东芯半导体股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(JOSEPH ZHIFENG XIE) 报告期内,本人作为东芯半导体股份有限公司(以下简称"公司")第二届董 事会的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规定,在2024年度的工作中, 积极出席相关会议,认真审议各项议案,充分发挥和运用自身的专业优势和独立 性,重点关注公司的经营管理及内部控制情况,忠实、勤勉的履行独立董事职责, 切实维护公司和全体股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。 现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、 独立董事的基本情况 (一) 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 JOSEPH ZHIFENG XIE,男,1960年12月出生,美国国籍,拥有中国居留 权,美国伦塞利尔理工学院博士。1988年8月至1995年1月任 Intel Corporation 高级工程师:1995年9月至1998年6月任 Chartered Semiconductor ...

投资审批 - 公司或子公司对外投资资产总额占比超50%等7种情形需董事会审议后提交股东会审批[2][4] - 占比超10%等6种情形由董事会审批[4] - 未达标准总经理有权审批[5] 投资管理 - 衍生产品投资应制定措施并限定规模[5] - 委托理财由董事会或股东会审议批准，选合格机构签合同[9][10] - 董事会指派专人跟踪委托理财资金状况[11] 项目流程 - 内、外投资及收购兼并项目由投资部门论证编写建议书[6] 关联交易 - 重大投资涉及关联交易按相关规定执行[15] 监督机制 - 董事会定期了解重大投资项目进展和效益情况[16]

东芯半导体股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人东芯半导体股份有限公司董事会,现提名陈丽萍为东芯半导体股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、 详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面 同意出任东芯半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与东芯半导体 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。被提名人已经参加独立董事履职培训,并取得证券 交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 ...

独立董事任职资格 - 不得直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前十股东自然人股东及其直系亲属[2] - 不得在直接或间接持有公司已发行股份5%以上股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[2] - 最近36个月内未受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[3] - 最近36个月内未受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司独立董事不超三家，在东芯半导体连续任职不超六年[4] 其他情况 - 未取得履职培训证明，承诺提名后尽快参加培训并取得[4] - 已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[4] - 核实并确认符合任职资格要求[4] - 承诺任职期间遵守法规、接受监管，确保履职时间精力，不受不当影响[5] - 承诺任职后若不符资格将辞去职务[5]

证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2025-020 东芯半导体股份有限公司 关于 2025 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金运营能力，根 据公司经营战略及总体发展计划，公司拟于 2025 年为全资子公司东芯香港提供预 计合计不超过人民币 30,000.00 万元(或等值外币)的担保额度。以上担保范围包括 但不限于申请融资业务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保；担保 种类包括一般保证、连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等 内容以最终正式签署并执行的担保合同或金融机构批复为准。 被担保人：东芯半导体(香港)有限公司（以下简称"东芯香港"），为东芯 半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额及实际担保余额：2025 年度，公司拟为东芯香港提供预计合 计不超过人民币 30,000.00 万元(或等值外币)的担保额 ...

公司治理结构调整 - 公司将取消监事会，其职权由董事会审计委员会行使，相关制度废止，《公司章程》相应条款修订[1] 股份与股东权益 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%[4] - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数10%，并应在三年内转让或注销[5] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅、复制公司有关材料[6] 股东诉讼与权益保护 - 股东对公司股东会、董事会决议效力有争议，应及时向法院诉讼，在判决或裁定前相关方应执行决议[6] - 股东对召集程序、表决方式违反法律或章程，或决议内容违反章程的股东会、董事会决议，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[6] 董事任职资格与离职 - 因犯罪被剥夺政治权利等多种情形不得担任公司董事[14] - 兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一[15] 董事会与会议 - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，公司应召开董事会临时会议，董事长应自接到提议后十日内召集和主持[18] - 董事与董事会会议决议事项所涉及企业或个人有关联关系，不得行使表决权[18] 公司财务与利润分配 - 法定公积金转为增加注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[21] - 利润分配政策调整方案需出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过[22] 公司合并、分立与减资 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[23] - 公司分立、减少注册资本应自作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在全国性报纸或国家企业信用信息公示系统公告[24] 公司解散与清算 - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[25] - 公司出现解散事由，应在10日内公示[25] 制度修订与管理 - 公司结合实际修订相关内部治理制度并制定《市值管理制度》《舆情管理制度》[30][31] - 《股东大会议事规则》等9项制度修订尚需提交公司股东大会审议[31][32]

东芯半导体股份有限公司 (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）; 独立董事候选人声明与承诺 本人陈丽萍,已充分了解并同意由提名人东芯半导体股份有限公司董事会提 名为东芯半导体股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本 人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任东芯半导体股份有限公 司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; 〈四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用) ...

