中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 部分募投项目新增及变更实施主体和实施地点的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海 华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）持续督导保 荐人履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等法律法规的相关规定，就华依科技关于部分募投项目新增 及变更实施主体和实施地点的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海华依科技集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]160 号）核准，公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）11,923,509 股，每股发行价格为人民币 47.46 元，募集 资金总额为 565,889,737.14 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 11,527,958.82 元后，募集资金净额为 554,361,778. ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-046 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末回购股份的进展情 况公告如下： 2024 年 6 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计 回购股份 12,811 股，占公司总股本 84,789,724 股的比例为 0.02%，回购成交的最 高价为 23.48 元/股，最低价为 23.48 元/股，支付的金额为人民币 300,802.28 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。截至 2024 年 6 月 30 日，公司通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 306,893 股，占公司总股本 84,789,724 股的比例为 0.36% ...

公司基本信息 - 公司注册地址变更至上海市浦东新区张东路1388号13幢101室[12] - 公司办公地址为上海市浦东新区张东路1388号13栋，邮政编码为201203[13] 公司财务状况 - 公司2023年度净利润为-16,009,411.11元，未分配利润为4,968,183.48元[5] - 公司2023年营业收入为351,819,778.06元，较上年同期增长4.46%[14] - 公司2023年末总资产为2,110,462,550.72元，较上年末增长59.43%[15] - 公司2023年实现营业总收入35,181.98万元，同比增长4.46%；净利润-1,600.94万元，同比下降143.5%[20] - 公司2023年报告期归属上市公司股东净利润下降143.5%，主要因业务板块拓展、测试业务投入增加导致经营管理成本增加[15] - 公司2023年主营业务分行业情况中，专用设备制造行业营业收入为351,173,134.37元，毛利率为40.21%，较上年增加了5.13%，毛利率提升了24.41个百分点[117] 公司研发情况 - 公司加大研发投入力度，研发费用支出较上年同期增加32.84%[21] - 公司高精度惯导业务进展加速，研发投入持续加大，已具备大规模量产交付能力[22] - 公司在研项目中开发了一种基于无线网络的PLC远程安全监控系统，已结题[43] - 公司研发了燃料电池电堆快速活化系统，已结题[44] - 公司研究了发动机缸压压力技术，投入金额为3458.41万，已结题[46] 公司产品与服务 - 公司是国内汽车测试行业龙头和智驾感知定位解决方案提供商[23] - 公司提供动力总成测试服务，主要客户包括比亚迪汽车、吉利汽车、长安汽车等[23] - 公司的高精度惯导产品精度保持行业领先，已获得奇瑞汽车、智己汽车等客户定点[23] 公司市场前景与发展规划 - 公司未来发展分析显示，新能源汽车测试行业前景广阔，市场需求呈现爆发式增长，政府政策支持力度大，预计市场规模将持续增长[130] - 公司将抓住汽车产业转型升级机遇，通过不断研发投入提升产品和服务的智能化水平[134] - 公司将继续通过拓展国内外汽车产业客户，推进智能化高新技术在产品中的运用[135] 公司治理与社会责任 - 公司高度重视ESG工作，不断将社会责任和其他公司治理的理念进一步植根于公司运营管理，持续推进和提高环境、社会和治理工作[1] - 公司在报告期内对内部控制制度进行持续完善与细化，提高企业决策效率和现代管理水平[180] - 公司应充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复其关心的问题[176]

关于上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函回复 一、公司说明 上会业函字(2024)第 622 号 上海证券交易所: 上会会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"我们"或"年审会计师")于 2024 年 6 月 13 日收悉上海华依科技集团股份有限公司转来的《关于对上海华依 科技集团股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》(上证科创公函 【2024】0203 号)(以下简称"问询函"),对问询函所提及的财务事项,我们对上 海华依科技集团股份有限公司(以下简称"公司"或"华依科技")相关资料进行 了审慎核查，现做专项说明如下: 本说明中涉及货币金额的单位,如无特别指明,均为人民币万元。若出现总 数与分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1 间题1 关于经营业绩。年报显示，公司实现营业总收入 35.181.98 万元，较上年同 比增长 4.46%;归母净利润-1.600.94 万元,由盈转亏,主要因为公司扩建及新增 测试基地,同时完成了惯导产线搬迁与扩建,管理成本、人员薪酬、房租物业摊 销等同比增加较大。2024年一季报显示，营收同比下滑，净利润仍为负 ...

