制度适用人员 - 制度适用人员包括董事会成员和高级管理人员[3] 薪酬制度原则与依据 - 薪酬制度遵循公平公开等原则[4] - 薪酬调整依据包括同行业、地区薪酬水平等[4] 薪酬构成与政策制定 - 非独立董事薪酬分三种情况[7] - 独立董事领津贴，职工代表董事按岗位工资定薪酬[8] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬及浮动绩效组成[8] - 薪酬与考核委员会负责制定考核标准和薪酬政策[5] 业绩指标与奖惩 - 薪酬与考核委员会制定董事和高管年度业绩指标[11] - 高管特定情形不予发放年度浮动绩效及奖金[13] 责任追究机制 - 公司实行董事及高管内部责任追究机制[13]

股份买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内董高不得买卖公司股票[5] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内董高不得买卖公司股票[5] 股份转让规定 - 董高任职期间每年转让股份不超所持总数25%[7] - 董高所持股份不超一千股可一次全部转让[7] - 新增无限售条件股份当年可转让25%[7] 减持相关要求 - 董高减持应提前十五个交易日报告披露[8] - 减持完毕或未实施应二日内报告公告[9] 信息申报与变动 - 董高应在任职等时点或期间申报个人信息[11] - 董高股份变动应二日内报告公告[12] 违规后果 - 违规董高承担法律后果和内部处罚[14]

人员任职 - 公司总经理和高级管理人员每届任期三年[4] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表董事不超董事总数二分之一[4] - 总经理由董事长提名，其他高级管理人员由总经理提名，均由董事会聘任或解聘[7] 总经理职责 - 主持生产经营管理、组织实施年度计划等[10] - 担负报告重大合同、保证信息真实等职责[13] - 向董事长报告日常工作，定期报送资产负债表等[17][18] 会议相关 - 总经理可定期主持召开总经理办公会[20] - 议题提前两天征集，提前一天发通知[25] - 四种情形应立即召开，专人记录并保管档案[25][21] 绩效与薪酬 - 总经理绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责[23] - 薪酬与公司绩效和个人业绩联系并参照考核指标发放[26] 细则规定 - 细则自董事会审议批准之日起实施[28] - 修改由总经理办公会提意见，提请董事会批准[28] - 解释权属于公司董事会[28]

担保审议规则 - 单笔超5000万元或超最近一期经审计净资产10%的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保需董事会审议后提交股东会且经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会[6] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需董事会审议后提交股东会，关联股东不参与表决，由出席股东会非关联股东所持表决权半数以上通过[6] - 为关联人提供担保需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并决议，提交股东会[6] 担保额度预计 - 向控股子公司提供担保，可对资产负债率70%以上和低于70%的两类子公司分别预计未来12个月新增担保总额度并提交股东会，任一时点担保余额不超额度[7] - 向合营或联营企业提供担保，可对未来12个月拟担保对象及对应新增额度预计并提交股东会，任一时点担保余额不超额度[8] 担保额度调剂 - 获调剂方单笔调剂金额不超上市公司最近一期经审计净资产10%时，合营或联营企业间可进行担保额度调剂[8]

市值管理职责 - 董事会领导负责，经营管理层参与，董事会秘书具体负责[5] - 董事会制定投资价值目标，关注市场反映，建立薪酬体系[7] - 董事会秘书做好投资者关系管理和信息披露，加强舆情监测[8] 市值管理工具 - 运用股权激励、员工持股计划等开展市值管理[12] - 明确股份回购机制，做好资金规划储备[12] - 制定并披露中长期分红规划，提高分红率[12] 风险管控 - 不得操控信息披露、进行内幕交易等违规行为[14] - 监测市值等指标，偏离启动预警机制[18] - 股价短期大幅下跌采取分析原因、加强沟通等措施[18]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设立审计委员会，独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[6] 内部审计工作安排 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告工作、查阅关联人资金往来情况[9] - 需在会计年度前后提交次年度计划和年度报告[10] - 至少每年向董事会提交内部控制评价报告[11] 制度相关 - 以内部控制执行情况作绩效考核指标，建立责任追究机制[12] - 对审计人员奖惩分明，追究重大问题责任人责任[14][15] - 制度自董事会通过实施，由其负责解释，与法规章程冲突时从后者[17]

上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海威派格智慧水务股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 | | | 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海威派格智慧水务股份有 限公司（以下简称"威派格"、"上市公司"或"公司"）2025年员工持股计划 （以下简称"本持股计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在威派格提供有关资料的基础上， 发表独立财务顾问意见，以供威派格全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由威派格提供，威派格已向本 独立财务顾问保证：其所提供的有关本持股计划的相关信息真实、准确和完整， 保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本持股计划事项进行了 ...

上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 25 日召开第 四届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《上海威派格 智慧水务股份有限公司章程》等相关规定，现将相关情况公告如下： 公司董事会同意聘任黄刚先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期自董事会审 议通过之日起至第四届董事会届满之日止。 本议案在提交董事会审议前，黄刚先生的任职资格已经公司第四届董事会提名委员 会审核通过。黄刚先生具备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和任职 条件。 上海威派格智慧水务股份有限公司 特此公告。 关于聘任公司高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2025-079 上海威派格智慧水务股份有限公司董事会 2025 年 8 月 26 日 ...

证券代码：603956 证券简称：威派格 公告编号：2025-075 上海威派格智慧水务股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及其附件并修订和新增 公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称为"公司"或"威派格"）于 2025 年 8 月 25 日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于取消监事会 并修订<公司章程>的议案》、《关于修订、制定公司部分管理制度的议案》。 现将具体情况公告如下： 一、取消公司监事会 为进一步完善公司治理，根据最新修订的《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》 等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中 的有关条款进行修订，公司取消监事会及监事，《公司法》规定的监事会的职权 由董事会审计委员会行使。自修订后的《公司章程》生效之日起，公司现任监事 职务相应解除，《公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。 在公司股东会审议通过取 ...

募集资金 - 公司非公开发行8247.45万股，发行价11.76元/股，募集资金总额96989.99万元，净额95904.25万元[2] - 截至2025年6月30日，累计投入项目募集资金65559.69万元，2022 - 2025年上半年分别投入43761.79万元、12367.99万元、7769.60万元、1660.31万元[3] - 截至2025年6月30日，累计收到银行存款利息及理财产品收益1809.15万元，专户应有余额31153.71万元[3] 资金使用 - 2022年4月26日，公司同意置换已预先投入募投项目的自筹资金9571.24万元以及以自筹资金支付的不含税发行费用228.30万元[11] - 2024 - 2025年，公司多次使用闲置募集资金临时补充流动资金，部分已归还[13][14] - 2024 - 2025年，公司多次使用暂时闲置募集资金进行现金管理[15][16] 募投项目 - 募投项目“智慧给排水生产研发基地项目”有具体年产量[7] - 2025年公司将“智慧给排水生产研发基地项目”达预定可使用状态日期延至2026年4月[21][28] - 智慧给排水生产研发基地项目投入进度为54.79%，补充流动资金项目投入进度为100.03%，募投项目合计投入进度为68.36%[28] 理财收益 - 东北证券裕赢系列S30、S31期收益凭证各收益13.6万元[17] - 招商银行对公智能通知存款收益46.36万元[17] - 招商证券“博金”274号收益凭证收益3.7万元[17] - 华安证券睿享增盈75期收益27.02万元[17]