公司治理 - 公司董事会每年需对在任独立董事独立性评估并出具专项意见[1] - 独立董事邵天英、周苏临、何礼平符合独立性要求[1]

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-025 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），本公司由主承销商中信 建投证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象非 公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,510.451 万股，发行价为每股人民币 18.18 元，共计募集资金 82,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 583.02 万元后的募集资 金为 81,416.98 万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2022 年 3 月 8 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、发行手续费用及 材料制作费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 182.75 万元后，公 司本次募集资金 ...

中信建投证券股份有限公司 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 | 关联交易类别 | 关联人 | 2023 年预计 金额 | 2023 年实际 发生金额 | 预计金额与上年 实际发生金额差 异较大的原因 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 杭州临安华旺热能 | 7,000.00 | 6,095.77 | 采购价格有所下 降 | | 向关联人采购商 品和接受劳务 | 有限公司 杭州华旺汇科投资 | | | | | | 有限公司 | 120.00 | 119.31 | - | | 向关联人提供劳 务 | 杭州临安华旺热能 有限公司 | 67.00 | 52.42 | - | | 其他 | 杭州华旺汇科投资 | 205.57 | 184.07 | - | | | 有限公司 | | | | | | 合计 | 7,392.57 | 6,451.57 | - | 二、2024年度公司日常关联交易预计金额和类别 2024 年度预计关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）非 ...

公司治理 - 公司第三届董事会任期于2024年2月届满，2月6日换届产生第四届董事会成员[3] - 报告期内公司召开7次董事会，1次年度股东大会和2次临时股东大会，独立董事均出席[6] - 审计委员会报告期内召开6次会议，独立董事均参加[6] - 提名委员会报告期内召开1次会议，独立董事参加[6] 会议决策 - 2023年2月20日审计委员会第一次会议听取2022年度审计情况汇报并沟通[9] - 2023年12月29日审计委员会第六次会议听取2023年度财务表审计计划及预审情况汇报并讨论[9] - 2023年3月7日第三届董事会第十七次会议同意预计2023年度日常关联交易议案[12] - 2023年3月7日第三届董事会第十七次会议同意2023年度对外担保预计额度议案，报告期未发生对外担保和资金占用[13] - 报告期内对2022年度、2023年半年度募集资金存放与使用情况等议案发表同意意见[14] - 2023年6月19日提名邵天英女士为第三届董事会独立董事候选人[16] - 第三届董事会第十九次会议通过回购注销部分限制性股票及调整回购价格议案[18] - 第三届董事会第二十次会议通过2021年限制性股票激励计划部分解除限售条件成就议案[20] 信息披露 - 报告期内公司按时编制并披露定期报告和内控评价报告[21] - 公司决定聘请天健会计师事务所为2023年度审计机构[23] 利润分配 - 2022年度利润分配以329,114,600股为基数，拟每10股派发现金红利5.20元，合计拟派171,139,592.00元，占净利润比例36.62%[24] 合规情况 - 报告期内公司及控股股东、实际控制人均积极履行以往承诺，未违反承诺[26] - 报告期内公司严格按规定履行信息披露义务，公告内容真实准确完整[27]

中信建投证券股份有限公司 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公 | 被保荐公司名称：杭州华旺新材料科技股份 | | --- | --- | | 司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：李华筠 | 联系方式：18616770960 | | | 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号 | | | 上海证券大厦北塔 2203 室 | | 保荐代表人姓名：林煜东 | 联系方式：18221963081 | | | 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 号 528 | | | 上海证券大厦北塔 2203 室 | 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3701 号），华旺科技由主承销商中 信建投证券采用向特定投资者非公开发行股票的方式，向特定对象非公开发行人 民币普通股（A 股）股票 4,510.451 万股，发行价为每股人民币 18.18 元，共计募 集资金 82,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 583.02 万元后的募集资金为 81,416.98 万元，已由主承销 ...