业绩情况 - 2023年营业总收入35181.98万元，同比增长4.46%[1] - 2023年归母净利润 - 1600.94万元，较上年下降143.50%[1] - 2023年营业成本21048.57万元，同比增长24.26%[4] - 2023年销售费用1753.77万元，同比增长25.32%[6] - 2023年管理费用5764.10万元，同比增长13.23%[6] - 2023年研发费用4235.80万元，同比增长32.84%[6] - 2023年财务费用3019.28万元，同比增长25.71%[6] - 2023年动力总成智能测试设备毛利率42.52%，较2022年减少4.73个百分点[13] - 2023年新能源汽车动力总成测试服务毛利率36.74%，较2022年减少15.61个百分点[13] 应收账款 - 公司应收账款余额41264.89万元，坏账准备6866.80万元，账面价值为34398.08万元，占营业收入比例为97.77%[28] - 公司一年以上应收账款增长38.33%[28] - 应收账款前五大欠款方合计账面余额8000.91万元，销售金额6320.44万元，占营业收入17.96%[33] - 截至2024年5月31日，合计应收账款账面余额39575.27万元，期后回款10389.09万元，回款比例26.25%[41] 资金状况 - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为 - 2526.80万元，较去年同期下降138.67%[48] - 2022年公司长期借款为2418万元，2023年大幅增长至22232.56万元[48] - 2023年度公司货币资金为17620.48万元，期末现金及现金等价物余额为17154.65万元[50] - 2024年上半年公司需付的材料成本等费用为19017.43万元，投入的资本性支出为7569.61万元[53] - 2024年上半年公司新增银行借款6210.99万元，需偿还的银行借款利息为1245.67万元[53] - 截至2024年5月31日公司已收款13268.71万元，剩余资金为8801.64万元[54] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的银行授信额度合计27326万元[55] 在建工程 - 公司报告期末在建工程余额40986.46万元，同比上升274.12%，固定资产52931.20万元，同比上升88.01%[65] - 测试台架项目达产后将新增145个测试台架，预计实现年净利润8042.90万元[66] - 组合惯性导航定位系统生产线建设项目达产后将新增车载组合惯导产品18万件/年，预计实现年净利润4243.05万元[66] 子公司情况 - 2023年霍塔浩福营业收入11739.52万元，营业成本9122.09万元[91] - 2023年霍塔浩福净利润98.80万元，扣非净利润185.61万元[92] - 2023年霍塔浩福净资产3669.79万元，经营活动产生的现金流量净额1964.46万元[92] 业绩预告更正 - 2023年度业绩预告更正，营业总收入由38168.20万元修改为35181.98万元，归属于母公司所有者的净利润由920.05万元修改为 - 1600.94万元[111] - 2023年度业绩预告更正差异原因是增值税加计抵减政策优惠金额370.79万元不再享受抵扣[111] - 2023年度业绩快报更正差异原因是部分项目结算金额调整，冲减收入3013.57万元[113]

中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度报告 的信息披露监管问询函回复的核查意见 问题 1 关于经营业绩。年报显示，公司实现营业总收入 35,181.98 万元，较上年同 比增长 4.46%；归母净利润-1,600.94 万元，由盈转亏，主要因为公司扩建及新增 测试基地，同时完成了惯导产线搬迁与扩建，管理成本、人员薪酬、房租物业摊 销等同比增加较大。2024 年一季报显示，营收同比下滑，净利润仍为负。 请公司：（1）结合成本费用构成、毛利率变动、折旧摊销影响等，量化分析 归母净利润大幅下滑的原因及合理性，是否与同行业可比公司存在重大差异；（2） 结合行业发展、市场竞争、下游客户需求、折旧摊销影响等，说明公司收入增速 下降的原因，说明业绩下滑是否具有持续性，如是，请充分提示风险，并说明拟 采取或已采取的应对措施。 回复： 上海证券交易所 上海证券交易所 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）首次公开发行 股票并上市、2022 年度向特定对象发行股票并上市及后续持续督导保荐机构， 华依科技于 2 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-044 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/31 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元 1,000 万元~2,000 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 29.4082 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.35% | | 累计已回购金额 | 1,029.82 万元 | | 实际回购价格区间 | 49.08 元/股~23.38 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 上海华依科技集团股份有限公司董事会 2024 年 6 月 5 日 2023 年 10 月 30 日，上海华依科技集团股份有限公司（以下简称 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2023 年度（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王巧巧、阮元 （三）现场检查人员 王巧巧 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 28 日-29 日、5 月 14 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 本次现场检查的手段主要 ...

业绩数据 - 2023年公司营业收入35181.98万元，同比增长4.46%[6][28] - 2023年归属于上市公司股东的净利润 - 1600.94万元，同比下降143.5%[6][28] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 - 2526.80万元，同比下降138.67%[28] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产103894.12万元，较期初增长106.65%[28] - 2023年末总资产211046.26万元，较期初增长59.43%[28] - 2023年基本及稀释每股收益均为 - 0.20元/股，较上年同期下降139.22%[28] - 2023年扣除非经常性损益后基本每股收益 - 0.27元/股，较上年同期下降164.29%[28] - 2023年加权平均净资产收益率 - 1.85%，较上年减少9.47个百分点[28] 财务风险 - 报告期期末应收账款账面价值34398.08万元，占资产总额比例16.30%[18] - 截至2023年12月31日商誉余额3849.08万元，占资产总额比例1.82%[19] - 若霍塔浩福业绩大幅下降，收购形成的商誉存在减值风险[19] - 公司存货因生产周期长和交付时间不确定存在减值风险[16][17] 研发投入 - 2023年研发投入占营业收入比例为12.04%，较上年增加2.57个百分点[28][39] - 2023年研发费用较上年同期增加32.84%，因加大投入、新增项目及人员[38] - 2023年度费用化研发投入4235.80万元，较2022年变化幅度32.84%[39] 项目进展 - 各项目预计总投资合计1.3285亿美元，本期投入4235.804576万美元，累计投入7061.919013万美元[51] - 一种基于无线网络的远程安全监控系PLC等多个项目已结题[41][43][44][45][46][47][48] - 发动机冷试高速驱动系统研发等项目处于不同阶段[41][43][44][46][47][49][50][51] 人员持股 - 截至2023年12月31日，董监高年初持股37378827股，年末持股37163587股，年度内股份减少215240股[54][55] - 董事、副总经理、财务总监潘旻年度内持股减少220000股，因二级市场买卖[54] - 核心技术人员张建军、张洁萍年末持股增加，因股权激励和二级市场买卖[55]

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-043 上海华依科技集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 本次股东大会由公司董事会召集，董事长励寅先生主持，会议采用现场投票 和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张东路 1388 号 13 栋 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 30,107,317 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 30,107,317 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | ...