公司章程修订 - 公司于2023年12月12日审议通过修订《公司章程》等议案[1] - 《公司章程》部分条款修订尚需提交股东大会审议[5] - 修订后的《公司章程》同日披露于上海证券交易所网站[5] 股东大会与投票制 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会十日内反馈[1] - 单一股东及其一致行动人股份达30%以上，选举多董事、监事实行累积投票制[2] 董事与监事任职 - 董事辞职致董事会低于五人，补选前原董事履职，60日内完成补选[2][3] - 董事会至少三分之一为独立董事，至少一名会计专业人士[3] - 监事会成员低于法定人数，补选前原监事履职[4] - 除特殊情形，董事、监事辞职报告送达生效[2][4] - 公司自监事提出辞职60日内完成补选[5] 制度修订 - 公司拟修订董事会议事规则等三项制度[6][7] - 《董事会议事规则》修订需提交股东大会审议，其他两项无需[6][7] - 拟修订制度已通过第三届董事会第十三次会议审议[7] 利润分配 - 公司每年利润分配预案由管理层、董事会拟订，经审议后提交股东大会批准[5]

会议安排 - 公司将于2023年12月12日召开第三届董事会第十三次会议[2] 关联交易 - 会议将审议《关于预计公司2024年度日常性关联交易的议案》[2] - 独立董事认为关联交易属正常经营，价格依市场公允确定[2] - 关联董事应履行回避表决程序[2]

项目进展 - 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目2018年9月14日备案，2021年9月9日开工[8] - PVC绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项目和高端功能催化材料产业化项目拟使用土地挂牌出让时间不晚于2024年2月[13] - 截至2023年7月末，先进催化材料项目楼地面施工完成60%[28] - 稀贵金属催化材料项目部分车间和设施已建设完成并投入使用[28] - 项目达到预定可使用状态时间由2022年12月调整为2023年12月[27] 产品与产能 - 金基无汞催化剂2022年实现批量生产和销售，截至2023年7月末，未执行合同数量为260吨[8][42] - 首发募投项目新建500吨金基无汞催化剂、1300吨氧化铝载体类贵金属催化剂和200吨精细化工用炭载贵金属催化剂产能[18] - 前次募投项目有500吨金基无汞催化剂产能，本次新增募投项目增加3000吨产能[42] - 新增募投项目配置3500吨废旧催化剂回收生产线[43] - 公司氢燃料电池铂系催化剂已实现公斤级批量试产，部分型号达可批量生产水平[88] 市场与行业数据 - 2021年我国精细化工市场规模超5.5万亿元，2027年产值有望超11万亿元[24] - 2022年我国石化行业营业收入16.56万亿元，同比增长14.40%，利润总额约1.2万亿元，化工投资连续两年近20%增长[24] - 预计2030年全球催化剂市场规模将达575亿美元[24][77] - 2035年燃料电池系统产能预计达150万台套/年，我国氢能及燃料电池产业市值50000亿元[79] 财务数据 - 首发募投项目投资总额57000.00万元，实际募资34995.81万元，占比61.40%[29] - 公司首次公开发行市盈率18.01倍，低于行业平均34.55倍和可比公司40.11倍[29] - 公司首次公开发行价格18.94元/股，低于上市当天开盘价44.51元/股和最高价67.89元/股[29] - 报告期内公司营业收入复合增长率为33.75%[38] - 2022年末公司存在17196.58万元资金缺口[38] 研发投入 - 燃料电池用铂炭催化剂开发累计研发投入45万元，初步开发出能有效负载60%Pt/C的高载量铂炭催化剂制备工艺[44] - 质子交换膜燃料电池用铂炭催化剂研究累计研发投入173.86万元[44] - 氢能专项质子交换膜燃料电池催化剂累计研发投入324.39万元[45] - PVC用高性能铜系催化剂累计研发投入206.18万元[45] - 高端高性能铜系催化剂累计研发投入121.39万元[45] 客户与市场份额 - 公司现有客户数量超过1000家，覆盖精细化工、基础化工、环保、新能源等领域[73] - 公司与药明康德、齐鲁药业等知名企业建立长期合作关系[73] - 乙炔法PVC生产完全无汞化时，金基无汞催化剂年需求量约1万吨，公司目前市场占有率达60%，预计完全无汞化时达30%以上[43] - 公司在独立催化剂生产企业中市场占有率超20%[93] 未来规划 - 公司规划围绕乙炔氢氯化金炭催化剂等产品形成全流程生产线[49] - 公司规划研发高效低铂含量氢燃料电池催化剂并产业化[49] - 公司规划研发乙炔氢氯化铜系等催化剂并产业化应用[49] 其他 - 截至2023年6月末，公司研发人员105人，占员工总数34.88%，其中博士25人，硕士38人，硕士及以上学历占比60.00%[87] - 截至审核问询函回复出具日，公司拥有授权发明专利139项、实用新型专利16项、外观设计专利2项[95] - 公司布局研发氢燃料电池铂系和高端非贵金属催化剂，取得15项授权专利，近20项正在申请[95]

