股份转让情况 - 截至2025年5月26日，转让方持有公司首发前股份11,420,906股，占总股本7.22%[2] - 本次拟询价转让股数上限3,800,000股，占总股本2.40%[3] - 本次询价转让价格为63.19元/股，交易金额240,122,000元[13] 受让方信息 - 15家投资机构合计受让380万股，金额2.40122亿元，占总股本2.40%[14][15] - 诺德基金受让124万股，金额7835.56万元，占总股本0.78%[14] 时间与合规 - 2025年5月27 - 28日，公司及转让方公告相关文件[17] - 组织券商认为本次询价转让合法合规、结果公平公正[16][24]

聚辰股份调研纪要 - 公司2025年第一季度经营情况由董事、董事会秘书翁华强先生介绍[1] - 公司拥有全系列汽车级EEPROM产品 广泛应用于汽车智能座舱、三电系统、视觉感知、底盘传动与微电机等四大系统[1] - 终端客户包括众多国内外主流汽车厂商 汽车级EEPROM业务收入占公司整体营收比例接近10%[1] - 全球市场份额仍较低 有较大提升空间[1] - 积极拓展欧洲、美国、韩国、日本等海外市场 产品成功导入多家全球领先汽车电子Tier1供应商[1] - 销量和收入实现高速增长 2013年平均每辆汽车EEPROM用量为5-6颗 2024年部分新能源汽车用量超40颗[1] - Win 11与IPC推动的PC换机周期及新兴数字产业需求提升 为SPD业务扩张创造更大空间[1] 新时达调研纪要 - 公司在具身智能机器人与人形机器人产业进行深度研究 计划2025年年底前推出产品[2] - 与海尔的交易已获境内外审批 待深交所合规性审核及过户手续[2] - 公司以研发为驱动 关注核心技术 拥有6家专精特新子公司[2] - 电梯控制业务全球领先 控制技术特点包括驱控一体、多核异构控制架构、自主可控硬实时操作系统[2] - 掌握机器人控制器、伺服驱动器和系统软件等关键技术 核心零部件100%自供[2] 南方天辰机构背景 - 南方天辰(北京)投资管理有限公司成立于2005年09月02日[3] - 前两大股东分别为中国兵器装备集团全资子公司南方工业资产管理有限责任公司和中国电子科技集团全资子公司中电科投资控股有限公司[3]

公司调研信息 - 知名私募睿亿投资近期调研了聚辰股份 [1] - 聚辰股份董事、董事会秘书翁华强先生介绍了公司2025年第一季度的经营情况 [1] 公司业务概况 - 公司拥有全系列汽车级EEPROM产品，广泛应用于汽车智能座舱、三电系统、视觉感知、底盘传动与微电机等四大系统 [1] - 终端客户包括众多国内外主流汽车厂商 [1] - 汽车级EEPROM业务收入占公司整体营收的比例接近10% [1] - 全球市场份额仍较低，有较大提升空间 [1] 市场拓展与增长 - 公司积极拓展欧洲、美国、韩国、日本等海外市场 [1] - 产品成功导入多家全球领先汽车电子Tier1供应商，销量和收入实现高速增长 [1] - 2013年平均每辆汽车EEPROM用量为5-6颗，2024年部分新能源汽车用量超40颗，市场规模持续快速增长 [1] 其他业务机会 - Win 11与IPC推动的PC换机周期及新兴数字产业需求提升，为SPD业务扩张创造更大空间 [1] 机构背景 - 上海睿亿投资发展中心成立于2016年，创始合伙人为证券公募基金行业、证券私募基金行业的资深人士 [2] - 团队成员来自知名公募基金、券商或私募基金，平均从业时间超过10年 [2] - 公司以"为客户创造持续稳健的收益"为目标，投资团队人员皆是多年绝对收益践行者 [2] - 公司通过深入研究企业价值和主动择时管理获取超额回报的理念，持续为客户创造稳健收益 [2]

询价转让情况 - 转让价格为63.19元/股[2][3] - 17家机构投资者参与报价[3] - 有效认购股份517万股，倍数为1.36倍[3] - 拟受让股份380万股，15家机构为初步受让方[3] 风险与影响 - 转让结果存在股份被司法冻结、扣划风险[4] - 不涉及公司控制权变更，不影响经营[5]

