股份变动 - 2025年5月21 - 30日，苏信基金减持2,031,426股，占总股本0.96%[4] - 变动后，苏信基金持股10,547,990股，比例降至5.00%[3][8] 公司情况 - 公司当前总股本为210,959,781股[6] - 本次变动不影响控股股东、实际控制人[3][7] 其他 - 苏信基金出资额116,100.00万元[3] - 减持计划详情见2025年2月24日公告（编号：2025 - 017）[7]

可转债发行 - 公司发行可转换公司债券金额为822,350,000元，期限6年，数量822,350手[3] - 扣除发行费用后实际募集资金净额为811,737,609.85元[3] 可转债交易与转股 - 可转债于2024年12月19日在上海证券交易所上市交易[5] - 转股期自2025年6月4日起至2030年11月27日止[6] - 参与转股投资者应符合科创板股票投资者适当性要求[7]

可转债发行 - 公司发行822,350,000元可转换公司债券，期限6年[3] - 募集资金总额822,350,000元，净额811,737,609.85元[3] 可转债交易与转股 - 可转债于2024年12月19日在上海证券交易所上市交易[5] - 转股期自2025年6月4日起至2030年11月27日止[6] - 参与转股投资者需符合科创板股票投资者适当性管理要求[7]

可转债发行上市概况 - 公司于2024年11月28日发行82235万元可转债，每张面值100元，期限6年[1][3] - 可转债于2024年12月19日在上海证券交易所上市交易，债券简称"皓元转债"，代码118051[1] - 发行规模82235万元，票面金额100元/张[3] 转股条款 - 转股期自2025年6月4日至2030年11月27日[1][2] - 当前转股价格为40.58元/股[1][2] - 票面利率逐年递增，第一年0.20%，第六年2.00%[1] 转股申报程序 - 转股申报通过系统报盘方式进行[2] - 持有人可在转股期内上海证券交易所交易日正常交易时间申报转股[2] - 当日买进的可转债当日可申请转股，新增股份次一交易日上市流通[4] 转股价格调整 - 初始转股价格为40.73元/股，最新调整为40.58元/股[4][6] - 转股价格调整公式包括派送股票股利、转增股本、增发新股、配股和派送现金股利等情况[6] - 公司已完成2024年度利润分配，每10股派发现金红利1.5元，导致转股价格调整[6] 转股价格修正条款 - 当公司股票连续30个交易日中至少有15个交易日收盘价低于当期转股价格的85%时，公司有权提出向下修正方案[8] - 修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值[8] 赎回条款 - 可转债期满后五个交易日内，公司将按债券面值的113%赎回全部未转股的可转债[9] - 转股期内，若公司股票连续30个交易日中至少有15个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%，公司有权赎回[9] 回售条款 - 最后两个计息年度，若公司股票连续30个交易日收盘价低于当期转股价格的70%，持有人有权回售[10] - 若募集资金用途发生重大变化，持有人享有一次回售权利[12]

可转债募集资金 - 公司发行可转换公司债券募集资金总额为8.2235亿元[3] - 扣除发行费用后，实际募集资金净额为8.1173760985亿元[3] 可转债交易与转股 - 可转换公司债券于2024年12月19日在上海证券交易所上市交易[5] - 可转债转股期自2025年6月4日起至2030年11月27日止[6] 其他信息 - 参与可转债转股投资者需符合科创板股票投资者适当性管理要求[7] - 投资者可查阅2024年11月26日《募集说明书》了解“皓元转债”详情[8]

可转债发行 - 2024年11月28日公司发行822.35万张可转换公司债券，发行总额82235.00万元[4] - “皓元转债”票面利率第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.20%、第五年1.60%、第六年2.00%[6] 转股相关 - “皓元转债”转股期为2025年6月4日至2030年11月27日[5] - 当前“皓元转债”转股价格为40.58元/股[5] - 可转债转股申报单位为手，一手为1000元面额，转换成股份的最小单位为一股[7] - 无限售条件可转债转股新增股份，可于转股申报后次一个交易日上市流通[11] 股本与价格调整 - 2024年12月26日公司完成股份归属登记，总股本由210928884股增加至210959781股，转股价格不变[16] - 2025年5月14日公司完成权益分派实施，转股价格由40.73元/股调整为40.58元/股[17] 赎回与回售条件 - 到期赎回，公司将按债券面值的113%（含最后一期利息）赎回全部未转股可转债[24] - 有条件赎回：连续三十个交易日中至少十五个交易日公司股票收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）[25] - 有条件赎回：可转换公司债券未转股余额不足3000万元时[26] - 有条件回售：最后两个计息年度，连续三十个交易日公司股票收盘价格低于当期转股价格的70%[28] - 附加回售：募集资金运用与承诺相比出现重大变化被认定改变用途，持有人可回售[30] 其他 - 公告披露《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的时间为2024年11月26日[31] - 公告发布时间为2025年5月29日[32]

股东减持股份结果公告 股东持股基本情况 - 股东上海真金高技术服务业创业投资中心（有限合伙）减持前持有公司3,195,535股股份，占公司总股本的1.51% [1] - 上述股份为公司首次公开发行前及上市后权益分派资本公积转增股本取得的股份，并已上市流通 [1] 减持计划实施结果 - 真金投资通过集中竞价减持2,109,598股，通过大宗交易减持1,085,937股，合计减持3,195,535股，占公司总股本的1.51% [2] - 减持价格区间为37.05元/股～45.85元/股，减持总金额为127,899,218.97元 [2] - 减持期间为2025年2月28日至2025年5月22日 [3] - 减持后，真金投资不再持有公司股份，当前持股数量为0股，持股比例为0% [4][5] 减持计划执行情况 - 本次实际减持情况与此前披露的减持计划一致 [5] - 减持时间区间届满，减持计划已实施完毕 [5] - 实际减持达到减持计划最低减持数量（比例）[5] - 未提前终止减持计划 [5]

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）股 东上海真金高技术服务业创业投资中心（有限合伙）（以下简称"真金投资"）持 有公司 3,195,535 股股份，占公司总股本的 1.51%。上述股份为公司首次公开发 行前及上市后权益分派资本公积转增股本取得的股份，并已上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2025 年 2 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《上海皓元医药股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-017）。 真金投资拟通过集中竞价或大宗交易的方式减持不超过 3,195,535 股公司股份， 占公司总股本的 1. ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规规定及《上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）本次发行的"皓元转债"自 2025 年 6 月 4 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易所 科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"皓元转债"不能转股的风险，提示 如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转 债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖 ...

股东权益变动 - 股东苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）通过集中竞价方式减持公司股份658,742股，持股比例从6.28%降至5.96% [1] - 权益变动时间区间为2025年4月1日至2025年5月20日 [1] - 变动前持股数量为1,323.8158万股，变动后持股数量为1,257.9416万股 [2] 减持计划执行 - 减持计划已通过《上海皓元医药股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-017）披露 [2] - 本次权益变动不涉及信息披露义务人披露简式权益变动报告书 [2] - 公司将继续督促股东严格执行减持相关规定，及时履行信息披露义务 [2] 股东信息 - 信息披露义务人为苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙），统一社会信用代码为91310000MA1FL60T0W [1] - 该股东为其他直接持股股东，非控股股东或实际控制人 [1]