公司治理 - 2023年6月18日独立董事申请辞职，7月5日补选邵天英为第三届董事会独立董事[3] - 2023年度召开3次董事会，1次年度股东大会和1次临时股东大会，独立董事均按规定出席[6] - 2023年度审计委员会召开3次会议，独立董事均参加[6] - 2023年度未召开独立董事专门会议[7] 议案审议 - 2023年3月7日审议预计2023年度日常关联交易议案，独立董事表示同意[12] - 2023年3月7日审议2023年度对外担保预计额度议案，独立董事表示同意，实际未发生对外担保及资金占用[13] - 报告期内独立董事同意2022年度募集资金存放与使用及部分闲置募集资金现金管理议案[14] - 第三届董事会第十九次会议通过回购注销部分限制性股票及调整回购价格议案[18] 信息披露与审计 - 2023年按时披露《2022年年度报告》等报告[20] - 2023年续聘天健会计师事务所为审计机构[21] 利润分配 - 2022年度利润分配以2023年3月7日总股本332,241,440股为基数，扣除3,126,840股后为329,114,600股[22] - 2022年度拟每10股派现5.20元，合计派现171,139,592元，占2022年净利润比例36.62%[23] 合规情况 - 2023年公司董事、高管报酬按薪酬管理办法执行，未违规[17] - 2023年公司及控股股东、实控人积极履行承诺，未违规[24] - 2023年严格按规定履行信息披露义务[25]

中信建投证券股份有限公司 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 非公开发行股票持续督导之保荐工作总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"、"发行人"或 "公司"）非公开发行股票的保荐机构，履行持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前，本次非公开发行的持续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 | | 主要办公地址 | 上海市浦东新区浦东南路 528 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 第 1 页 共 2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕4176 号 杭州华旺新材料科技股份有限公司全体股东： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称华旺科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华旺 科技公司董事会的责任。 第 2 页 共 2 页 第 1 页 共 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-027 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于续聘外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘外部审计机构的 议案》。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计 机构。该议案尚需提交公司股东大会审议通过。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238 人 | | 上年末执业人 ...

