深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人曾担任深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 和第四届董事会独立董事，鉴于连续担任公司独立董事已满6年，本人自2023年 10月18日起不再担任公司独立董事。本人在任职期间严格按照《公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司的经营发展提出建议，充分发挥独立董 事的作用，维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 经过自查，本人任职期间不存在影响独立董事独立性的情况： 1、本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司或公司附属企业任职，未直 接或间接持有公司已发行股份，也未在直接或间接持有公司已发行股份5%以上 的股东或在公司前5名股东任职； 2、本人及直系亲属、主要社会关系不在公司控股股东、实际控制人和其附 属企业任职，不 ...

康达律师事务所 KANGDA LAW FIRM 深圳市福田区中心四路一号嘉里建设广场 T1-19 层 19/F, Kerry Plaza Tower 1,1-1 Zhongxin4th Road, Futian District, Shenzhen 邮编/Zip Code:518048 电话/Tel:0755-88600388 电子邮箱/E-mail: kangda@kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达（深圳）律师事务所 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销事项的 法律意见书 康达法意字|2024|第 1506 号 二〇二四年四月 法律意见书 北京市康达（深圳）律师事务所 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权注销事项的 浪靠疯见书 1 | 康洪律师事务所 法律意见书 康达法意字[2024]第 1506 号 致:深圳市新星轻合金材料股份有限公司 北京市康达(深圳)律师事务所( ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号—公告格式》的规定，现将深圳市新星轻合金材料股 份有限公司（以下简称"本公司"或"深圳新星"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1313 号文核准，本公司于 2017 年 7 月 向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股发行价为 29.93 元，应募 集资金总额为人民币 598,600,000.00 元 ， 根 据 有 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日 至 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五 次会议于 2024 年 4 月 23 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 12 日以邮件及电话的方式 通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上 的《2023 年度董事会工作报告》 ...

【RSM | 容 诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 容诚专字|2024|518Z0501 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mef.gov.cn】"进行管 容诚会计师事 骑 线 关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]518Z0501 号 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了深圳市新星轻合金材料 股份有限公司(以下简称深圳新星公司)2023年度财务报表,并于 2024年 4 月 23 日出具了容诚审字[2024]518Z0434 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们 审核了后附的深圳新星公司管理层编制的《深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《上海证券交易所股票上市规则》 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 为客观、公允、准确地反映公司资产状况和经营成果，根据《企业会计准则》 和会计政策相关规定，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报 表范围内存在减值迹象的相关资产计提减值准备 2,529.30 万元，计提明细如下 表： | 科 目 | 金额（万元） | | --- | --- | | 一、信用减值损失 | 68.39 | | 其中：应收账款 | -23.45 | | 其他应收款 | 90.84 | | 应收票据 | 1.00 | | 二、资产减值损失 | 2,460.91 | | 其中：存货跌价准备 | 1,481.91 | | 固定资产减值准备 | 670.00 | | 在建工程减值准备 | 309.00 | | 合 计 | 2,529.30 | 二、资产减值准备计提的依据及合理性 1、计提应收账款、其他应收款减值准备 （1）根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认与计量》相关规定和公司的 会 ...

公司代码：603978 公司简称：深圳新星 债券代码：113600 债券简称：新星转债 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市新星轻合金材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 一、2023 年度利润分配情况 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司实现归属于上市 公司股东净利润为-141,430,038.71 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供 分配利润为人民币 517,276,508.96 元。经董事会决议，公司 2023 年度拟不进行 现金分红，也不以资本公积金转增股本。 本次利润分配预案尚需提交2023年年度股东大会审议。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润 分配预案为：2023 年度拟不进行现金分红，也不以资本公积金转增股本。 ● 本年度不进行利润分配的原因：根据《公司章程》等相关规定，公司采取 现金分 ...

营业收入 - 2024年第一季度营业收入为501,744,537.85元，同比增长87.74%[4] - 本期新增电池铝箔坯料铸轧卷销售收入导致营业收入增加[7] 盈利能力 - 加权平均净资产收益率为-2.55%，较上年同期减少1.77个百分点[5] 生产经营 - 六氟磷酸锂因市场需求不及预期导致生产线停工损失[7] 股权信息 - 公司控股股东陈学敏持有深圳市岩代投资有限公司100%股权[10] 资产状况 - 公司持有货币资金为351,536,294.71元，较上期有所增加[14] - 公司应收账款为432,185,777.23元，较上期持平[14] - 公司存货为261,835,142.05元，较上期有所增加[14] - 公司固定资产为1,245,472,611.34元，较上期略有增加[14] - 公司长期股权投资为41,447,606.98元，较上期持平[14] 现金流量 - 2024年第一季度公司经营活动产生的现金流量净额为-38,291,878.96元，较去年同期减少了91,434,066.85元[20] - 2024年第一季度公司投资活动产生的现金流量净额为-80,943,034.88元，较去年同期减少了52,664,025.41元[20] - 2024年第一季度公司筹资活动产生的现金流量净额为115,801,354.46元，较去年同期减少了139,752,619.33元[21]