广东安达智能装备股份有限公司 内部审计制度 广东安达智能装备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根 据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准 则》以及公司有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会及其审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查和监督。审计部对董事会负责，向审计 委员会报告工作。内部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督 指导。内部审计机构发现 ...

广东安达智能装备股份有限公司 对外投资管理制度 广东安达智能装备股份有限公司 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（下称"公司"）对外投资行 为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结 合《广东安达智能装备股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等公司制度， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及公司的控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外进行的投资行为。本公司对外进行的投资行为，即本公司将 货币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技 术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 本制度适用于公司以及公司的全资子公司、控股子公司。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第四条 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含） 的投资，包括各种股票、债 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人 的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《广东安达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广东 安达智能装备股份有限公司信息披露管理制度》及其他有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其他相关 业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 广东安达智能装备股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及上交所其他相关业务规则中 规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接 受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法 ...

广东安达智能装备股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《广东安达智能装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指由公司全部独立董事参加的会议。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。董事会办公 室（证券事务部）等职能部门应协助独立董事专门会议的召开，配合提供独立董 事专门会议所需资料，组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。公司应当承 担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议设召集人一名，由过 ...

广东安达智能装备股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）薪酬与考核管理制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《广东安达智能装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案，并向董事会提出意见和建议。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作，召集人由董事会在委员中任命。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以 ...

广东安达智能装备股份有限公司 信息披露管理制度 广东安达智能装备股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定及中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的要求，结合《广东安达智能装备 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"系指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"系指公司及相关信息披露人按照《上市规则》等法律法规和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）其他相关规定在符合条件媒体上公告信息。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会 ...

广东安达智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东安达智能装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 公司董事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应该做好内幕信息 的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内 幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息， 不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操 纵公司证券价格。 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件的 相关规定以及《广东安达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《广东安达智能装备股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露 管理制 ...

第一章 总则 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期 保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范和控制外币 汇率风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等法律、法规及规范性文件以及《广东安达智能装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，与境内 外具有相关业务经营资质的银行等金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的 外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、 利率期权、利率互换、货币掉期及其他较低风险的外汇衍生产品或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务，全资或控 股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，均适用本制度。 公司应当按照本制度相关规定，履行相关审议程序和信息披露义务。未经公 ...

广东安达智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 广东安达智能装备股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《广东安达 智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公司 与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的 规定外，还需遵守本制度的有关规定。 本制度适用于公司及公司所有控股子公司。 第三条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。 （二） 确定关联交易 ...

广东安达智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 广东安达智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法"》）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《广东安达智能装备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份，并以自有资产或信 用为作为债务人的其他单位或个人向其债权人所负债务提供的保证、抵押、质押 以及其他形式的担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保 总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对 外担保总额之和。 本制度 ...