人员与客户数据 - 2024年末立信合伙人296人，注册会计师2498人，签过证券审计报告的743人[1] - 2024年度立信上市公司审计客户693家[1] 业绩数据 - 2024年度立信收入总额（未经审计）50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[1] 审计相关安排 - 2024年4 - 5月公司审议通过续聘立信为2024年度审计机构议案[1][3] - 2024 - 2025年公司与立信就审计工作安排、进展、初稿沟通[3][4] 审计评价 - 公司董事会和审计委员会认为立信2024年审计勤勉尽责、态度公允客观且按时完成工作[2][6]

研发相关 - 2024年研发费用2.13亿元，占当期营业收入33.27%，同比增加17.02%[8] - 报告期内申请发明专利18项，获授权30项，申请集成电路布图设计权5项，获5项，申请注册商标4项，申请软件著作权1项，获1项[8] - 截至报告期末拥有境内外有效专利113项、软件著作权15项、集成电路布图设计权86项、注册商标14项[8] - LPDDR4x产品已进入量产阶段[3] - 可提供4Gb + 4Gb、8Gb + 8Gb、16Gb + 16Gb等组合的MCP产品[3] - 1xnm闪存产品研发及产业化项目进入风险量产阶段，延期至2025年6月30日[2][10] - 2xnm制程持续进行SLC NAND Flash产品系列研发迭代[2] - 车规级闪存产品研发及产业化项目和研发中心建设项目完成建设并结项[10] 投资与合作 - 报告期内通过自有资金2亿元人民币战略投资砺算科技[6] - 砺算科技首代图形处理芯片G100于2025年初进行流片[6] 公司治理 - 报告期内制定、修订28部公司治理制度[12] 用户与交流 - 2024年举办4场业绩说明会，组织约179场投资者交流会，微信公众号发布50余篇推文，粉丝超11000人[14] 股份变动 - 截至2024年5月8日完成第一期股份回购，回购3218219股，占总股本0.7277%，使用资金10006.27万元[17] - 截至2024年10月9日完成第二期股份回购，占总股本1.2452%，使用资金10017.33万元[18] - 截至2025年1月27日控股股东完成增持计划，增持8411537股，占总股本1.9020%，增持金额219923992.47元[18] 员工培训与激励 - 报告期内开展员工培训54场次，183人次接受培训，总时长348小时，平均时长1.10小时/人[21] - 2024年实施股权激励方案，对管理层及核心员工授予限制性股票[22] 未来展望 - 2025年将召开不少于3次业绩说明会[16] - 2025年将继续做好ESG报告披露工作[16] - 2025年将继续加大人才培养力度，完善人才梯队建设[23] - 将建立更完善员工激励机制，推行常态化股权激励计划[24] - 将严格落实股权激励计划考核指标要求，执行实施考核管理办法[24] - 将积极推动并落实2025年度“提质增效重回报”行动方案[24] - 将持续评估行动方案执行情况并及时履行信息披露义务[24] - 未来将深耕主业，强化核心竞争力、提升盈利能力、提高公司治理水平[24] - 将履行上市公司责任，塑造良好市场形象，维护投资者利益，增强投资者信心[24]

募集资金情况 - 2021年12月公司公开发行11,056.244万股，每股发行价30.18元，募集资金净额306,358.16万元[2][3] - 期初实际结余募集资金余额72,655.77万元，赎回现金管理金额131,500.00万元[3] - 现金管理收益等净额1,818.27万元，募集项目支出11,202.16万元[4] - 部分项目结余永久补充流动资金5,699.24万元，使用募集资金现金管理172,500.00万元[4] - 使用募集资金股份回购13,547.05万元，结余募集资金余额3,025.59万元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额合计30,255,939.72元[6] 现金管理情况 - 2024年度累计使用172,500.00万元闲置募集资金买保本型产品，累计赎回131,500.00万元[11] - 截至2024年12月31日，未赎回保本型产品余额100,000.00万元[11] - 2023年同意最高用20.00亿元闲置募集资金现金管理，2024年为13.50亿元[10][11] - 银行相关存款合计10亿元[13][14] 项目情况 - 2024年8月22日“车规级闪存产品研发及产业化项目”和“研发中心建设项目”结项，节余资金5,699.24万元永久补流[17] - 2024年4月18日“1xnm闪存产品研发及产业化项目”延期至2025年6月30日[18] 股份回购情况 - 2023年5月9日同意用1 - 2亿元超募资金回购股份，截至2024年5月8日完成，回购3218219股，占比0.7277%，用资1006.27万元[19] - 2024年7月9日同意用1 - 2亿元超募资金回购股份，截至2024年10月9日完成，回购5506814股，占比1.2452%，用资10017.33万元[20] 募集资金投入情况 - 2024年度募集资金总额306,358.16万元，本年度投入30,448.45万元，累计投入212,295.46万元[29] - “1xnm闪存产品研发及产业化项目”承诺投资23,110.68万元，本年度投入4,208.01万元，累计投入10,227.44万元，进度44.25%[29] - “车规级闪存产品研发及产业化项目”承诺投资16,633.84万元，本年度投入5,999.40万元，累计投入13,195.28万元，进度79.33%[29] - “研发中心建设项目”承诺投资5,840.48万元，本年度投入994.75万元，累计投入4,429.53万元，进度75.84%[29] - “补充流动资金项目”承诺投资29,415.00万元，累计投入进度100.00%[29] - 节余募集资金永久补充流动资金5,699.24万元，投入进度100.00%[29] - 超募资金永久补流129,300.00万元，投入进度100.00%[29] - 超募资金回购公司股份20,028.97万元，本年度投入13,547.05万元，累计投入进度100.00%[29]