1 序号 工作内容 实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划。 已建立健全并有效执行了 持续督导制度，已根据公 司的具体情况制定了相应 的工作计划。 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 备案。 已与奥锐特签订持续督导 协议，该协议已明确了双 方在持续督导期间的权利 义务。 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 式开展持续督导工作。 本持续督导期间，保荐人 通过日常沟通、定期或不 定期回访、现场办公等方 式，对奥锐特开展了持续 督导工作。 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经 上海证券交易所审核后予以披露。 本持续督导期间，奥锐特 未发生按照有关规定需公 开发表声明的违法违规事 项。 5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包 本持续督导期间，奥锐特 或相关当事人未出现违法 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2025〕7472 号 奥锐特药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了奥锐特药 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于奥锐特药业股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为奥锐 特药业股份有限公司（以下简称"奥锐特"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国家有关法律、 法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2024 年 3 月 3 日和 2025 年 3 月 7 日对奥锐特进行了现场检查，汇总了检查资料。现将本次检 查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王子阳、庞军 （三）现场检查时间 2025 年 3 月 3 日至 2025 年 3 月 7 日 （四）现场检查人员 王子阳、宋凯 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对 外投资、公司经营状况以及承诺履行情况等方面进行了现场 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益2024年为0 89元 同比增长25 35% 2023年为0 71元 2022年为0 52元 [1] - 每股净资产2024年为5 69元 同比增长17 56% 2023年为4 84元 2022年为4 13元 [1] - 每股公积金2024年为1 49元 同比增长3 47% 2023年为1 44元 2022年为1 36元 [1] - 每股未分配利润2024年为2 76元 同比增长27 19% 2023年为2 17元 2022年为1 67元 [1] - 营业收入2024年为14 76亿元 同比增长16 86% 2023年为12 63亿元 2022年为10 08亿元 [1] - 净利润2024年为3 55亿元 同比增长22 84% 2023年为2 89亿元 2022年为2 11亿元 [1] - 净资产收益率2024年为17 35% 同比增长7 83% 2023年为16 09% 2022年为13 34% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有33133 45万股 占流通股比例83 35% 较上期减少468 80万股 [1] - 浙江桐本投资有限公司为第一大股东 持有15358 32万股 占总股本38 64% 持股未变动 [2] - 褚义舟为第二大股东 持有11229 48万股 占总股本28 25% 持股未变动 [2] - 裘伟红减持1 39万股 邱培静减持279 45万股 华夏行业景气混合减持152 76万股 [2] - 瑞众人寿保险有限责任公司-自有资金新进前十大股东 持有377 88万股 占总股本0 95% [2] - 香港中央结算有限公司退出前十大股东 上期持有413 08万股 占总股本1 04% [2] 分红送配方案情况 - 分红方案为每10股派发现金红利2 9元(含税) [2]

奥锐特药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （钟永成） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2024 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的会计专业知识和经验，积极参加公司董 事会及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽 责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决 策提供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将 本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人钟永成,1964年出生,中共党员,本科学历, 2002年7月至今任浙江 中和联合会计师事务所（普通合伙）执行事务合伙人，拥有高级会计师、 注册会计师、注册税务师、注册资产评 ...

（一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域 积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人陈应春，1972年出生，九三学社社员，博士研究生学历，2003 年11月至今任四川大学华西药学院教授、博士生导师。主要从事新型手性 催化剂的设计、合成及不对称催化反应研究以及生理活性物质的设计、合 成等方面的工作。重点在手性有机小分子以及金属配合物催化的不对称合 成领域开展研究并获得了系列成果，在国内外学术期刊上发表SCI论文 200余篇。曾荣获四川省第九届青年科技奖、2011四川省有突出贡献的优 奥锐特药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈应春） 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2024 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会 及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工 ...

奥锐特药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （苏为科） （二）独立董事的独立性说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1、报告期内出席董事会、股东大会情况 作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件 及公司《章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，在 2024 年度勤勉 尽责，忠实履行职务，凭借丰富的专业知识和经验，积极参加公司董事会 及各专门委员会会议、股东大会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责， 对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提 供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人 2024 年度 ...