募资相关 - 向特定对象发行股票募集资金总额不超105,093.00万元[2] - PVC绿色合成用金基催化材料项目拟投入募集资金27,593.00万元[2] - 高端功能催化材料产业化项目拟投入募集资金41,500.00万元[2] - 先进催化材料与技术创新中心项目拟投入募集资金12,000.00万元[2] - 稀贵金属催化材料生产再利用项目拟投入募集资金9,000.00万元[2] - 补充流动资金拟投入募集资金15,000.00万元[2] 产能相关 - 项目建成后新增金基无汞催化剂产能3,000吨，废金基无汞催化剂回收产能3,500吨[4] - 项目建成后新增铂系催化材料产能15吨、铜系2500吨和镍系1500吨[15] - 先进催化材料与技术创新中心项目建成后新增多相催化剂产能75吨、均相催化剂产能2吨[33] - 稀贵金属催化材料生产再利用项目建成后新增炭载催化剂产能700吨、氧化铝催化剂1300吨，配套废旧贵金属催化剂回收产能2000吨[46] 研发相关 - 截至2023年6月30日，公司研发人员105人，占员工总数34.88%[12] - 公司对锌、镍等催化材料进行广泛研究，形成充足技术储备[30] - 公司经过二十年研究开发，建立上百种催化剂性能检测技术[41] 项目相关 - PVC绿色合成用金基催化材料项目建设期24个月[13] - 凯立彬州项目总投资额68776.00万元，拟用募集资金41500.00万元，建设期36个月[31] - 先进催化材料与技术创新中心项目总投资额32000万元，前次募资承诺19679.08万元，本次拟募资12000万元，建设期30个月[43] - 稀贵金属催化材料生产再利用项目总投资额25000万元，前次募资承诺15316.73万元，本次拟募资9000万元，建设期30个月[58] 其他 - 公司资产以流动资产为主，贵金属采购占用流动资金明显，营收增长使流动资金需求增大[61] - 公司重视技术创新，未来将增加人员支出和研发费用[62] - 向特定对象发行股票募资补充流动资金可优化财务结构，降低资产负债率[63] - 本次募资项目围绕主营业务，包括生产、研发等项目及补充流动资金[67] - 本次发行是公司实现战略目标重要举措，利于扩大生产规模[69]

