证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、独立财务顾问意见 5 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | 一、释义 2 1. 上市公司、公司、拓荆科技：指拓荆科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指拓荆科技股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在 满足相应获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或 作废失效的期间。 8. ...

第一章 总则 第一条 为维护拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以沈阳拓荆科技有限公司整体变更方式设立；在沈阳市市场监督管理局 注册登记，取得营业执照，依法从事经营活动，统一社会信用代码为： 912101005507946696。 拓荆科技股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | | 第三节 | 股份转让 - 6 ...

2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进 行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： 拓荆科技股份有限公司监事会关于 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监 ...

法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）之 规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受拓荆科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席了公司 2024 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行了见证， 并在此基础上出具本法律意见书。 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-002 拓荆科技股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及高级管理人员、证券事 务代表聘任的公告 2024 年 1 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，选举吕光泉先生、 杨卓先生、杨柳先生、齐雷先生、尹志尧先生、刘静女士为公司第二届董事会非 独立董事，选举刘胜先生、黄宏彬先生、赵国庆先生为公司第二届董事会独立董 事。本次股东大会选举产生的六名非独立董事和三名独立董事共同组成公司第二 届董事会。公司第二届董事会董事自公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过 之日起就任，任期三年。 第二届董事会董事的个人简历详见公司于 2023 年 12 月 21 日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公 告编号：2023-076）。 （二）选举公司第二届董事会董事长 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开 ...

拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期届满，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，公司于 2024 年 1 月 5 日召开职工代表大会，审议通过了 《关于选举公司第二届监事会职工代表监事的议案》，同意选举曲晓军先生为公 司第二届监事会职工代表监事，任期与公司第二届监事会任期一致。曲晓军先生 简历详见本公告附件。 本次职工代表大会选举产生的一名职工代表监事与公司 2024 年第一次临时 股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会。 特此公告。 拓荆科技股份有限公司监事会 2024 年 1 月 6 日 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-003 拓荆科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 第二届监事会职工代表监事简历 曲晓军，男，1981 年出生，毕业于沈阳理工大学机械设计制造 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-001 拓荆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 5 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有 限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 108 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 108 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 120,957,556 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 120,957,556 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.2748 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.27 ...

一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议于 2024 年 1 月 5 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。为保证第二届监事会正常运 作，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限，本次会议通知于 2024 年 1 月 5 日以电子邮件发出，由全体监事共同推举季拓先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议召集人及主持人季拓先生在会议上对需要尽快召 开临时会议的情况进行了说明。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公 司法》等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定， 形成的决议合法有效。会议认真审议了提交会议审议的议案，经投票表决，会议 通过了全部议案，决议如下： 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下议案： 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-004 拓荆科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会同意选举季拓先生为公司第二届监 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-079 拓荆科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期 归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 999,635 股。 本次股票上市流通总数为 999,635 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 1 月 4 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司有关业务规则的规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 12 月 28 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证 券变更登记证明》，公司已完成 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 30 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，会议审议通过 了《关于 ...

拓荆科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年 1 月 拓荆科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第一次临时股东大会会议须知 1 2024 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于修订《拓荆科技股份有限公司章程》的议案 5 | | 议案二：关于修订公司部分治理制度的议案 6 | | 议案三：关于公司 2024 年度独立董事津贴的议案 8 | | 议案四：关于公司预计 2024 年度日常关联交易的议案 10 | | 议案五：关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 11 | | 议案六：关于公司董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 13 | | 议案七：关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工代表监事的议案 15 | 拓荆科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会会议资料 拓荆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 ...