收入和利润（同比环比） - 2024年营业收入为1,475,741,034.67元，同比增长16.89%[23] - 2024年归属于上市公司股东的净利润为354,792,033.04元，同比增长22.59%[23] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润为350,966,371.48元，同比增长34.25%[23] - 2024年公司营业收入14.76亿元，同比增长16.89%[31] - 2024年度公司营业收入为14.76亿元，同比增长16.89%[59] - 2024年度归属于上市公司股东的净利润为3.55亿元，同比增长22.59%[59] - 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者净利润为3.51亿元，同比增长34.25%[59] - 2024年基本每股收益为0.89元/股，同比增长25.35%[24] - 2024年加权平均净资产收益率为17.35%，同比增加1.26个百分点[25] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润为70,997,044.00元[26] 成本和费用（同比环比） - 2024年营业成本为6.12亿元，同比增长9.88%[61] - 主营业务成本为6.10亿元，同比增长10.02%，占总成本99.72%，其他业务成本为171.55万元，同比减少24.25%[64] - 原料药及中间体业务总成本为484,197,805.11元，占总成本79.40%，同比增长5.71%[69] - 成品药业务总成本为33,635,889.75元，占总成本5.52%，同比大幅增长205.43%[69] - 心血管类原料药及中间体业务总成本为139,369,051.90元，占总成本22.85%，同比增长33.68%[70] - 抗肿瘤类原料药及中间体业务总成本为120,956,680.09元，占总成本19.83%，同比下降12.61%[70] - 销售费用130,477,385.63元，同比增长29.47%[73] - 2024年累计投入研发费用1.46亿元，同比增长6.91%[34] - 研发投入总额146,340,285.17元，占营业收入比例9.92%[72] - 销售费用总额13,047.74万元，占营收8.84%，其中产品推广服务费占比最高达43.47%（5,672.22万元）[95] 各条业务线表现 - 原料药中间体业务收入同比增长7.73%，毛利率水平进一步提高[32] - 地屈孕酮片实现销售收入22,001.73万元，同比增长144.87%[33] - 原料药及中间体-心血管领域营业收入43,201.42万元，毛利率67.74%，同比增长43.81%[85] - 成品药-女性健康领域营业收入22,001.73万元，毛利率84.71%，同比增长144.87%[86] - 原料药及中间体-抗肿瘤领域营业收入21,172.61万元，毛利率42.87%，同比下降13.31%[86] - 原料药及中间体-女性健康领域营业收入12,631.50万元，毛利率79.10%，同比下降33.11%[86] - 原料药及中间体-呼吸系统领域营业收入19,072.39万元，毛利率52.22%，同比增长16.80%[86] - 原料药及中间体-神经系统领域营业收入6,808.79万元，毛利率28.88%，同比下降7.46%[86] - 原料药及中间体-抗感染领域营业收入2,486.16万元，毛利率44.85%，同比增长34.49%[86] - 主营业务收入为14.72亿元，占总收入99.75%，同比增长17.40%[63] - 其他业务收入为367.12万元，同比下降57.28%[63] - 公司2024年主营业务收入为14.72亿元，同比增长17.40%，其他业务收入为0.04亿元，同比减少57.28%[64] - 原料药及中间体销售营收11.41亿元，同比增长7.73%，毛利率57.55%，同比增加0.81个百分点[64] - 成品药销售营收2.20亿元，同比增长144.87%，但毛利率下降3.03个百分点至84.71%[64] - 心血管类产品营收4.32亿元，同比增长43.81%，毛利率67.74%，同比提升2.44个百分点[64] - 抗肿瘤类产品营收2.12亿元，同比下降13.31%，女性健康类产品营收1.26亿元，同比下降33.11%[64] 各地区表现 - 境内市场营收3.28亿元，同比增长99.60%，毛利率75.51%，境外市场营收11.44亿元，同比增长4.99%[65] - 公司超过90%的原料药和中间体以出口形式销往国外[49] - 经销模式营收5.85亿元，同比增长82.88%，直销模式营收8.87亿元，同比下降5.05%[65] 管理层讨论和指引 - 公司持续增加研发投入，完善项目管理体系，丰富研发管线品种[116] - 公司加强国际贸易和汇率政策研究，开展外汇远期结算业务以规避汇率风险[115] - 公司严格遵照中国GMP及欧美cGMP药品生产管理规范，强化质量管理[118] - 公司持续加强内部控制建设，提高规范运作和法人治理水平[123] - 公司2024年环保投入为2,643.29万元[113] - 公司在建项目包括年产308吨特色原料药及2亿片抗肿瘤制剂生产线项目[107] - 公司计划新建年产300公斤司美格鲁肽原料药生产线及配套设施[107] - 公司产品以出口为主，主要结算货币为美元，面临汇率波动风险[114] - 2024年公司研发支出1.43亿元，同比增长4.30%[116] - 