2023 年度监事会工作报告 星环信息科技(上海)股份有限公司 2023 年度,星环信息科技(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规以及《星环信息科技(上 海)股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《监事会议事规则》的 规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过认真筹备和召开监 事会、列席董事会、股东大会，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况、规 范运作及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股 东合法权益、改善公司治理结构等工作中，发挥了应有的作用。现将 2023 年度 监事会履职情况报告如下： 一、 监事会会议召开情况 公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成 符合法律、法规的要求。2023 年，公司监事会共召开会议 8 次，所有议案均获 得全票通过，会议召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事 规则》等法律、法规、规定性文件的规定。会议具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 召开时 ...

公司代码：688031 公司简称：星环科技 星环信息科技(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 星环信息科技(上海)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

财务预测 - 公司预计2023年度实现营业收入为49,080.52万元，同比增加31.72%[2] - 公司预计2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为-28,824.30万元，同比增亏6.23%[3] 营业收入变动原因 - 公司2023年度营业收入减少2,127.87万元的主要原因是某大数据中心建设项目收入确认调整[4]

募集资金调整 - 公司调整2023年度向特定对象发行A股股票募集资金总额，调整前不超150,066.64万元，调整后不超88,613.33万元[2][4] 项目资金调整 - 数据分析大模型建设项目拟用资金调整前35,183.08万元，调整后27,183.08万元[2][4] - 智能量化投研一体化平台建设项目拟用资金调整前25,906.46万元，调整后15,606.46万元[2][4] - 数据要素安全与流通平台建设项目拟用资金调整前21,535.36万元，调整后15,235.36万元[2][4] - 调整后研发及运营中心建设项目拟用募集资金11,474.88万元[4]

星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第三次会议决议 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事专门会议第三次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室以现场和通讯相结 合的方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日发出。本次会议应出席独立董 事 3 名，实际出席独立董事 3 名。经与会独立董事一致推举，本次会议由独立董 事黄宜华先生召集并主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等 法律、行政法规、规范性文件以及《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《星环信息科技（上海）股份有限公司独立董 事工作制度》的规定，作出的决议合法有效。 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会独立董事认真审议，本次会议审 议通过了如下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三 次修订稿）的议案》 经核查，全体独立董事认为：公司为本次发行编制的《星环信息科技（上海） 股份有限公司 2023 年度向特定对象 ...

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-009 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次会议于 2024 年 4 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 3 月 28 日以邮件方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人，会议由董事长、总经理孙元浩先生主持，监事、高级管理人员列席了会议。 会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于公司 2023年度向特定对象发行 A股股票预案（三次 修订稿）的议案》 结合公司投融资计划和资金使用安排，公司调整了本次发行募集资金总额，调 整后募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）。基 ...

募集资金相关 - 本次募集资金总额不超88,613.33万元，发行数量不超24,168,413股[4] - 假设2024年6月末完成向特定对象发行A股股票[3] - 2023年末已发行股份总数为12,084.21万股，发行后为14,501.05万股[6] 业绩数据 - 2023年度归母净利润为 - 26,980.02万元，扣非净利润为 - 31,621.37万元[5] - 假设2024年净利润有与2023年持平、增亏20%、减亏20%三种情况[5] - 三种情形下发行前后基本和稀释每股收益有不同结果[6] 募集资金用途 - 募集资金用于智能量化投研一体化平台等5个围绕主营业务的项目[11] 应对措施 - 采取坚持技术研发与产品创新等应对发行摊薄即期回报[14] - 加强内部控制和人才建设，提升经营管理效率[15] - 加强募集资金管理，争取早日实现预期效益[16] 其他策略 - 制订2023 - 2025年股东分红回报规划，完善利润分配政策[18] 相关承诺 - 控股股东及部分一致行动人承诺不越权干预、不侵占公司利益等[19] - 部分一致行动人承诺不越权干预、不侵占公司利益，违反担责[21] - 部分董事和高级管理人员承诺不损害公司利益等[23] - 董事和高级管理人员同意薪酬等与填补回报措施执行情况挂钩[23] - 相关规定变化适用变更后要求，违反承诺公开解释道歉并担责[20][21][23]

2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告 证券代码：688031 证券简称：星环科技 星环信息科技（上海）股份有限公司 （上海市徐汇区虹漕路 88 号 B 栋 11-12 楼） （二次修订稿） $$\exists{0}\exists{\exists{\nleftarrow}}\exists{\nleftarrow}\exists{\nleftarrow}\exists{\nleftarrow}$$ 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"星环科技"或"公司"） 为上海证券交易所科创板上市公司。为满足公司经营战略实施和业务发展的资金 需求，增强公司的资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《星环信息科技（上海） 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发 ...

公司概况 - 星环科技全称星环信息科技（上海）股份有限公司，2013年6月5日成立，2022年10月18日上市，代码688031[24] - 公司注册资本120,842,068元，法定代表人为孙元浩，董秘为李一多[24] - 公司围绕数据全生命周期提供基础软件及服务，主营大数据相关业务[24] 发行方案 - 发行对象不超35名，发行价不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价80%，定价基准日为发行期首日[5][44][46] - 发行股票数量不超发行前总股本20%（即不超24,168,413股），募集资金不超88,613.33万元[8][50][66] - 发行对象认购股份6个月内不得转让，发行完成后前滚存未分配利润由新老股东按比例共享[9][53][55] 财务数据 - 2020 - 2022年研发投入分别为10947.57万元、14046.80万元、19397.55万元，占营收比重分别为42.11%、42.46%、52.06%[30] - 截至2023年6月末账面资金余额132205.88万元，IPO募集资金99173.11万元，剩余可支配资金33032.77万元[30] - 报告期内净利润分别为 - 18434.27万元、 - 24631.29万元、 - 27225.21万元及 - 18987.59万元，持续亏损[180] 项目情况 - 募集资金拟投5个项目，总投资152,066.64万元，计划建设期4 - 5年[66][196] - 数据分析大模型建设项目拟投资35183.08万元，开展向量数据库等技术研发[34][83] - 智能量化投研一体化平台建设项目拟投资25906.46万元，优化平台提升多模态数据处理能力[34][103] 市场与行业 - 大数据行业处于发展机遇期，政策鼓励加大投入[25] - 2021 - 2023年中国人工智能软件及应用市场规模分别为50.83、64.68、91.60亿美元，预计2026年达210.77亿美元[79] - 2022年我国数字经济规模达50.2万亿元，占GDP比重41.5%[110] 技术与研发 - 公司在大数据、人工智能等领域积累多项技术和专利，拥有丰富人才储备[80] - 公司产品百TB级别分布式因子计算能力将升级到PB级别[91] - 公司研发出Inceptor等核心子产品，构建TDH多模型技术架构[141] 客户与市场份额 - 公司自成立已服务超1400家终端用户，多为大中型企业或机构[121] - 公司在金融领域有一定市场份额，量化投研产品客户数量有望增长[100] - 公司知识工程产品已在部分行业运用，积累一定客户量[140]

证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2024-010 星环信息科技（上海）股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 三次会议于 2024年 4 月 2日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通 知于 2024 年 3 月 28 日以邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨一帆主持，董事会秘书列席了会议。会议 的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议 合法、有效。 （一）审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（三 次修订稿）的议案》 结合公司投融资计划和资金使用安排，公司调整了本次发行募集资金总额， 调整后募集资金总额不超过 88,613.33 万元（含本数）。基于上述情况，公司对于 本次股票发行预案中的相应表述进行了修改调整。 表决结果：同意：3票； ...