公司简称：法兰泰克 证券代码：603966 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 4 | | --- | | 二、声明 6 | | 三、基本假设 7 | | 四、本次股票期权与限制性股票激励计划的主要内容 8 | | （一）激励对象的范围及分配情况 8 | | （二）授予的股票期权与限制性股票数量 9 | | （三）股票来源 10 | | （四）股票期权与限制性股票的有效期、授予日及授予后相关时间安排 10 | | （五）股票期权与限制性股票行权/授予价格 13 | | （六）激励计划的考核 14 | | （七）激励计划其他内容 20 | | 五、独立财务顾问意见 21 | | （一）对股票期权与限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 21 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 22 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 23 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 23 | | （五）对本激励计划行权/授予价格的核查意见 ...

法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次会 议于 2024 年 3 月 25 日以现场会议加通讯表决方式召开。本次会议的会议通知 和材料已于 2024 年 3 月 20 日通过电子邮件的方式送达所有参会人员。会议由 董事长陶峰华先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事、高级管 理人员列席会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更回购股份用途的议案》 为实施公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划，公司拟将回购股份原 用途"用于实施公司员工持股计划"，变更为"用于实施公司股权激励计划"。 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票。 | 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重 ...

法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、在股票期权授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对 授予数量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和 调整或直接调减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本 公司股票均不超过公司总股本的 1%。 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万份） 占本激励计划授 予股票期权总数 的比例 占本计划公 告日股本总 额的比例 1 王文艺 董事、副总经理 18.5 3.20% 0.05% 2 向希 财务总监 12.8 2.21% 0.04% 3 王堰川 董事会秘书 12.8 2.21% ...

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-010 法兰泰克重工股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路 288 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 15 日 至 2024 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 ...

国浩律师（上海）事务所 关于法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年三月 | 释义 2 | | --- | | 律师应当声明的事项 4 | | 正文 6 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 6 | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | 三、实施本次激励计划需履行的法定程序 7 | | 四、本次激励计划的激励对象 9 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 10 | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 10 | | 七、本次激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形 10 | | 八、本次激励计划的关联董事回避表决事项 11 | | 九、结论意见 1 ...

激励计划权益授予 - 拟授予权益总计720.22万股，占公司股本总额2.00%[5][24] - 股票期权激励计划拟授予578.52万份，占股本总额1.61%[5][24] - 限制性股票激励计划拟授予141.70万股，占股本总额0.39%[6][24] - 激励对象总人数为162人[7] 激励对象获授情况 - 董事王文艺获授18.5万份股票期权、4.5万股限制性股票[25][51] - 财务总监向希获授12.8万份股票期权、3.2万股限制性股票[25][51] - 董事会秘书王堰川获授12.8万份股票期权、3.2万股限制性股票[26][51] - 中层管理人员及核心骨干员工（159人）获授534.42万份股票期权、130.80万股限制性股票[26][51] 价格与有效期 - 股票期权行权价格为6.66元/份，限制性股票授予价格为4.16元/股[7][31][56] - 股票期权和限制性股票有效期最长不超过48个月[7][24][27] 时间安排 - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，需在60日内完成授予等程序[27] - 等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[27] - 可行权日自授予之日起满12个月后开始，有行权时间限制[28][29] 行权与解除限售比例 - 股票期权三个行权期行权比例分别为30%、30%、40%[29] - 限制性股票三个解除限售期解除限售比例分别为30%、30%、40%[54] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率目标值35%、触发值28%[38][60] - 2024 - 2025年营业收入增长率累计值目标值85%、触发值68%[38][60] - 2024 - 2026年营业收入增长率累计值目标值155%、触发值124%[38][60] 费用摊销 - 2024 - 2027年股票期权需摊销总费用为1105.85万元[48] - 2024 - 2027年限制性股票需摊销总费用为568.22万元[69] - 2024 - 2027年股票期权与限制性股票合计需摊销总费用为1674.06万元[70] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3（含）以上通过[74] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内完成授予程序，否则计划终止[9][27][75] - 公司不为激励对象获取股票提供财务资助[9] - 公司行权考核指标分公司、业务单元和个人三个层面[63] - 公司层面业绩指标体系为营业收入增长率[63]