在研产品覆盖小分子原料药、多肽类和寡核苷酸类原料药以及制剂[116] - 公司主要产品为外销产品，面临欧美和印度等国家的竞争[117] 分红和股东回报 - 公司2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利2.90元（含税），派发总额为117,796,550.00元，占归属于母公司股东净利润的33.20%[5] - 2024年度利润分配预案为每10股派发现金红利2.90元（含税），拟派发现金红利总额为117,796,550元，占2024年度合并报表归属于母公司股东净利润的33.20%[156][160] - 公司最近三个会计年度累计现金分红金额为27,215.07万元，占最近三个会计年度年均净利润的95.47%[162] - 公司现金分红政策规定每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%[153] 研发投入 - 2024年累计投入研发费用1.46亿元，同比增长6.91%[34] - 研发投入总额146,340,285.17元，占营业收入比例9.92%[72] - 公司报告期内研发投入占营业收入比例为9.92%，占净资产比例为6.28%，资本化比重为0.00[92] - 同行业平均研发投入金额为36,249.60万元，华海药业研发投入最高达116,960.67万元（占营收14.08%）[92] - 原料药研发项目中最高投入为1,319.00万元（占营收0.89%），制剂项目最高投入783.35万元（同比增长330.67%）[94] - 2024年公司研发支出1.43亿元，同比增长4.30%[116] - 公司研发人员269名，占员工总数15.08%[87] 现金流量 - 2024年经营活动产生的现金流量净额为332,405,825.62元，同比下降13.80%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为332,405,825.62元，同比下降13.80%[74] - 投资活动现金流出852,855,085.89元，同比大幅增长99.77%[74] 资产和负债 - 2024年末归属于上市公司股东的净资产为2,331,528,721.53元，同比增长18.50%[23] - 2024年末总资产为3,877,422,385.61元，同比增长50.60%[23] - 截至2024年底公司资产总额为38.77亿元，较期初增长50.60%[59] - 负债总额为15.46亿元，较期初增长154.67%[59] - 归属于母公司的所有者权益总额为23.32亿元，较期初增长18.50%[59] - 资产负债率为39.87%[59] - 货币资金期末数为769,439,830.87元，占总资产比例19.84%，较上期增长40.97%，主要系本期发行可转债[76] - 交易性金融资产期末数为299,830,048.71元，占总资产比例7.73%，上期期末数为0元，主要系本期购买的理财产品尚未赎回[76] - 在建工程期末数为869,742,468.88元，占总资产比例22.43%，较上期增长209.92%，主要系募投项目建设投入增加[77] - 应付债券期末数为791,245,802.33元，占总资产比例20.41%，上期期末数为0元，主要系本期新发行可转换公司债券[78] - 短期借款期末数为20,017,416.67元，占总资产比例0.52%，较上期下降50.01%，主要系本期偿还部分到期借款[77] 生产和销售 - 心血管类原料药生产量46,473.62公斤，同比增长78.57%，销售量38,837.27公斤，同比增长45.90%[66] - 成品药生产量546.65万盒，同比增长74.89%，销售量581.19万盒，同比增长202.96%[67] - 前五名客户销售额46,257.61万元，占年度销售总额31.35%[72] - 前五名供应商采购额22,608.50万元，占年度采购总额26.57%[72] - 地屈孕酮片中标价格区间为92.6—96.0元，医疗机构实际采购量1,257,700.5盒[84] - 公司经营模式以客户需求为导向，依托技术平台进行研发、生产和销售[48] - 公司生产严格遵循国内外规范市场GMP生产管理模式要求[49] - 公司物流部统一负责采购原辅料、包装材料等物资[49] - 公司营销团队通过全球医药展销会、客户拜访等方式进行市场开拓[49] - 公司客户群体主要为原料药、制剂生产企业，大部分客户相对稳定[49] - 公司根据年度销售计划制定生产计划，结合市场需求安排生产[49] - 公司部分产品通过国外经销商销售以开拓新市场[49] 子公司表现 - 扬州奥锐特总资产为123,037.93万元，净资产为84,176.08万元，营业收入为31,079.78万元，净利润为8,878.27万元[103] - 扬州联澳总资产为23,091.06万元，净资产为20,906.02万元，营业收入为15,932.02万元，净利润为1,363.57万元[103] - HKAurisco营业收入为11,183.16万元，净利润为69.41万元[103] - 上海奥磊特营业收入为8,744.32万元，净利润为880.59万元[103] - 奥锐特生物营业收入为2,327.23万元，净利润为-697.86万元[103] - 天津奥锐特营业收入为2,639.93万元，净利润为-126.99万元[103] 环保和社会责任 - 报告期内公司环保资金投入为2,643.29万元[171] - 公司2024年社会责任工作总投入338.10万元，全部为资金投入[199] - 公司八都厂区安装光伏系统，降低对燃煤等高污染能源的需求，减少碳排放[198] - 扬州联澳4月购置一台电动叉车替换燃油叉车[198] - 扬州联澳供热能源改造后月节约蒸汽300吨[198] - 扬州联澳天然气使用设备加装保温，减少热能流失[198] - 扬州联澳将5台无油立式真空泵更换为螺杆真空泵，提高能效[198]