财务业绩 - 2023年营业收入为3,975,786,810.43元，同比增长15.70%[12] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为566,089,373.56元，同比增长21.13%[12] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为527,910,202.62元，同比增长16.43%[12] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为438,595,334.32元，同比下降18.62%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为4,009,722,291.81元，同比增长11.14%[12] - 2023年末总资产为6,218,722,546.99元，同比增长12.67%[12] - 2023年基本每股收益为1.72元，同比增长17.81%[12] - 2023年稀释每股收益为1.72元，同比增长17.81%[12] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为1.61元，同比增长13.38%[12] - 2023年公司实现营业收入397,578.68万元，同比增长15.70%[16] - 2023年公司实现归属于上市公司普通股股东的净利润56,608.94万元，同比增长21.13%[16] - 2023年公司总资产621,872.25万元，归属于上市公司股东的净资产400,972.23万元[16] - 2023年公司加权平均净资产收益率为14.92%，同比增加0.75个百分点[13] - 2023年公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为13.91%，同比增加0.16个百分点[13] - 2023年公司非经常性损益项目合计38,179,170.94元，同比增加13,935,070.01元[14] - 2023年公司经营活动产生的现金流量净额为482,995,882.39元[13] - 2023年公司实现营业收入397,578.68万元，同比增长15.70%[28] - 归属于上市公司股东的净利润为56,608.94万元，同比增长21.13%[28] - 总资产为621,872.25万元，归属于上市公司股东的所有者权益为400,972.23万元[28] - 研发费用为120,663,197.99元，同比增长30.06%，主要系研发投入增加所致[29] - 经营活动产生的现金流量净额为438,595,334.32元，同比下降18.62%[29] - 投资活动产生的现金流量净额为49,071,122.59元，较上年同期增加，主要系理财产品净赎回增加所致[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为-16,159,720.20元，同比下降102.37%，主要系上年同期收到非公开发行股票募集资金所致[30] - 2023年度营业收入为1,787,856,914.09元，同比增长13.27%[1] - 2023年度净利润为401,619,449.66元，同比增长31.93%[1] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额为438,595,334.32元，同比下降18.62%[184] - 2023年度投资活动产生的现金流量净额为49,071,122.59元，去年同期为-431,765,622.45元[184] - 2023年度筹资活动产生的现金流量净额为-16,159,720.20元，去年同期为681,689,450.67元[184] - 2023年度现金及现金等价物净增加额为465,298,796.89元，去年同期为793,028,695.11元[185] - 2023年度期末现金及现金等价物余额为2,193,935,348.06元，同比增长26.91%[185] - 2023年度研发费用为62,927,795.60元，同比增长17.54%[1] - 2023年度销售费用为15,761,700.82元，同比增长41.36%[1] - 2023年度管理费用为33,278,914.82元，同比下降8.77%[1] - 2023年投资活动现金流出小计为14,845,756.56元，较2022年的572,788,061.33元大幅减少[186] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为-165,186,459.87元，较2022年的581,159,907.33元大幅下降[186] - 2023年现金及现金等价物净增加额为144,669,380.89元，较2022年的585,790,695.64元有所减少[186] - 2023年归属于母公司所有者权益合计为4,009,722,291.81元，较2022年的3,607,787,901.95元增加[187] - 2023年综合收益总额为566,166,923.42元，较2022年的467,796,113.78元增加[187] - 2023年所有者权益合计为4,014,820,957.72元，较2022年的3,613,928,796.54元增加[187] - 2022年归属于母公司所有者权益合计为2,547,813,447.34元，较2021年的2,547,813,447.34元持平[190] - 2022年综合收益总额为467,796,113.78元，较2021年的467,796,113.78元持平[190] - 2022年所有者权益合计为2,555,843,355.15元，较2021年的2,555,843,355.15元持平[190] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利11.00元（含税），同时每10股以资本公积金转增4股[4] - 公司制定了2023年至2025年的股东分红回报规划，规定每年以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可供分配利润的10%[91] - 