业绩数据 - 2022年营业收入为1,870,397,520.49元，2021年为1,588,989,351.38元，2020年为1,260,843,805.25元[6] - 2022年归属于上市公司股东的净利润为203,268,640.48元，2021年为185,255,182.44元，2020年为154,773,225.63元[6] - 2022年基本每股收益为0.68元/股，2021年为0.63元/股，2020年为0.53元/股[6] - 2022年加权平均净资产收益率为14.86%，2021年为14.97%，2020年为14.11%[6] 激励计划概况 - 激励计划拟授予权益总计720.22万股，占公司股本总额36,011.17万股的2.00%[3][11] - 股票期权激励计划拟授予578.52万份，占公司股本总额的1.61%[11] - 限制性股票激励计划拟授予141.70万股，占公司股本总额的0.39%[11] - 激励对象共计162人，包括董事、中高级管理人员及核心骨干员工[14] 激励方式与价格 - 激励计划采用股票期权与限制性股票的激励方式，股票来源为二级市场回购或定向发行[9][10] - 股票期权行权价格为6.66元/股，不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的80%（6.66元）和前60个交易日均价的80%（6.02元）[20] - 限制性股票授予价格为4.16元/股，不低于草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%（4.16元）和前60个交易日均价的50%（3.76元）[21] 计划有效期与时间安排 - 股票期权激励计划有效期最长不超过48个月[22] - 公司将在股东大会审议通过后60日内完成股票期权授予等相关程序，否则终止计划[22] - 限制性股票激励计划有效期最长不超过48个月[26] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成限制性股票授予相关程序[26] 考核目标 - 股票期权考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[33] - 2024年营业收入增长率目标值为35%，触发值为28%[33] - 2024 - 2025年两个会计年度营业收入增长率累计目标值为85%，触发值为68%[33] - 2024 - 2026年三个会计年度营业收入增长率累计目标值为155%，触发值为124%[33] 调整规则 - 股票期权数量调整：资本公积转增股本等Q＝Q0×（1＋n）；配股Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）；缩股Q＝Q0×n；增发不调整[43][44] - 行权价格调整：资本公积转增股本等P＝P0÷（1＋n）；配股P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]；缩股P＝P0÷n；派息P＝P0 - V；增发不调整[45] 费用摊销 - 假设2024年4月授予股票期权，2024 - 2027年需摊销的总费用为1105.85万元，各年分别摊销458.50万元、399.12万元、206.70万元、41.53万元[73] - 假设授予日为2024年4月，2024 - 2027年限制性股票各年分别摊销248.59万元、203.61万元、97.07万元、18.94万元[76] - 股票期权与限制性股票需摊销的总费用为1674.06万元[77] - 2024年需摊销费用为707.09万元[77] - 2025年需摊销费用为602.73万元[77] - 2026年需摊销费用为303.77万元[77] - 2027年需摊销费用为60.47万元[77]

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 2024 年 3 月 25 日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十三次会议在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知和材料已于 2024 年 3 月 20 日通过电子邮件的方式送达所有参会人员。会议由监事会主席 康胜明先生主持，以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于变更回购股份用途的议案》 为实施公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划，公司拟将回购股份原 用途"用于实施公司员工持股计划"，变更为"用于 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 一、回购股份的基本情况 法兰泰克重工股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开 了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 变更回购股份用途的议案》，同意对公司回购专用证券账户上的现有库存股的用 途进行变更，由原用途"用于实施员工持股计划"变更为"用于实施公司股权激 励计划"，现将相关事项公告如下： 2020 年 9 月 11 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含） 的自有资金回购公司股份。回购价 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 按照《证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公司股东权利管理 暂行规定》《法兰泰克重工股份有限公司章程》或其他有关规定，法兰泰克重工 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋毅刚先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 15 日召开的 2024 年第一次临时股东大 会审议的 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集 投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 现任公司第四届董事会独立董事，兼任鹏华基金管理有限公司独立董事。 截至本公告披露日，征集人未持有公司股份，不存在股份代持等情形。 （二）征集人利益关系情况 征集人为公司现任独立董事 ...