募资情况 - 向特定对象发行股票募集资金总额不超105,093.00万元，用于5个项目[2] - 拟用募集资金27,593.00万元投资PVC绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项目[2] - 拟用募集资金41,500.00万元投资高端功能催化材料产业化项目[2] - 拟用募集资金12,000.00万元投资先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目[2] - 拟用募集资金9,000.00万元投资稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目[2] - 拟使用募集资金1.2亿元用于项目投资建设[33] - 拟使用本次募集资金15000万元补充流动资金[60] 产能数据 - 2022年我国PVC产能达2,810万吨，总产量2,090万吨，产能利用率74.38%[5][10] - PVC绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项目建成后新增金基无汞催化剂产能3,000吨，废金基无汞催化剂回收产能3,500吨[3] - 公司将新增铂系催化材料产能15吨、铜系催化材料产能2500吨和镍系催化材料产能1500吨[16] - 高端功能催化材料产业化项目建成后新增多相催化剂产能75吨、均相催化剂产能2吨[33] - 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目建成后将新增炭载催化剂产能700吨，氧化铝催化剂1300吨，配套建设2000吨废旧贵金属催化剂回收产能[46] 研发情况 - 截至2023年6月30日，公司研发人员105人，占员工总数34.88%[12] - 公司氢燃料电池催化剂制备工艺自主开发，形成从实验室小试到百克级生产的高批次一致性工艺技术[29] - 公司依托研究经验和技术积累，围绕多种催化材料进行广泛研究，形成充足技术储备[29] - 公司开发的氢燃料电池用催化剂部分型号已达可批量生产水平，获多家客户认可[19] 项目情况 - PVC绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项目由凯立彬州实施，建设期24个月[13] - 高端功能催化材料产业化项目总投资额为68776.00万元，拟使用募集资金41500.00万元，建设期36个月[30] - 先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目总投资额为3.2亿元，前次募集资金承诺投资1.967908亿元，拟使用本次募集资金1.2亿元，建设期30个月[43] - 稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目总投资额为25000万元，前次募集资金承诺投资15316.73万元，拟使用本次募集资金9000万元，建设期30个月[57] - 凯立彬州正在办理项目立项备案及环境评价等相关手续，尚未取得批复文件[31] - 公司已取得先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目备案确认书及环境影响报告书批复[44] - 铜川凯立已取得稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目备案确认书及环境影响报告书批复和部分变动补充报告函[58][59] 未来展望 - 公司近年来营业收入稳步增长，应收类款项余额逐步增加，对流动资金需求增大[61] - 公司重视技术创新，未来将增加人员支出和研发费用[62] - 向特定对象发行股票募资部分用于补充流动资金，可优化财务结构，降低资产负债率[63] - 发行股票完成后，公司总资产和净资产规模将增长，营运资金充实[68] - 发行股票后公司资产负债率将下降，资产结构优化[68] - 募投项目实施和资金有效使用将提升公司运营规模和经济效益[68] 合规与战略 - 公司建立现代企业制度，制定《募集资金管理制度》[66] - 募集资金投资项目围绕主营业务，符合国家产业政策和公司战略[67] - 本次募集资金投资项目符合国家产业规划和公司战略目标[69] - 本次募集资金投资项目必要且可行[69]

Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称 "凯立新材"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简 称"中信建投证券"、"保荐人"、"保荐机构"）、信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"申报会计师"）、国浩（西安）律师事 务所（以下简称"发行人律师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审 核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯 立新材料股份有限公司 2023 年度 ...

西安凯立新材料股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规、规章制度及《公司章程》及《西安凯立新材料股 份有限公司独立董事工作制度》有关规定，我们作为西安凯立新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、严谨、负责的态度，对公司于 2023 年 12 月 12 日召开的第三届董事会第十三次会议审议的相关事项发表如下 独立意见： 一、 关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的独立意见 公司 2024 年度日常关联交易预计额度是基于公司实际情况而产生的，符合 公司发展的需要，有利于拓展公司产品销售市场。交易价格遵循了公平、公开、 公正的定价原则，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情况，公司审议 关联交易事项的决策程序合法合规，该议案表决时公司关联董事均已回避表决， 符合相关法律法规及《公司章程》的相关要求，并同意将该议案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案 我们认为，公司编制的本次向 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-055 西安凯立新材料股份有限公司 关于调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 公告 根据股东大会授权及公司实际情况，公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三 届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于调 整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2023 年度向 特定对象发行 A 股股票预案（（修订稿）的议案》等相关议案,对本次发行方案中部 分募集资金投资项目的实施地点、实施主体、投资总额及拟投入募集资金金额进 行调整，主要调整内容为： 调整前： 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 107,500.00 万元（含 本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目： | | | | | 项目投资总 | 拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | 实施地点 | 实施主体 | 额（万元） | 资金额 （万元） | | 1 | PVC 绿色合成用金基催化 | 泾 渭 新 城 纬 二 ...

西安凯立新材料股份有限公司 西安凯立新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，保障 公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件的规定以及《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会计师执业资格；（2） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（3） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-053 西安凯立新材料股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届董事 会第十三次会议于 2023 年 12 月 12 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公 司会议室举行。本次会议的通知于 2023 年 12 月 9 日以通讯方式送达全体董事。 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长张之翔主持。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议 决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证 ...