项目资金并以募集资金等额置换的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或" 保荐人" ）作为烟 台德邦科技股份有限公司（以下简称"德邦科技"或" 公司" ）首次公开发行股 票并在科创板上市及持续督导的保荐人，根据《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关规定，对德邦科技使用票据等方式支付募投项目资金并以募集资金等额 置换的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会签发的证监许可〔2022〕1527号文《关于同 意烟台德邦科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，烟台德邦科技 股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票3,556.00万股， 每股发行价格46.12元，募集资金总额为164,002.72万元，扣除不含税发行费用 152,543,951.12元后，本公司本次募集资金净额为1,487,483,248.88元。 募集资金总额扣除承销及保荐费(含税)人民币135,894,306.56元后的募集资 金为 ...

烟台德邦科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等 相关规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 20 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 公司董事会认为：永拓在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进 行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报 审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及 时。 人员信息：截至 2023 年末，永拓拥有合伙人 97 人，首席合伙人为吕江先 生。截至 2023 年末拥有执业注册会计师 312 人，其中拥有证券相关业务服务经 验的执业注册会计师 300 多人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的有 152 人。 （二）聘任会计师事务所 ...

东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为烟台 德邦科技股份有限公司（以下简称"德邦科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—— 持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司向银行申请综合授信额度并提供担保的情况进行了核查，具体情 况如下： 德邦科技此次向银行申请综合授信和保函额度并提供抵押担保的被担保 方为公司子公司，被担保方中无公司关联方。截至本核查意见出具日，公司及子 公司对外担保总额为0元。公司未发生对外担保逾期的情形，也未发生涉及诉 讼的担保等情形。 为满足公司及子公司生产经营和发展需要，公司及子公司2024年度拟向银行等 金融机构申请综合授信额度累计不超过人民币21亿元（包括但不限于流动资金借款、 银行承兑汇票、信用证等），在此额度内由公司及子公司根据实际资金需求进行授 信申请。 该授信额度仅为公司可能申请的最大上限，并非实际发生的融资金额，具体的 融资金额将依据公司运营资金的实际需 ...

独立董事相关 - 公司要求在任独立董事自查并评估自身独立性[1] - 董事会认为杨德仁、唐云、宋红松独立于上市公司[1] - 评估时间为2024年4月19日[2]

烟台德邦科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票简称：德邦科技 股票代码：688035 2024 年 4 月 1 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 烟台德邦科技股份有限公司 会议资料目录 | 烟台德邦科技股份有限公司 2024 | 年第一次临时股东大会须知 3 | | | --- | --- | --- | | 烟台德邦科技股份有限公司 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 烟台德邦科技股份有限公司 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 | 7 | | 议案一：关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | | 议案二：关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 9 | | | 2 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合 ...

2、公司于 2024 年 4 月 2 日至 2024 年 4 月 11 日在公司内部对本次拟激励 对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内向 监事会提出反馈意见。 至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划激励对象提 出的异议。 二、监事会对本次拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或 子公司签订的劳动/劳务合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职 文件等资料。 证券代码：688035 证券简称：德邦科技 公告编号：2024-017 烟台德邦科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 烟台德邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第 二届董事会第四次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市 ...

证券代码：688035 证券简称：德邦科技 公告编号：2024-016 烟台德邦科技股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规及规范性文件的要求，公司通过中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，即 2023 年 9 月 30 日至 2024 年 4 月 1 日（以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行 自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称"核查对象"）。 2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期 间买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了书面的查询证明。 二、核查对象在自查期间买 ...

证券代码：688035 证券简称：德邦科技 公告编号：2024-015 烟台德邦科技股份有限公司 关于与专业投资机构共同投资进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、对外投资概述 烟台德邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）作为有限合伙人以自有资 金出资人民币 3,000 万元与专业投资机构合肥超摩匠芯企业管理有限公司及其 他有限合伙人共同出资设立安徽超摩启源创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称"启源基金"），占启源基金认缴出资总额的 10%。具体内容详见公司 2024 年 2 月 1 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《烟台德邦科技股 份有限公司关于参与设立安徽超摩启源创业投资基金合伙企业（有限合伙）的公 告》（公告编号：2024-002）。 公司于 2024 年 3 月 23 日披露了《烟台德邦科技股份有限公司关于与专业投 资机构共同投资进展的公告》（公告编号：2024-008），启源基金已完成工商登 记，首期资金 9,000 万元已募集到位。 二、对外投资进展情 ...

北京植德律师事务所 关 于 烟台德邦科技股份有限公司 植德(证)字[2024]009-1 号 2024 年限制性股票激励计划(草案) 的 法律意见书 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街1号来福士中心办公楼5层 邮编: 100007 5th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel) : 010-56500900 传真(Fax) : 010-56500999 www.meritsandtree.com 二〇二四年四月 释 义 2 北京植德律师事务所 关于烟台德邦科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) 的 法律意见书 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 德邦科技/公司 指 烟台德邦科技股份有限公司 烟台德邦科技股份有限公司实施的2024年限制性股票激 本次激励计划 指 励计划 《烟台德邦科技股份有限公司2024年 ...

烟台德邦科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：德邦科技 证券代码：688035 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年 4 月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范 性文件及《烟台德邦科技股份有限公司章程》制定。 烟台德邦科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来 源为烟台德邦科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定向 ...