上海先惠自动化技术股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 5826 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会计师 事务所(特殊普通合伙) Certified Public Accountants (Special General Par 内部控制审计报告 上会师报字(2025)第 5826 号 上海先惠自动化技术股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称"贵公司")2024年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控 ...

业务计划 - 公司拟开展远期结售汇及外汇衍生品业务，额度不超5000万欧元或等值外币可滚动使用[5][13][16] - 预计动用交易保证金上限不超已审议额度的10%[6] - 交易期限自2024年度股东大会通过日起12个月[8] 业务流程 - 2025年4月14日审计委员会审议通过议案提交董事会[13] - 2025年4月17日董事会、监事会审议通过议案[13] 风险与控制 - 业务面临汇率波动等风险[9] - 公司将加强研究分析等进行风控[10][11] 业务意义 - 开展业务有助于提高应对外汇波动风险能力，增强财务稳健性[12] 审核意见 - 审计委员会认为业务符合需求，同意开展[14][15] - 监事会同意开展业务并提交股东大会审议[16]

市场扩张和并购 - 公司以8.16亿元现金购买福建东恒51%股权[2] - 2022年7月8日完成工商变更登记[3] - 2022年7月14日支付第一期4.080816亿元[3] - 2023年6月30日支付第二期4.079184亿元[3] 业绩总结 - 2024年福建东恒实际净利润1.992013亿元[6] - 2022 - 2024年累计净利润实现率为110.88%[7] 未来展望 - 石增辉承诺福建东恒2022 - 2024年度净利润分别不低于1.5亿、1.6亿、1.7亿元[5]

公司治理 - 2024年召开9次董事会、4次股东大会[4] - 2024年董事会各专门委员会召开11次会议[5] - 独立董事2024年应参加董事会9次，亲自出席9次[4] - 独立董事2024年现场工作时间达15天[6] 财务相关 - 2024年度财务会计报告及定期报告财务信息真实准确完整[10] - 2024年聘请上会会计师事务所担任财务审计机构[11] - 报告期内未聘任或解聘财务负责人[11] 人事变动 - 李柏龄辞职，周昌生被聘任为第三届董事会独立董事等职务[12] - 何佳川辞职，厉佳菲被聘任为董事会秘书[12] 激励计划 - 2024年4月29日通过2021、2022年限制性股票激励计划相关议案[13] - 2024年10月30日通过调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案[13] 其他 - 2024年预计日常关联交易遵循公平原则[9] - 2024年公司及相关方未变更或豁免承诺[9] - 2024年公司不存在被收购情形[9] - 报告期内未因非会计准则变更原因作会计政策变更等[12] - 报告期内董事、高管未在拟分拆子公司安排持股计划[14] - 2025年独立董事将继续维护股东权益[15]

上海先惠自动化技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024年，作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以 及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立 董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会 及各专门委员会，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发 展提出合理化建议，通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见， 为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维 护了公司和中小股东的合法利益。现将本人在2024年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周昌生（独立董事）：中国国籍，无境外永久居留权，1965年3月出生，硕士 研究生，正高级会计师，中国注册会计师，注册税务师。曾任申能集团审计部副 部长、上海申江特钢公司监事会主席、上海电气集团股份公司监事、安徽芜湖核 电有限公司董 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024年，作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求， 以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独 立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事 会及各专门委员会，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营 发展提出合理化建议，通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见， 为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维 护了公司和中小股东的合法利益。现将本人在2024年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 戴勇斌先生（独立董事）：中国国籍，无境外永久居留权，1974年11月出生， 大学本科学历，具有注册会计师资格和法律职业资格。曾任上海市北高新股份有 限公司董事会秘书、财务总监；上海大智慧股份有限公司董事会秘书、财务总监； 华丽家族 ...

会议召开情况 - 2024年召开9次董事会、4次股东大会[4] - 董事会各专门委员会召开7次会议[5] - 独立董事专门会议召开3次[6] 独立董事履职 - 独立董事应参加董事会7次，亲自出席7次[4] - 独立董事列席股东大会3次[4] - 独立董事现场工作时间为13天[6] - 独立董事审阅内部审计工作报告[7] 人事变动 - 李柏龄任职时间为2022年4月至2024年9月[1] - 2024年审议通过更换独立董事及委员议案[11] 激励计划 - 2024年审议通过限制性股票激励计划处理议案[12] - 2024年审议通过调整股票期权激励计划行权价格议案[12] 合规情况 - 2024年日常关联交易遵循公平交易原则[9] - 任职期内公司及相关方未变更或豁免承诺[9] - 任职期内公司不存在被收购情形[9] - 财务报告及定期报告财务信息真实准确完整[10] - 内部控制体系无重大缺陷和违法违规[10] - 未发生聘用、解聘审计业务会计师事务所情况[11] - 不存在聘任或解聘财务负责人情形[11] - 未因非会计准则变更原因作出会计政策变更等[11] - 报告期内无董事、高管在拟分拆子公司持股计划[13]

上海先惠自动化技术股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 目 | | 录 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总 | 则 3 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 16 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 24 | | 第一节 | | 董事的一般规定 24 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | | 高级管理人员 37 | | 第七章 | | 财务会计制 ...

上海先惠自动化技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"或"上市公司"）及公司股东的合法权益，保证股东会会议程序及决议的合法 性，提高股东会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》（以下简 称"《股东会规则》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等国家法律法规、规范性文件，以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，制定本议事规则 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》《股东会规则》《公司章程》规定的范围内行 使职权，不得干涉股东对自身权利的行使。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律 ...