北京华峰测控技术股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《北京华峰测控技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由3名公司董事组成，其中独立董事2名，其中一名独立董 事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，须由具备会计专业知识的独 立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员人选由董事会决定。 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满后，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具 备《公司章程》 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 2023年度审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《北京华 峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京华峰测 控技术股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，北京华峰测控 技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会第二届审计委员会及第三届审 计委员会成员本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责，现对2023年度的 履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 （一）公司第二届董事会审计委员会 任职期限：2020年12月30日-2023年12月25日 成员：梅运河先生、肖忠实先生和张勇先生，其中独立董事2名。审计委员 会主任委员由具有专业会计资格的独立董事梅运河先生担任。 因第二届董事会任期届满，公司于2023年12月25日召开2023年第一次临时 股东大会选举了第三届董事会成员，并于2023年12月25日召开第三届董事会第 一次会议，会议选举产生公司第三届董事会审计委员会。 （二）公司第三届董事会审计委员会 任职期限：2023年12月2 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求，北 京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于 1985 年， 2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市 海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了 分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳 大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信是我国最早从事 证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年 的证券业务从业经验。 大信会计师事务所首席合伙人 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 3-00293 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.env.cn】 WUYIGE Certified Public Accountant Room 2206 22/F.Xuevuan Intemational Tower No.1 Zhichun Road Haidian Dist. Beijing.China.100083 审计报告 大信审字[2024]第 3-00293 号 北京华峰测控技术股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了北京华峰测控技术股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司 2023 年 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（夏克金） 本人夏克金作为北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"华峰测控"、 "公司"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规要求和 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，在2023年度工作中诚实、勤 勉、积极地履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和 审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董 事的专业职能，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权力和义务， 为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，切实维护了公司的 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况 汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人情况 夏克金，男，1963年出生，中国国籍，清华大学博士，SEMI国际半导体设 备与材料行业协会中国技术委员会委员，1990年12月至1992年3月，任北京四通 集团公司研究开发部项目经理；1992年4月至2000年11月，任香港迪艾电脑(北 京)公司ATE部部门 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-011 北京华峰测控技术股份有限公司 关于续聘2024年度财务及内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任财务及内部控制审计机构：大信会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息情况 1.机构信息 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信"）成立于1985年， 2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海 淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所， 并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、 德国、法国、英国、新加坡等38家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务 业务的会计师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有近30年的证券业务 从业经验。 2.人员信息 首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023年12月31日，大信从业人员总数4001 人，其中合伙人160人，注册会计师971人。注册会计师中，超过500人 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 内部控制总体规则 第一章 总则 第一条 为规范和加强北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内 部控制基本规范》等法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 公司应当完善公司内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大 会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意 识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责 的环境。 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工 参与实施的、旨在实现战略目标而提供合理保证的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规。 （二）保障公司资产安全。 （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整。 （四）提高经营效率和效果。 （五）促进公司实现发展战略。 公司应当不断完善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事 会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列 ...

证券代码：688200 证券简称：华峰测控 公告编号：2024-009 北京华峰测控技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 25 日，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不 影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性 存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资 金可以滚动使用，使用期限自公司第三届董事会第二次会议审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策 权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。保荐机构中国国 际金融股 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《北 京华峰测控技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 《北京华峰测控技术股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《公司章 程》及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东 ...

北京华峰测控技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的专 项审计报告 大信专审字[2024]第 3-00139 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 电话 Telenhone. +86 (10) 82330558 +86 (10) 82327668 ww.daxincpa.com.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 大信专审字[2024]第 3-00139 号 WUYIGE Certified Public Accountants. Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No 1 Zhichun Road Haidian Dist Beijing, China, 100083 北京华峰测控技术股份有限公司全体股东: 我们 ...