收入和利润（同比环比） - 公司第一季度营业收入为401,995,270.58元，同比增长19.78%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为119,417,662.41元，同比增长45.30%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为112,987,049.26元，同比增长37.51%[4] - 基本每股收益为0.30元/股，同比增长50.00%[4] - 稀释每股收益为0.30元/股，同比增长50.00%[5] - 加权平均净资产收益率为4.97%，同比增加1.83个百分点[5] - 2025年第一季度营业总收入为401,995,270.58元，同比增长19.8%[18] - 2025年第一季度净利润为119,417,662.41元，同比增长45.3%[19] - 2025年第一季度基本每股收益为0.30元/股，同比增长50%[20] - 2025年第一季度营业利润为141,538,053.98元，同比增长40.9%[19] 成本和费用（同比环比） - 2025年第一季度营业成本为157,849,149.73元，同比增长1.5%[18] - 2025年第一季度研发费用为32,087,224.10元，同比增长10.9%[19] - 2025年第一季度销售费用为29,214,389.21元，同比增长21.1%[19] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为25,705,558.93元，同比下降71.26%[4] - 2025年第一季度销售商品、提供劳务收到的现金为352,727,469.51元[22] - 经营活动现金流入小计为397,906,535.95元，同比增长3.6%[23] - 经营活动现金流出小计为372,200,977.02元，同比增长26.3%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为25,705,558.93元，同比下降71.3%[23] 投资活动现金流量 - 投资活动现金流入小计为269,306,482.21元，主要来自收回投资收到的现金266,737,510.00元[23] - 投资活动现金流出小计为332,502,382.62元，其中购建固定资产等支付108,222,407.62元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为-63,195,900.41元，同比改善54.9%[23] 筹资活动现金流量 - 筹资活动现金流入小计为63,127,400.00元，同比下降53.1%[23] - 筹资活动现金流出小计为60,151,348.75元，同比下降41.1%[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,976,051.25元，同比下降90.8%[23] 资产和负债变化 - 公司货币资金为736,602,666.87元，较上期减少32,837,164.00元[12] - 交易性金融资产为251,422,362.42元，较上期减少48,407,686.29元[12] - 应收账款为393,092,250.58元，较上期增加43,334,396.52元[13] - 存货为614,823,371.98元，较上期增加25,101,418.40元[13] - 短期借款为40,033,305.56元，较上期增加20,015,888.89元[14] - 应付账款为221,226,862.07元，较上期减少69,062,326.74元[14] - 期末现金及现金等价物余额为736,602,666.87元，同比下降4.1%[24] 股东权益和所有者权益 - 归属于上市公司股东的所有者权益为2,440,575,900.00元，较上年度末增长4.68%[5] - 归属于母公司所有者权益合计为2,440,575,900.00元，同比增长4.7%[15] - 未分配利润为1,242,228,633.97元，同比增长10.6%[15] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计金额为6,430,613.15元，主要包括政府补助4,178,427.58元和金融资产公允价值变动损益3,351,244.87元[6] 股东持股情况 - 浙江桐本投资有限公司持有153,583,200股，占总股本的37.81%[10] - 褚义舟持有112,294,800股，占总股本的27.65%[10] - 刘美华持有16,513,200股，占总股本的4.07%[10] - 裘伟红持有9,715,600股，占总股本的2.39%，其中1,950,000股处于质押状态[10]

业绩说明会信息 - 2025年5月8日15:00 - 16:00举行2024年度暨2025年Q1业绩说明会[3][7] - 以视频结合网络互动方式在上证路演中心召开[4][6][7] - 参加人员有董事长等四人[7] 投资者参与 - 2025年4月28日至5月7日16:00前可提问[3][8] - 2025年5月8日可在线参与说明会[7] 报告发布 - 2025年4月26日发布2024年报和2025年Q1报告[3][10]