2022年度利润分配方案为每10股派发现金红利5.20元（含税），于2023年5月18日实施完成[91] - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利11.00元（含税），同时每10股以资本公积金转增4股，合计拟派发现金红利361,968,255.00元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的63.94%[91] - 2023年度利润分配方案尚需提交公司2023年度股东大会审议通过[91] 资产与负债 - 2023年末总资产为6,218,722,546.99元，同比增长12.67%[12] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为4,009,722,291.81元，同比增长11.14%[12] - 2023年公司总资产621,872.25万元，归属于上市公司股东的净资产400,972.23万元[16] - 2023年公司应收款项融资期末余额为1,099,897,263.02元，同比增长345,360,388.54元[15] - 2023年公司交易性金融资产期初余额为390,000,000.00元，期末余额为-390,000,000.00元[15] - 2023年公司交易性金融负债期初余额为3,694,600.00元，期末余额为-3,694,600.00元[15] - 2023年公司固定资产为1,294,377,450.52元，较上期末增加40.57%，主要系马鞍山华旺公司年产18万吨特种纸生产线扩建项目一期转固所致[37] - 2023年公司无形资产为108,985,958.50元，较上期末增加48.04%，主要系马鞍山华旺公司本期新增土地使用权所致[37] - 2023年公司短期借款为370,009,472.22元，较上期末增加57.45%，主要系本期公司筹资性未到期票据贴现增加所致[37] - 2023年公司递延所得税负债为61,460,050.48元，较上期末增加46.08%，主要系本期马鞍山华旺公司享受固定资产一次性扣除政策增加所致[38] - 2023年公司总股本由332,241,440股变更为332,208,340股[144] - 2023年公司有限售条件流通股从163,728,700股减少至683,425股，无限售条件流通股从168,512,740股增加至331,524,915股[144] - 2023年公司股份总数由332,241,440股减少至332,208,340股，因回购注销33,100股股权激励限制性股票[149] - 2023年公司资产总额从551,965.20万元增加至621,872.25万元，负债总额从190,572.32万元增加至220,390.16万元，资产负债率由34.53%增加至35.44%[149] - 2023年公司2023年12月31日，公司总资产为62.19亿元，相比2022年12月31日的55.20亿元增长了12.66%[175] - 2023年公司流动资产合计为47.58亿元，相比2022年的42.68亿元增长了11.49%[175] - 2023年公司非流动资产合计为14.60亿元，相比2022年的12.52亿元增长了16.64%[175] - 2023年公司流动负债合计为21.26亿元，相比2022年的18.60亿元增长了14.32%[176] - 2023年公司非流动负债合计为0.77亿元，相比2022年的0.46亿元增长了67.89%[176] - 2023年公司所有者权益合计为40.15亿元，相比2022年的36.14亿元增长了11.10%[176] - 2023年公司货币资金为22.94亿元，相比2022年的18.59亿元增长了23.39%[174] - 2023年公司应收账款为3.39亿元，相比2022年的3.00亿元增长了13.02%[175] - 2023年公司应付账款为7.01亿元，相比2022年的7.66亿元减少了8.50%[176] - 2023年公司未分配利润为16.33亿元，相比2022年的12.55亿元增长了29.99%[176] 行业与市场 - 公司所属行业为造纸和纸制品业（C22）中的特种纸制造领域，主要从事装饰原纸的研发、生产和销售业务[19] - 装饰原纸行业集中度不断提高，中高端装饰原纸越来越受到市场的青睐[19] - 公司是国家级高新技术企业，拥有多条全球先进装饰原纸生产线，目前拥有杭州和马鞍山两大生产基地，各类装饰原纸品种500余个[20] - 公司主要从事可印刷和素色装饰原纸的研产销以及木浆贸易业务，产品迈向中高端市场[21] - 公司秉承“智造+服务”的经营模式，实现“定制化生产”，持续稳固提升在中高端市场的占有率[23] - 公司积极践行科技创新、资源节约与环境保护的理念，实施绿色低碳战略，打造低能耗、低排放的“绿色工厂”生产模式[23] - 公司核心管理团队具有深厚产业背景，保障企业在战略规划上的前瞻性和竞争性[24] - 公司未来发展战略包括加快纸基材料优质产能的扩张，巩固装饰原纸的行业龙头地位，并拓展高性能纸基功能材料业务[47] - 2024年经营计划包括加大研发力度，优化生产过程管控，提升基础管理水平与精细化管理水平，以及加强安全管理和环境保护[48] 研发与创新 - 公司通过数字化技术与管理手段的融合应用，强化产品的全生命周期全过程、全价值链、企业运营各环节的数字化管理[18] - 公司积极践行“工业4.0”与“智能制造2025”，推进智能制造和智慧生态[26] - 公司拥有“省级高新技术企业研究开发中心”和“博士后工作站”，参与制定了《人造板饰面专用纸》国家标准[26] - 公司构建了多元化的人才培养体系，通过系统化的培训体系快速实现人才复制[27] - 研发费用为120,663,197.99元，同比增长30.06%，主要系研发投入增加所致[29] - 研发费用120,663,197.99元，比上年增加30.06%，主要系本期公司研发投入增加所致[35] - 公司研发投入总额为120,663,197.99元，占营业收入比例为3.03%[36] - 公司研发人员数量为232人，占公司总人数的比例为17.50%[36] - 公司将加强原材料市场分析和预判，优化库存和采购规划，以降低原材料价格上涨风险[50] - 公司通过提升研发能力，优化生产工艺流程，抵消原材料价格波动对业绩的负面影响[50] -