聚辰股份询价转让情况 - 初步确定的转让价格为63.19元/股 [1] - 参与报价的机构投资者家数为17家 [1] - 合计有效认购股份数量为5,170,000股 [1] - 有效认购倍数为1.36倍 [1] - 拟转让股份已获全额认购 [1] - 初步确定受让方为15家机构投资者 [1] - 拟受让股份总数为3,800,000股 [1]

股东询价转让计划 - 出让方宁波亦鼎创业投资合伙企业拟转让380万股聚辰股份，占总股本比例2.40%，转让原因为自身资金需求[1][3] - 出让方为公司持股5%以上股东，非控股股东、实际控制人或董监高，所持股份已解除限售且权属清晰[2] - 本次转让通过询价方式实施，不通过集中竞价或大宗交易，受让方为符合规定的专业机构投资者，受让后6个月内不得转让[1][5] 转让定价机制 - 转让价格下限不低于发送认购邀请书日前20个交易日股票交易均价的70%[4] - 定价原则按价格优先、数量优先、时间优先排序，累计有效申购的最低报价将确定为最终转让价格[5] - 中信证券作为组织券商负责实施，联系信息包括专用邮箱project_juchengufen2025@citics.com及电话010-60833471[5] 受让方资格要求 - 受让方需为具备定价能力和风险承受能力的专业机构投资者，包括证券公司、基金公司、保险公司等[5] - 私募基金管理人需完成中国证券投资基金业协会登记备案[5]

股份转让 - 出让方拟转让3800000股，占总股本2.40%[3][8][9] - 截至2025年5月26日，出让方持股11420906股，占比7.22%[5] - 拟转让股份占出让方所持股份比例为33.27%[9] 转让价格 - 询价转让价格下限不低于2025年5月26日前20个交易日均价70%[10] - 按不同认购情况确定转让价格[11] 受让方与风险 - 受让方为具备定价和风险承受能力的机构投资者[3][13] - 转让计划存在司法冻结、市场变化等风险[14] 出让方声明 - 出让方所持股份已解除限售，权属清晰[6][7]

转让组织 - 中信证券受宁波亦鼎委托组织实施聚辰股份询价转让[2] 转让方情况 - 宁波亦鼎成立于2015年6月1日，注册地址在浙江宁波[5] - 宁波亦鼎合法存续，非控股股东或实控人[6] 股份情况 - 拟转让股份为首发前股份，无权利受限情形[6] 合规情况 - 宁波亦鼎无违反减持和国资管理规定情形[6] 转让程序 - 宁波亦鼎本次转让已履行必要审议或审批程序[6]

股东减持 - 股东亦鼎投资拟通过询价转让方式转让380万股，占公司总股本的2 40% [1] - 出让方与公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员无关联关系 [1] - 所持股份已解除限售 [1] - 转让原因为自身资金需求 [1] 受让方要求 - 受让方需具备相应定价能力和风险承受能力 [1] - 符合条件的机构投资者可参与受让 [1] - 已在中国证券投资基金业协会完成登记的其他私募基金管理人可参与受让 [1]

核心技术人员调整 - 公司认定全球市场副总裁邵丹为核心技术人员，因其任职履历及对多个主要产品线业务发展和研发项目的领导参与情况 [1] - 原核心技术人员李强因担任控股子公司总经理职务且不再参与具体研发项目，不再被认定为核心技术人员 [1] - 调整后核心技术人员名单变更为傅志军、王上、陈君飞、李圣均和邵丹 [3] 邵丹的专业背景与贡献 - 邵丹为成都信息工程大学通信工程专业学士，曾任职于上海凌阳科技、芯成半导体等公司，现任公司全球市场副总裁 [2] - 参与制定公司主要产品线战略发展方向，主导技术升级和设计改进规划 [2] - 作为第一发明人研发1项美国发明专利和4项中国实用新型专利，涉及非易失性存储器、射频识别系统等领域 [2] 李强的职业经历 - 李强为华中科技大学微电子专业硕士，曾任职于上海贝尔阿尔卡特、上海正微电子等公司，现任控股子公司上海聚栋半导体总经理 [2][3] - 未作为发明人参与公司专利申请 [3] 研发团队与专利情况 - 截至2024年12月31日，公司研发人员178人，占员工总数55.28% [3] - 现有研发团队结构完整，后备人员充足，核心技术人员调整不影响专利权与核心技术完整性 [3] 持续经营能力 - 公司采购、生产及销售工作正常进行，研发团队能支持未来核心技术持续研发 [3] - 本次调整不会对公司核心竞争力与持续经营能力产生负面影响 [1][3]