可解约[24] - 上交所30个工作日未确认，任一方可解约[31] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来12个月增减股份可能[17] - 暂无增持公司股份计划[57] 过往交易 - 2024 - 2025年，民生证券旗下资管计划有买卖坤恒顺维股份情况[44][45]

公司股权变动情况 - 信息披露义务人伍江念拟通过协议转让方式将其持有的坤恒顺维无限售流通股18,249,106股（占总股本14.98%）以21.7元/股价格转让给民生证券精选私享2号单一资产管理计划，总价款396,005,600.20元 [5][9] - 同时拟向民生证券灵活配置6号集合资产管理计划转让6,090,000股（占总股本5%）以21.7元/股价格转让，总价款132,153,000元 [6][9] - 转让完成后伍江念及其一致行动人持股比例从19.98%降至14.98% [5][9] 交易结构细节 - 精选私享2号为伍江念全资持有的单一资管计划，双方签订《一致行动协议》构成一致行动关系，该部分转让属于内部持股结构调整 [5][6] - 灵活配置6号为伍江念拟认购60%份额的集合资管计划，若未在协议签署后90个工作日内完成备案则交易自动终止 [3][14] - 股份转让需取得上海证券交易所合规性确认及中证登过户登记手续 [3][9] 协议核心条款 - 精选私享2号交易分两期付款：首期1.6亿元在协议生效后支付，剩余2.36亿元在股份过户前付清 [11][12] - 灵活配置6号交易首期支付8000万元，剩余5215.3万元在股份过户前付清 [15] - 违约条款约定延迟付款需按日万分之三支付违约金，超5个工作日未付可单方解约 [12][13] 一致行动安排 - 精选私享2号与伍江念在股东会表决时需协商一致，若无法达成共识则共同弃权 [15] - 协议有效期至资管计划终止清算或不再持股为止，期间不得委托第三方行使表决权 [16] - 违约方需赔偿直接损失、维权成本及股价波动等间接损失 [16] 交易背景及后续计划 - 权益变动目的为家庭资产规划及资金需求，不涉及上市公司控制权变更 [6][7] - 未来12个月内信息披露义务人暂无其他增持或减持计划 [7] - 本次变动前6个月未发生二级市场股份交易 [19]

核心观点 - 民生证券股份有限公司代表其管理的民生证券添益灵活配置6号集合资产管理计划通过协议转让方式受让坤恒顺维股东伍江念持有的5%股份 持股比例从0%增加至5% 交易总金额为1.32153亿元 [1][3][6] 权益变动主体 - 信息披露义务人为民生证券添益灵活配置6号集合资产管理计划 管理人为民生证券股份有限公司 注册地位于中国（上海）自由贸易试验区 [1][4] - 民生证券股份有限公司成立于1997年1月9日 注册资本未披露 经营范围包括证券业务和证券投资咨询 [4] - 信息披露义务人不存在在境内外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过5%的情况 [4] 权益变动目的 - 本次权益变动系信息披露义务人看好上市公司未来发展前景及投资价值 拟以自有或自筹资金通过协议转让获得上市公司股份 [5] - 信息披露义务人不排除在未来12个月内继续增加或减少上市公司股份的可能性 [6] 权益变动方式 - 伍江念于2025年5月19日与灵活配置6号签订股份转让协议 转让其持有的609万股无限售流通股 占公司总股本5% 转让价格为21.7元/股 [6][8] - 交易总金额为1.32153亿元 支付安排分为两期：首期8000万元在资管计划备案后20个工作日内支付 剩余5215.3万元在首期支付后10个工作日内付清 [9] - 转让前伍江念持股2433.9106万股 占比19.98% 转让后持股降为0 [7] - 民生证券旗下多个资管计划合计持有公司109.7081万股 占比0.90% 与本次受让的609万股合并计算后 总持股达718.7081万股 占比5.90% [7][8] 协议关键条款 - 协议生效条件为资管计划在签署后90个工作日内成立并通过产品备案 若未完成则协议自动终止 [9] - 股份过户需获得上海证券交易所合规性确认和中国证券登记结算有限责任公司过户登记 [10] - 若因监管未通过导致交易失败 转让方需在2个工作日内返还全部已收款 [10] - 受让方延迟付款需按日万分之三支付违约金 逾期超过5个工作日转让方有权单方解除协议 [10] - 双方承诺标的股份无权利限制 且交易符合相关法律法规要求 [10][12] 历史交易情况 - 在本次权益变动前6个月内 民生证券通过旗下多个资管计划以竞价交易方式买卖坤恒顺维股票 [13] - 主要买入操作包括：2024年11月以27.2元/股买入9960股 2024年12月以26.23元/股买入80009股 2025年1月以23.45元/股买入57948股 [14] - 卖出操作包括：2024年12月以28.62元/股卖出39095股 以26.69元/股卖出18025股 2025年1月以24.59元/股卖出24000股 [14] 其他重要事项 - 信息披露义务人承诺将遵守持有上市公司5%以上股份股东的减持规定 并与民生证券旗下其他资管计划合并计算减持额度 [12] - 本次权益变动尚需取得上海证券交易所出具的股份转让申请确认书 并完成中国证券登记结算有限责任公司的股份过户登记手续 [2][10]

股份转让 - 民生证券添益灵活配置6号拟受让伍江念6,090,000股，占总股本5%[10][20] - 伍江念转让后持股为0，原持股24,339,106股，占比19.98%[20] - 股份转让价格21.7元/股，价款132,153,000元[20][25] 协议情况 - 协议2025年5月19日签订，90工作日内资管计划未成立备案则自动终止[20][26] - 资管计划备案且签署后20工作日付80,000,000元，上交所确认后20工作日付清余款[26] - 乙方延迟付款按万分之三/日付违约金，超5工作日甲方可解约[27] 权益变动 - 变动方式为协议转让，需上交所确认，存在不确定性[5][52] - 变动后持股6,090,000股，比例5%[52] 交易历史 - 2024 - 2025年民生证券部分资管计划有买卖旗天科技股份情况[40][41] 未来展望 - 信息披露义务人不排除未来12个月增减股份可能，暂无增持计划[18][53]