拓荆科技股份有限公司 关于推动公司"提质增效重回报"及提议回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益， 基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，公司董事、监事、高级管理人员 将采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良好的市场形象。主要措施包 括： 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-011 一、专注公司经营，提升核心竞争力 公司一直在高端半导体专用设备领域持续深耕，并重点聚焦薄膜沉积设备的 研发和产业化应用，已形成 PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD 等薄膜设备产 品系列，并推出了应用于晶圆级三维集成领域的混合键合设备产品系列。公司持 续高强度研发投入，不断突破核心技术，在推进产业化和迭代升级各产品系列的 过程中取得了重要成果，同时，公司新工艺应用及新产品开发方面也取得显著成 效。公司 PECVD 设备、ALD 设备、SACVD 设备持续拓展工艺，量产规模不断 扩大，销售收入大幅度提升；HDPC ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招 商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正在履行拓荆科技股份有限 公司（以下简称"拓荆科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 刘宪广、张贺 （三）现场检查期间 2024 年 1 月 5 日 （四）现场检查人员 刘宪广、杨凌 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与第一大股东及其他 关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资 情况、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、查看公司主要经营场所； 2、对公司部分高级管理人员进行访谈； 3、查阅公司现行有效的《公司章程》、公司治理制度、内部控制等文件； 4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件； 5、查阅本持续督导期 ...

拓荆科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-006 1、2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董 1 限制性股票首次授予日：2024 年 1 月 8 日 限制性股票首次授予数量：300 万股，约占拓荆科技股份有限公司（以下 简称"公司"）2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予日公司股本总额 18,818.8255 万股的 1.5941%。 股权激励方式：第二类限制性股票 事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 ...

北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、本次调整及本次授予的批准与授权 - - | 3 | | --- | --- | | 二、本次调整的相关情况 - - | 4 | | 三、本次授予的相关情况 - - | 4 | | 四、结论意见 - - | 7 | 致：拓荆科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为拓荆科技股份有限公司（以 下简称" ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-009 拓荆科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届监事会第二次会议于 2024 年 1 月 8 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议。本次会议 应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方 式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及 《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： （一）审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相 关事项的议案》 监事会认为：因公司 2023 年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励 对象中有 3 名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有 1 名激励对 象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，公司拟将本次激励计划 首次授予的激励对象由不超过 701 人调整为 697 人，前述 4 名激励对象原拟获授 限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予部分其 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-007 拓荆科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商 变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月8日召开第二届董 事会第二次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》。 公司于2022年10月27日召开2022年第二次临时股东大会，授权公司董事会根 据2022年限制性股票激励计划实施情况修改《拓荆科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、办理公司注册资本的变更登记等事宜，本次修订《公 司章程》事项无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 公司于2023年11月28日召开了第一届董事会第二十九次会议及第一届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划相关事 项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股 票激励 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-005 激励对象相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 8 日召开了第 二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 10 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，会议 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关 于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独 立董事就本激励计划相关事项发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-008 拓荆科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于 2024 年 1 月 8 日以书面传签的方式召开并作出本次董事会决议。本次会议应参 与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相 关事项的议案》 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励对象中有 3 名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有 1 名激励对象因个人原 因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，董事会同意将本次激励计划首次授 予的激励对象由不超过 701 人调整为 697 人。前述 4 名激励对象原拟获授限制性 股票份额调整分配至本次激励计划首次授 ...

拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 拓荆科技股份有限公司董事会 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 相关信息。 4、截至本次激励计划首次授予日，公司总股本为 188,188,255 股，较本次限制性股票激励计划草案公 告日股本增加 999,635 股，为公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属登记完成所致。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的分配情况如下表： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制 性股票数 | 占授予限制 性股票总数 | 占授予时股本 总额比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量(万股) | 比例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 刘静 | 中国 | 董事、总经理 | 7 | 1 ...

拓荆科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，以及《拓荆科技股份有限公司 章程》《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》有关规定，我们作为拓荆科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第二届董事会第二次会 议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、关于《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项 的议案》的独立意见 经核查，我们认为：鉴于公司2023年限制性股票激励计划中原确定首次授予 的激励对象中有3名因从公司离职而不再符合激励对象资格，另有1名激励对象因 个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，根据公司2023年第四次临时 股东大会的授权，公司拟对本次激励计划激励对象人数、名单及各激励对象获授 限制性股票数量进行调整。本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由不 超过701人调整为 ...